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山东省2017年期货从业资格:期货市场组织结构与投资者考试试题

山东省 2017 年期货从业资格:期货市场组织结构与投资者 考试试题
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你 觉得()可能会被期货公司录用。 A.张某专科毕业,从事期货业务 10 余年 B.王某获得法学硕士学位,毕业后一直从事律师行业 C.黄某本科学历,在期货公司从事期货业务达 5 年之久 D.李某曾经担任某期货公司的董事,但尚未获得期货从业人员资格 2、期货交易和交割的时间顺序是__。 A.同步进行 B.通常交易在前,交割在后 C.通常交割在前,交易在后 D.无先后顺序 3、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总 经理报告并申请批准,该总经理() 。 A.不准许该副总经理兼职 B.可以批准该副总经理兼职 C.无权批准该副总经理兼职 D.可以助其以调用的形式进行兼职 4、__表明在近 N 日内市场交易资金的增减状况。 A.市场资金总量变动率 B.市场资金集中度 C.现价期价偏离率 D.期货价格变动率 5、某投资者在 4 月 1 日买入燃料油期货合约 40 手建仓,成交价为 4790 元/吨,当日结算价 为 4770 元/吨,当日该投资者卖出 20 手燃料油合约平仓,成交价为 4780 元/吨,交易保证 金比例为 8%,则该投资者当日交易保证金为__。 A.76320 元 B.76480 元 C.152640 元 D.152960 元 6、在我国,有 1/3 以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时() 。 A.理事会 B.董事会 C.会员大会 D.职工代表大会 7、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由()决 定。 A.中国工商行政管理总局
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B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国期货业协会 8、期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。 A.2 B.7 C.10 D.15 9、下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是() 。 A.理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过 B.理事长不得兼任总经理 C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 10、汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期 货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。 A.10 B.15 C.30 D.60 11、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于()人。 A.1 B.2 C.3 D.5 12、1 月 1 日,上海期货交易所 3 月份铜合约的价格是 63200 元/吨,5 月份铜合约的价格是 63000 元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素),则下列选项中可使该投资者获利 最大的是__。 A.3 月份铜期货合约的价格保持不变,5 月份铜合约的价格下跌了 50 元/吨 B.3 月份铜期货合约的价格下跌了 70 元/吨,5 月份铜合约的价格保持不变 C.3 月份铜期货合约的价格下跌了 250 元/吨,5 月份铜合约的价格下跌了 170 元/吨 D.3 月份铜期货合约的价格下跌了 170 元/吨,5 月份铜合约的价格下跌了 250 元/吨 13、下列关于期货公司的说法,不正确的是() 。 A.期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公 司股权,但不得限制其股东权利 B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其 进行接管 D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机 构可以责令调整有关部门负责人员 14、分立的说法,不正确的是() 。 A.期货交易所采取吸收合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B.期货交易所采取新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C.期货交易所采取吸收合并的,合并各方的债务免除 D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继
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15、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限 制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为()个交易日。 A.5 B.10 C.20 D.30 16、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 题,如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职 资格还要经过()的批准。 A.中国证监会 B.期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所 17、假定年利率为 8%,年指数股息率为 1.5%,6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日。4 月 1 日的现货指数为 1600 点。又假定买卖期货合约的手续费为 0.2 个指数点,市场冲击成 本为 0.2 个指数点; 买卖股票的手续费为成交金额的 0.5%, 买卖股票的市场冲击成本为 0.6%; 投资者是贷款购买,借贷利率为成交金额的 0.5%,则 4 月 1 日时的无套利区间是__。 A.[1606,1646] B.[1600,1640] C.[1616,1656] D.[1620,1660] 18、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手, 但由于该营业部场内交易员小王操作不慎, 将丁某卖出指令敲成 “买 入” ,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日,该白糖合约价格下跌至 600 元,交易员小王自作主张卖出 5 手白糖 合约,将透支的 3000 元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 丁某的损失应当由 ()承担。 A.丁某 B.小王 C.期货公司 D.期货公司和丁某 19、下列选项中,不是申请设立期货公司必须具备的条件的是() 。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有健全的风险管理和内部控制制度 C.公司实际控制人具有持续盈利能力 D.实缴资本全部为货币出资 20、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货 公司规定的时间内及时追加保证金, 也没有自行平仓。 期货公司在未征求该企业意见的情况 下将其合约强行平仓,发生费用为 X,同时产生损失 Y,则下列说法正确的是() 。 A.企业承担损失 Y,期货公司承担费用 X B.期货公司承担费用 X 和损失 Y C.企业承担费用 X,期货公司承担损失 Y
