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洛克公民社会思想初探


摘要:按照洛克的公民社会思想, “自然状态”虽有美好的一面,但又有恶的、缺陷的一面, 因而人们需要在自然法的指导下,走出自然状态,达成契约,构建公民社会,并实行权力分 立而分割国家权力,对国家权力进行制约和平衡,以实现“自然状态”中美好的一面,克服 其不好的一面。公民社会(国家)因此可能成为.人们协议的产物,人们在国家内享有各种权 利。这样,就在公民社会与政治国家之间,形成了一个以维护公民权利、自由和平等为目的 的良性生态回路,使公民在放弃中实现了索取。 关键词:洛克;公民社会;自然状态;契约 我们知道,公民社会与政治国家的关系是公民社会理论的核心。17 世纪~l8 世纪的公 民社会理论家们一般都秉持着古典自由主义观念, 看到了国家和市民社会之间已经存在着不 可调和的矛盾和业已在自治城市与蓬勃发展的市场经济的浪潮中的个体异质化的社会力量。 历史呈现的局限性, 使这一时期的理论家们侧重于揭示公民社会与国家的消极对立关系。 人 们已然看到,公民社会具有相对于国家的独立性和自主性,这是其本质特征。在这个大前提 下,针对于此,霍布士、洛克、卢梭等思想家开始构建他 fi。]心目中所希望建立的社会, 即政治社会或称公民社会。他们强调在民主国家里,如果没有适当的平衡与约束,它也有走 向专制的危险, 所以公民社会要作为一种制衡国家权力的力量而存在。 公民社会对国家的监 督、制约、限制、平衡甚至对抗关系,从而找到公民社会的生存空问,使近代公民社会开始 逐渐独立于政治国家,反对专制制度,明确地划分出公民社会与国家的界限,形成了具有现 代资本主义制度产物雏形的具有一定政治功能的公民社会, 这一点是当时思想家们的共识而 当时公民社会理论代表人物洛克对于人类由自然状态进入到公民社会政治状态的较为完整 的思想论述,主要体现在他的政治论著《政府论》中。笔者试图对洛克的公民社会思想的形 成背景及其建构进行初步的理论进路上的梳理, 从而达至对洛克之公民社会理论有一个较为 深入的探讨和理解。 一、洛克公民社会思想缘起 洛克作为古典自由主义的始祖和主要代表人物, 他的自由主义理论对西方自由资本主义 的发展产生了广泛而深远的影响。 洛克的自由主义思想源生于他所处的时代。 随着封建专制 制度向资产阶级议会民主制度的转变, 资产阶级开始处于上升势头。 资产阶级的统治需要理 论的合法性论证与诠释,议会制的资产阶级国家需要如洛克这样的理论家来进行辩护和呐 喊, 当时正处于社会变革时期的政治思想上的混乱状态也普遍要求得到统一。 正是基于这种 现实背景,促使洛克创立了古典自由主义学说,以顺应时代潮流,为资本主义制度的合理性 提供理论依据。洛克的公民社会思想也正是在这种意义上产生的。 洛克在《政府论》中认为,人类原初是处于“一种完备无缺的自由状态,他们在自然法 的范围内,按照他们认为合适的办法,决定他们的行动和处理他们的财产和人身,而毋需得 到任何人的许可或听命于任何人的意志。 ”[IW-t)人在这种“全备的自然状态”中,是在理性 指导下的自由自觉的个体。 “虽然这是自由的状态,却不是放任的状态。在这状态中,虽然 人具有处理他的人身或财产的无限自由, 但是他并没有毁灭自身或他所占有的任何生物的自 由,除非有一种比单纯地保存它来得更高贵的用处要求将它毁灭。[IWa3”但是,在自然法 状态下的人, “为了约束所有的人不侵犯他人的权利、不互相伤害,使大家都遵守旨在维护 和平和保卫全人类的自然法, 自然法便在那种状态下交给每一个人去执行, 使每人都有权惩 罚违反自然法的人,以制止违反自然法为度。这就是说,自然状态下,每一个人既是法的维

