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第一讲:缘起----洛克的思想


3、洛克的观点 约翰洛(JoheLocke,1632---1704),是17世纪英 国著名的政治思想 家、教育思想家,经 验论哲学家、古典 自然法学派的代表 人物。在分权论思 想史上起到承上继 下作用。

? 洛克认为,国家是人民为了保护其天赋

的、不可剥夺的自然权利,而以签订契 约(实际上就是宪法)的方式成立的, 其权利的唯一合法源泉就是人民,其职 能是保护人民的天赋权利。任何国家的 统治者,一旦破坏了和人民的“契约”, 损害了人民的天赋权利,人民就享有革 命的权利--推翻现有的国家统治者,订 立新的契约,另立新的统治者。

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洛克语录 法律的目的不是废除或限制自由,而是 保护和扩大自由。

对于滥用职权的强力的真正纠正办法, 就是用强力对付强力。

“当立法权和行政权集中在一个人或 同一个机关之手,自由便不复存在 了;因为人们将要害怕这个国王或 议会制定暴虐的法律,或是暴虐地 执行这些法律。如果司法权不同立 法权和行政权分立,自由也就不存 在了。如果司法权同立法权合二为 一,法官就是立法者,将会对公民 的生命和自由施行专断的权力。如 果司法权同行政权合二为一, 法 官便握有压迫者的力量。如果同一 个人或是由重要人物、贵族或平民 组成的同一个机关行使这三种权 力??则一切便都完了。”

结论: 洛克最早提出了议会主权论。议会主权指一个国 家中的议会是国家主权的承担者,而不论是立 宪君主政体还是议会共和政体。 洛克认为议会主权理论的基础是“自然法”,人 们为了避免在自然状态中由个人执行的权利交 给一个社会性的权威机构去执行;而社会中最 高的权力是立法权,是神圣不可侵犯的。 洛克的议会主权力量巩固了资产阶级反对封建主 义斗争中的政治权力,标志着主权理论发展的 一个转折点。但其理论是不彻底的(如极力为 明智的君主保留权利的观点)
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4、卢梭的主要观点
? 法国著名的启蒙思想家。出生于瑞士一

个钟表匠家庭,自学成才。1750年,以 征文《论科学与艺术》获头等奖而出名。 其后有著有《社会契约论》等名著。阐 述了天赋人权学说,提出“人民主权” 的口号。其思想是法国大革命中雅各宾 派的旗帜,对欧美各国的资产阶级革命 产生了深刻影响。

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旷世奇书《忏悔录》是卢梭 一部影响巨大的作品。本来 是他晚年遭到诬蔑、诽谤后 被迫写的自传,因为写得坦 率,“完全按本来面目把自 己表现出来”。这种大胆把 自己的隐私公之于众, 承 认自己产生过卑劣念头,有 过下流的行为,把他着手写 这本书之前的50年的经历如 实道来,结果书中的主角便 成为世界上绝无仅有的一幅 完全依据本来面目和全部事 实描绘出来的人像。

卢梭说: ? 我现在要做一项既无先例、将来也不会有人仿效 的艰巨工作。我要把一个人的真实面目赤裸裸地 揭露在世人面前。这个人就是我。 只有我是这样的人。我深知自己的内心,也 了解别人。我生来便和我所见到的任何人都不同; 甚至于我敢自信全世界也找不到一个生来象我这 样的人。虽然我不比别人好,至少和他们不一样。 大自然塑造了我,然后把模子打碎了,打碎了模 子究竟好不好,只有读了我这本书以后才能评定。

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卢 梭 思 想 的 时 代 背 景

18世纪的法国是一个以农业为主的典型的封建 专制国家。当时,无论在政治上还是在经济上 都要比英国落后。在全国的居民中,农业人口 占绝大多数,封建的生产关系占统治地位。政 治上仍然存在着等级森严的社会制度。按照法 律的规定,居民被分为三个等级:僧侣贵族为 第一等级;世俗贵族(佩剑贵族、长袍贵族) 为第二等级;农民、手工业者、手工工场主和 资产阶级(约占总人口的96%)为第三等级。 在2600万人口中仅有40万僧侣和贵族享受着种 种特权。特权阶级过着穷奢极侈的糜烂生活。 第三等级在政治上处于完全权的地位,他们是 被统治阶级。广大的劳动人民的处境尤为困苦, 他们受到封建专制政权和新兴资产阶级的双重 压迫和剥削,生活在水深火热之中。

一是国王是封建势力-第一等级和第二等级的总代表。 封建君主有两个特征:一是国家权利的不可分割性, 立法权、行政权、司法权全部集中在一人之手;二 是国家权力的不可转让性,君主一旦登位,便终身 任职。这两个特征,集中到一点,就是独裁、暴政 和恐怖。这是专制君主的本性。

二是在政治上,法国专制君主公开宣扬“朕即国家” 、 “法律皆出于我”等君权至上思想,总揽国家一切 大权,实行个人独裁统治。国王就是一切,他一个 人的意志就是法律,他对人民拥有绝对的支配权, 所有的人都是他的奴隶,在它面前都等于零。