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D.企业承担费用 X 和损失 Y 21、 由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影 响和制约,因而两个市场的价格变动趋势__。 A.相反 B.一般相同 C.不一定 D.完全相同 22、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是() 。 A.自然人 B.国有企业 C.投机客户 D.期货交易所会员 23、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益,情节严重的,由中国期货业协会() A.暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月 B.撤销期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请 C.撤销期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.公开通报批评 24、某投资者在 5 月份以 4.5 美元/盎司的权利金买入一张执行价格为 400 美元/盎司的 6 月份黄金看跌期权,结果最后交割日的价格上涨为 450 美元/盎司,则该投资者损失__。 A.45.5 美元/盎司 B.54.5 美元/盎司 C.50 美元/盎司 D.4.5 美元/盎司 25、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属() 。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货投资者保障基金 D.风险准备金 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1、下列关于期货交易所的说法,正确的有() 。 A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B.期货交易所可以实行会员分级结算制度 C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D.期货交易所会员不能是个人 2、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订) 》 , () ,予以公开谴责。 A.情节严重 B.情节较轻 C.造成严重后果 D.未造成严重后果 3、 ()依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A.财政部 B.中国期货业协会 C.期货交易所
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D.中国证监会 4、期货交易所会员管理办法的内容应当包括() 。 A.会员资格的取得条件 B.会员资格的终止条件 C.对会员的监督管理 D.会员资格的取得程序 5、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能 发生冲突时, () 。 A.以自身利益为首要出发点 B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C.必须保证所在机构的利益不会受到损害 D.当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待 6、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约,其预期__。 A.债券价格上升 B.债券价格下跌 C.市场利率上升 D.市场利率下跌 7、套期保值者大多是__。 A.生产商 B.加工商和库存商 C.投机商 D.金融机构 8、对基差作用的理解不正确的有__。 A.基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B.基差是套期保值者成功与否的关键 C.基差的存在是期货价格的基础 D.基差的存在是人们进行套期保值的原因所在 9、期货交易所不得从事() 。 A.信托投资 B.股票投资 C.非自用不动产投资 D.间接参与期货交易 10、期货公司风险监管指标包括() 。 A.净资本与净资产的比例 B.流动资产与流动负债的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求 11、商品投资基金的类型有__。 A.公募期货基金 B.私募期货基金 C.个人管理期货账户 D.集体管理期货账户 12、下列关于基差的说法,正确的有__。 A.套期保值的效果主要由基差的变化决定
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B.基差=期货价格-现货价格 C.特定的交易者可以拥有自己特定的基差 D.正向市场中,基差为正值 13、关于预计负债说法正确的() A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司 相应增加负债金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司 相应核减净资本金额 14、下列属于期货经纪合同无效的情形有() 。 A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D.违反法律、法规禁止性规定的 15、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列()职责。 A.研究制定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货 保证金安全存管监控的各项要求 B.研究制定风险管理、内部控制制度 C.审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期 货保证金安全存管监控的各项要求 D.审议并决定风险管理、内部控制制度 16、在我国,交割仓库不得有()行为。 A.出具虚假仓单 B.违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.违反国家有关规定参与期货交易 17、李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作 6 年以后,李某打算进入期货行业发 展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。 A.董事长 B.经理层人员 C.总经理 D.监事会主席 18、期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第 70 条处罚。 A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资 金 C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益 D.以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业 部集中统一管理规定 19、下列策略中,权利执行后转换为期货多头部位的是__。 A.买进看涨期权 B.买进看跌期权 C.卖出看涨期权
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D.卖出看跌期权 20、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有() 。 A.代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.收付、存取或划转期货保证金 D.挪用客户的期货保证金 21、保证金可以以()方式支付。 A.现金 B.标准仓单 C.可流通国债 D.支票 22、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证 遗失,对此,期货公司应当() 。 A.在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B.请求中国证监会公告声明作废 C.持登载声明向中国证监会重新申领 D.公告期满后向中国证监会重新申领 23、下列关于波浪理论基本思想的说法,正确的是__。 A. 波浪理论是以周期为基础的。 它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期, 并指出, 在一个大周期之中可能存在一些小周期,而小的周期又可以再细分成更小的周期 B.每个周期无论时间长短,都是以一种模式进行 C.每个周期都是由上升(或下降)的 5 个过程和下降(或上升)的 3 个过程组成 D.艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示,试图找出其上升和 下降的规律 24、期货公司超出客户指令价位的范围,将()的差价利益占为己有的,客户要求期货公司 返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另约定的除外。 A.高于客户指令价格卖出 B.高于客户指令价格买入 C.低于客户指令价格卖出 D.低于客户指令价格买入 25、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.财政部门

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