护者,又是法的仲裁者和执行者。这无疑会产生出不平等和违背社会正义的事情来。由此社 会秩序也必然会受到极大的侵害。在自然状态下,由于人们之间相互关系的封闭,相互联系 的松散,以及缺乏对行为的制度约束,不法行为的出现也是必然的。基于此, 洛克认为, “上 帝既把人造成这样一种动物,根据上帝的判断他不宜于单独生活,就使他出于必要、方便和 爱好的强烈要求下, 迫使他加入社会, 并使他具有理智和语言以便继续社会生活并享受社会 生活。 ”由此可见,在洛克看来,人类在自然状态下的生存状况和我们自身要求相互理解、 沟通、彼此间交往与合作的“向群性”的社会化本性需求有着很大的差距。所以,洛克引胡 克尔一段话来表明自己对自然状态的缺陷的看法: “..尽管他们从无任何固定的组织, 彼此之 间也从无关于应该做什么或不应该做什么的庄严协定。 但是既然我们不能单独由自己充分供 应我们天性所要求的生活、 即适于人的尊严的生活所必需的物资, 因而为了弥补我们在单独 生活时必然产生的缺点和缺陷, 我们自然地想要去和他人群居并营共同生活, 这是人们最初 联合起来成为政治社会的原因。 ”人是社会化的动物,只有在社会化状态下,通过进一步的 对社会秩序进行制度化设计和对正义和平等、 自由等价值的追求, 进而建构一种自恰的社会 政治制度,才能真正实现人们彼此间的协调、融洽的关系,也才能营造出人与社会(国家)简 单良性的互动关系。显然,这一追求,在自然状态下是难以实现的。也就是说,自然状态本 身的局限,使得人们之间难以建立起与人之社会化性质相吻合的社会政治形态。 洛克强凋,虽然人们在自然状态中能够享有充分“完备”的自由,而且是他自身和其财 产的绝对主人,而不受任何人支配,但是,当私人财产经常受到他人的干扰、威胁甚至侵犯 时, 人们对自由和其财产的享有义显得那样的苍白和不稳固。 如果有人在自然状态中可以惩 罚他人所犯的任何罪恶,那么人人就都可以这样做。因为,在那种完全平等的状态中,根据 自然, 没有人享有高于别人的地位或对于别人享有管辖权, 所以任何人在执行自然法的时候 所能做的事情, 人人都必须有权去做。 究其原因, 是在于自然状态自身有着不可克服的缺陷: “第一,在自然状态中,缺少一种确定的、规定了的、众所周知的法律,为共同的同意接受 和承认是非的标准和裁判他们之间一切纠纷的共同尺度..第二,在自然状态中,缺少一个有 权依照既定的法律来裁判一切争执的知名的和公正的裁判者..第三,在自然状态中,往往缺 少权力来支持正确的判决,使它得到应有的执行。 ”[1]fq7-78)这三个缺陷等于说,自然状态 实则已然是一种弱肉强食的生存境况, 在这一状态中, 道德和良心是控制人们行为的惟一防 线。如果人们的人际交往失去道德约束,无序状态随之而来,那么只有暴力才会产生权力。 所以,单纯依靠道德、良知和“自我立法”的结果,可能使社会和个人遭受更大的灾难。人 们必须走出这样的自然状态, 进入到一种能够拥有正确裁判权力的社会状态中来, 而这就是 洛克所言的“政治的或公民的社会” 。 于是,洛克给出了一个判定人们是否在自然状态的标准: “而无论在什么地方,如果任 何数量的人们不管怎样结合起来, 没有这种可以向其申诉的裁判权力, 他们就仍处在自然状 态中。 ” 二、关于公民社会的构建 关于自然状态, “洛克的看法使人联想起霍布斯的观点。洛克认为,国家起源于社会, 并且需要限制个人之间的冲突,然而,洛克同时还强调需要限制国家的权力,保护个人源自 自然法则的自由。统治者和被统治者之间必须建立社会契约,尊重个人的天赋权利,而且使 国家保护公民社会免遭破坏性的冲突。 天赋人权不是绝对的, 它必须受到限制以使公民社会 得以繁荣。 国家和公民社会都应尊重的宪法是自由民主的基础。 洛克的观点可以被称为社会

自由观,因为他认为必须使社会不同群体之间的利益达成平衡。 ” 自然状态自身不能解决的缺陷,让人们既不能探获得完全的自由和私有财产的稳同保 障,也不能满足人作为会的动物的交往、合作、向群的社会化需求,那么,人们就应该学会 放弃某种天赋的权利,同时获取某种保障的权利。 这就意味着人们必须放弃自然状态下的那些天生与之具有的自然权利, 将其交与一个公 共的“可以向其申诉的”裁判者,使其具有了裁判权力,并以此来换取对自身各项权利真正 得以实现和享有,这一有如订立契约一样的“放弃和获得”过程成为人们的必然的选择。而 这个裁判者,就是洛克所构建的公民社会,也即政治社会。因为在自然状态中, “由于人人 都有惩罚别人的侵权行为的权利, 而这种权利的行使既不正常又不可靠, 会使他们遭受不利, 这就促使他们托庇于政府的既定的法律之下, 希望他们的财产由此得到保障。 正是这种情形 使他们甘愿各自放弃他们单独行事的惩罚权利,交由他们中间被指定的人来专门加以行使; 而且要按照社会所一致同意的规定来行使。 