三是在经济上,法国专制君主横征暴敛,经济濒于崩 溃,国家千疮百孔。路易十四被孟德斯鸠贬斥为 “对自己的百姓贪求无厌”。路易十五更是有过之 而无不及,他又句名言:今世尽够受用,死后管他 洪水滔天。四千贵族常年居住在凡尔赛,恣意侵吞 民脂民膏,宫廷被称为“国家的坟墓”。

四是在思想上,法国专制君主利用天主教会和僧侣阶 级,竭力加强宗教神学的精神统治,以神权、宿命 论和种种宗教思想从精神上束缚和奴役人民,鼓吹 蒙昧主义,仇视真理,鄙视知识,摧残文化,禁止 一切进步思想的传播,疯狂迫害进步思想家,随意 将他们逮捕,投入巴士底狱。

五是在军事上,法国专制君主穷兵黩武,嗜战成癖。 18世纪一开始,路易十四就挑起了西班牙王位继 承战争(1701-1714),前后13年。路易十四之 后,路易十五又挑起波兰王位继承战(1733- 1735)、奥地利王位继承战(1740-1748)以及 对英国和普鲁士的七年战争,耗尽了法国的财力 和兵力,国家支出超过收入的二三倍,货币贬值, 民穷财尽。结果,法国在北美和印度的殖民势力 都被英国逐出,大大萎缩了海外财源,进一步加 重了财政危机。

六是天主教炮制“君权神授”说,树立封建 王权的绝对权威。天主教鼓吹“上帝创始” 说、“原罪”说、“灵魂不死”说等等, 欺骗愚弄人民。天主教会的神权统治,特 别是教会推行的文化专制主义和蒙昧主义, 加倍制造了社会苦难,使本来就无法调和 的社会矛盾更加尖锐,因此在封建文化和 意识形态领域,发生了深刻的危机。

总之,革命前的法国,社会的主要矛盾 是封建势力和第三等级广大人民群众的矛盾: 一方面,国家、僧侣和贵族力图维持专制势力 的统治地位以及他们的一系列封建特权;另一 方面,整个第三等级在资产阶级领导下要打破 封建专制的束缚,在经济、政治上实行全面变 革。18世纪法国就是封建专制社会处在危机 四伏、摇摇欲坠的政治大动荡的时代,是法国 大革命的前夜。卢梭思想正是适应这一社会变 革的需要而产生的。时代需要像卢梭这样的思 想家来揭露专制社会的虚伪,时代需要卢梭的 思想作为变革的指针。卢梭思想应运而生。

卢 梭 的 政 治 思 想

一是自然状态是一种理论假设 。 自然状态是卢梭社会契约理论的前提和基 础。 同霍布斯、洛克、孟德斯鸠等古典自 然法学派的思想家一样,卢梭研究政治制 度起源时,首先探讨自然状态。 卢梭从人性本善的观点出发,把自然 状态描述成怡然自得的“世外桃源”。自 然人按其本能无忧无虑地生活,他们的理 性尚未发展,野心、贪婪心、嫉妒心、虚 荣心等等也不存在,他们有年龄、健康、 体力、智力等的不同,但这些并不具有道 德的意义,不会因此而造成精神的或政治 的不平等,在自然状态中找不到任何社会 不平等的基础。

卢梭抛弃了以前自然法学派代表人的三个重 要理论假设: 自然人是用自己的观点指导自己行动 的聪明人;有自古不变的人性;可以从自 然人身上发现社会的人一切可能品质。 他针锋相对地提出一个观点:自然人 与社会的人是对立的。归纳起来,卢梭认 为自然人的生活在“黄金时代”,自然人 孤独、幸福、善良,自然为自然人安排了 简单淳朴孤独的生活方式,没有种种欲望 的枷锁,所以他们又是健康和幸福的。

二是每个结合者及其自身的一切权利全部转让 。 契约是商品经济的产物。契约的内在原则是基于商品交换关 系的平等、自由精神。它区别于自然经济状态下的封闭性、 局限性和保守性。在商品经济条件下,商品生产者由于摆脱 了对人的依赖,有了独立的人格,因而可以通过契约的形式 彼此达成合意,完成经济交往中的各种活动。在自然经济条 件下,人们限于血缘亲情宗教伦理等级所限定的各种身份, 并在特定的身份下循规蹈矩。前者天然地倾向于民主政治和 法治,后者迫使人们习惯性地接受专制政治。契约代表了一 种理性的行为。 格老秀斯首先从国际法的研究中引伸出社会契约学说,是首 创者;霍布斯全面系统阐述,是奠基者;洛克充分论述政治 权力的起源,政府的作用,提出分权原则,是发展者;卢梭 的社会契约论充满了彻底的资产阶级民主主义精神,是集大 成者。

卢梭认为:订立社会契约必须遵守下列原则: 第一,每个参加契约的人必须把自己的全部权利 转让给联合体,而且所有的人交出的权利都是 同等的,也就是说,必须坚持“全部”和“同 等”的原则。 第二,参加社会契约的人是把权利交给了联合 体,即交给了整个集体,而不是交给任何个别 人。人们从这个联合体里可以获得自己本身所 让渡给它的同样的权利,并且得到更大的来保 卫自己的人身、自由和财产。