这就是立法和行政权力的原始权利和这两者之所 以产生的缘由,政府和社会本身的起源也在于此” 。 “真正的和唯一的政治社会是,在这个社会中,每一成员都放弃了这一自然权力,把所 有不排斥他可以向社会所建立的法律请求保护的事项都交由社会处理。 凡结合成为一个团体 的许多人,具有共同制订的法律,以及可以向其申诉的、有权判决他们之间的纠纷和处罚罪 犯的司法机关,他们彼此都处在公民社会中” 。洛克所希望建立政治社会或称公民社会,大 致有如下特征:第一,每一社会成员均放弃其自然权利,而交予政治社会;第二,在政治社 会,法律高于一切,法律是最高统治者;第三,反对专制,促进民主。第四,将政府权力分 割,政府权力分别由不同的人掌管,以平衡政府权力;第五,人们的自由权和财产权得到法 律保障,人们也得承担相应的社会义务。这样的政治社会忪民社会),在这一社会类型中, 人们虽然放弃了一些基本的自然权力, 如为了保护自己和其他人, 而做他认为合适的任何事 情的权力,如在造当的时候应用他的自然力量来执行自然法,以处罚犯罪的权力。但是,从 长远看,放弃的目的无非是为了更好地、更公平地获取。 “因此,在任何地方,不论多少人 这样地结合成一个社会,从而人人放弃其自然法的执行权而把它交给公众,在那里、也只有 在那里才有一个政治的或公民的社会。, ” 其形成的情形后果是: 处在自然状态中的任何数量 的人们,进人公民会成为公民,并把自己置于一个有最高统治权的政府之下;或者授权给社 会的立法机关,根据社会公共福利的要求来制订相关的法律,享受保障的各种权利,同时自 己也必须遵守和履行这些法律所带给他的义务。显然,在公民社会中,人们委托的立法机关 充当了裁判者的角色,它使人们脱离自然状态,进人一个有国家的状态。 但是,并不是说公民进人到同家状态后,就等于放弃了自然状态下所有的天赋权利,洛 克认为, “公民在与政府签订契约时并没有放弃全部自然权利,因此,政府权能不能超越公 民生命和社会公共幸福, 特别体现为不能侵犯公民保持其生命和社会公共幸福的必要保障— —私有财产权” 。人们只是将自然状态下无法实现和难以掌控的自然权力以契约形式转让给 公民社会,然后再赋予它一些相应的社会权力,让它运用这些社会权力来维护人们的自由、 平等和财产免受侵害, 并使其有更大的保障来防止共同体以外任何侵犯。 这样一种关于公民 社会的设计,就使得公民与公民社会或政治社会(也即国家)之间产生一种互为制约的关系模 式,尤其是公民对政治国家的监督与制约的关系模式。对于公民个体而言,他们应该遵守契 约精神, 在公意中形成的法律制度及规范的义务和责任, 以维护国家的权威与社会的有机统 一,而对于国家而言,就是如何运用人民所赋予的社会权力来为公民服务,践行“人民的福

利是最高的法律” ,为全体公民幸福(社会善和个体善的统一)着想。而如果政治国家在接受 了公民所赋权力之后,不能很好地践履其为公民谋福利的宗旨,社会公共权力蜕变为“裁判 者”的谋利工具,并无限膨胀其公共权力,进而走向专制,成为全体公民的共同敌人,这样 的后果是严重的和可怕的。为了约束国家力量,使公民在自然状态中的天赋权利得以实现, 并且防止公民与国家之间的约定不会落空, 也即如何促使国家和政府实现 “人民的福利是最 高的法律”并恪守其诺言,洛克认为,国家权力应一分为三:立法权、执法权和对外权。国 家权力一分为三的目的, 在于实现权力内部关系的多元化统一, 以达到权力之间的守恒和制 约目的,防止集权专断及对权力的滥用,以使权力运作始终不得脱离为公民谋福利的宗旨。 洛克的三权分立学说, 为其构建的公民社会无疑起到了平衡和减震的作用, 它同时在启蒙着 所有政治共同体中的公民,学会参与政治,监督公权,追求公共善的实现。 三、对洛克公民社会思想小结 纵观洛克的公民社会思想,首先不能忽视其理论背景。洛克生活的年代,正是市场经济 勃兴和资产阶级作为一股新兴政治势力崛起的时代, 其政治思想的主题是在重商主义和专制 主义国家的重压下解放社会和个人, 为此需要限制和控制国家权力, 争取和坚守社会的独立 及其对国家的监控,保障个人自由和权利。 洛克的契约论是建立在当时流行的自然法理论基础上的。 他认为, 人类在进人政治状态 之前曾存在过一个和平的、善意的和安全的、人人自由平等的自然状态。这与霍布斯的自然 状态假设有着很大区别。