三是主权是公意的运用 。
卢梭在批判和继承前人的人民主权思想的基础上,将人民主 权论推向顶峰。卢梭的人民主权论直接导源于他的社会契约 论和社会平等思想。卢梭否定了霍布斯的“君主主权论”、 洛克的“议会主权论”和孟德斯鸠的“代议制论”及“分权 论”。卢梭确认人民的自由意志在国家权力运行过程中的最 高地位。 公意是卢梭政治法律思想的最基本的概念。 在卢梭看来,公意着眼于公共利益,众意着眼于私人利 益。主权就是执行“公意”,即共同体的意志。唯有公意才 能够按照国家创制的目的,即公共幸福,来指导国家的各种 力量,换言之,建立国家,治理社会就应当完全根据体现社 会成员共同利益的公意。

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公意通过全体公民的民主议会而得以运行,并通过议 会的决议将其意图昭示天下。议会表达全体人民的意 愿而不是部分人的意愿,但是,它仅仅要求大多数的 声音,虽然他也认真地倾听少数人的意见并公正地加 以考虑。公意不可能心地不良,公意永远是公正的, 并且永远以公共利益为依归。公意前提的国家是人民 的国家,可见卢梭的“至高无上的公意”不再完全被 归结为一种资产阶级的主权,而同时在劳动人民的主 权中获得了实现。最质朴的人民也有能力行使主权, 只要他们有社会良知,了解情况,而且能够经过充分 地考虑之后采取行动,不屈从于压力集团。如果压力 集团影响到公意,公民就会变得漠不关心或一心只为 自己的利益着想,以至于无法履行自己的公民义务, 行政官员则企图控制他们理应为其服务的那些人,主 权因此就会遭到破坏。

卢梭提出了人民主权四项原则: A.主权不可转让。(国家是由主权者构成的,只有主权者才能 行使主权;权力可以转让而意志不能转让,主权既然不外是 公意的运用,所以就永远不能转让。) B.主权不可分割。(构成主权的全体民族中任何一部分都绝不可 能成为公意的代表者,充其量只是其个人或集团意志的代 表。) C.主权不可代表; D.主权至高无上神圣不可侵犯。
小结:在当时的社会和时代背景下,卢梭提出这一理论的矛头 指向的是封建专制制度,较之于封建君主的独裁,直接民主 制度的理想无疑是一步飞跃。而且卢梭的主权思想更体现了 一种价值和理想系统,体现了民主的情感、渴望和精神。

卢 梭 法 律 思 想 评 述

一是法律是人民意志的记录 。 卢梭的法律概念有两个特点: 一是意志的普遍性,即必须是公 意的行为。公意体现大多数人的 意见,它总是倾向于平等,而且 总是公正,它以公共利益为依归。 另一个是对象的普遍性,即法律 只考虑共同体的臣民以及抽象的 行为,而不考虑个别的行为。

二是法律的分类。
卢梭首先区分自然法和实在法。自然法的适用范围只限于 理性的动物,不包括其他生物。自然法是人类实在法的基础。 卢梭将实在法分为四类: A.政治法(传统意义上的政治法概念,主要是宪法。近代启 蒙思想家都将政治法等值于宪法。那个时代的宪法以规定人 权和公民权、公共政治权力及其相互关系,以及国家构成为 基本内容。 B.民法(卢梭把民法定义为调节公民之间的关系和公民同国家 之间的法律,并且主张公民之间的关系的比率应该尽可能的 小,而公民对国家关系的比率则应尽可能的大。这样使每个 公民对于其他一切公民都处于完全独立的地位,而对于国家 则处于极其依附的地位,唯有国家的强力才能使得它的成员 自由。

C.刑法 卢梭认为,刑法规定个人与法律的关系,即不 服从与惩罚的关系。这一关系就形成了刑法的确立。 刑法在根本上与其说是一种特别的法律,还不如说 是对其他一切法律的制裁。 D.风尚、习俗、舆论 卢梭把风尚、习俗和舆论称为“第四种法律”, 而且是一切之中最重要的一种。卢梭所说的风尚、 习俗和舆论,部分内容可以包括习惯法,但很大成 分正是人们的法律意识,是人们长期形成的权利义 务观念。

小结:卢梭的人民主权论在理论上是比较彻底的,但他对人民 主权的论证有历史的局限,他的人民主权论只涉及政治权利方 面,未涉及更重要的经济领域。
综上所述,近代国家主权学说只是众多理论中的一部分,共 同的特征是: 第一,主权是国内的最高统治权,国内法高于国际法。 第二,国家主权仅仅限于政治方面。 第三,国家主权理论不是建立在“社会契约”之,就是建立 在“自然法”之上,或两者兼而有之,但两种理论都是无法 证实的唯心主义理论。 第四,主权虽然是国内最高统治权利,但也要受到限制。 (如卢梭的说法,博丹的说法)


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