在自然状态下,人们只服从自然法——人类理性,享有处理自身和 财产的无限自由,享有不可剥夺的天赋权利:生命权、自由权和财产权,享有依据自己的判 断惩罚犯罪的权利。但是,在自然状态下,又存在着某些不便,即缺少一个按照大家同意的 法律来裁判一切争端的公正的“裁判者”以及缺少权力来支持正确的判决。于是,人类在理 性的启示下, 决定通过订立社会契约的方式将自己的一部分自然权利转让给整个社会, 建立 政府, 以保护自己最基本的不可剥夺与转让的自然权利。 他把人类最早的政治社会起源归结 为“自愿的结合和人们自由地选择他们的统治者和政府形式的相互协议”I1,即人类最早的 政府起源于相互订立的契约。诚如洛克在书的末章中所言: “构成共同体并使人们脱离涣散 的自然状态而成为一个政治社会的, 是每个人同其余的人所订立的协议, 由此结成一个整体 来行动,并从而成为一个单独的国家。1110'68)”按洛克的公民社会思想, “自然状态”虽有 美好的一面,但又有缺陷的一面,因而人们需要在自然法的指导下,达成契约,构建公民社 会,并实行权力分立,分割国家权力,对国家权力进行制约和平衡,以实现“自然状态”中 美好的一面,克服其不好的一面,公民社会(国家)成为人们协议的产物,人们在国家内享有 各种权利。这样,就在公民社会与政治国家之间,形成了一个以维护公民权利、自由和平等 为目的的良性生态回路,公民在放弃中实现了索取。从洛克论述中我们不难发现,他所要构 建的政治社会实际是较为模糊意义上的社会或政治共同体。 那时的公民社会和国家概念还是 可以互换使用,说明了他们关心个人权利的保护,凸显在洛克面前的是个人与国家(或政府) 的紧张和对立, 而不是公民社会理论世界中公民社会与国家的紧张和对立。 无论是从精神到 私有财产上都特别强调公民个体的独立性,主张自由和平等,渴望“国家”能够为公民带来 福利。虽然,较比现代意义上公民社会的概念,洛克所言的公民社会只是当今公民社会概念 的雏形,那时公民社会也远没有今天这样发达,但是,我们不要忘记,公民社会一直是一个 分析范畴的同时, 它还是一个历史范畴。 如果以现代的目光去品评洛克公民社会思想的缺陷, 那就好比一个人用自己的上半身来否定自己的下半身一样荒唐和可笑。

与此相关,洛克公民社会思想给人类留下丰富的伦理精神遗产。公民在自由、平等、独 立、自治等核心价值的导引下,形成了具有革命性和强烈阶级性的鲜明伦理特质。洛克公民 社会理论的出发点在于缔结契约的每个公民,社会契约所祈求的价值也是以个人为本位的。 依洛克社会契约论的内在逻辑, 是社会和政治共同体的确立必须经由每个公民的同意, 公民 是国家赖以存在的根由。 虽然古希腊城邦社会和古罗马法治社会都存有对公民的定义和丰富 的思想内涵与诠释, 但由于缺乏真正法权意义上的国家建构机制, 公民的合法性并没有真正 建立。 在洛克的公民社会思想中, 我们看到国家从西欧的宗教世俗权利一体化进程中而具有 了专制色彩,社会被压制和禁限在狭隘的领域, “国家不能深入到社会生活之中同创造出一 种使得国家和社会的相互作用文明化的社会实践完全不是一回事。 ”公民社会同政治国家的 深刻分离,使国家强化政治共同体的同质性,公民在唯一的具有排他性社会规范标准中,缺 失了与人平等交往和相互尊重的社会环境,公民的善不能同社会共同体的善真正重合在一 起。公共生活中可信赖的伦理共同体并未形成。公民为了更好地维护自身权利,创制出国家 这样一种政治工具, 并赋予其维护公民正当权利所需的立法权; 同时, 人们为了共同的利益, 又有义务维护立法者的权威,遵守公民同意的法律规范。公民这一阶段的话语系统中,更加 注重的是权利语言而并非责任语言。 在洛克那里, 公民社会是指人们生活在政府之下的一种 状态。 也就是说公民社会是与国家相对应的外在于国家的社会组织, 政治自由是公民社会的 主旨,公民社会是目的,国家仅仅是作为公民社会的工具意义上才具有存在的价值,国家的 目的是为了保护公民社会的自由。 国家的权力是由公民社会以契约的形式赋予的。 作为公民 社会的精神蕴涵与价值确证方式, 洛克的公民伦理思想无疑培育了西方丰厚的公民文化与公 民伦理精神。

浅评《政府论》-----洛克政治法律思想的建树和缺陷 发表时间:2006-10-1 22:44:00 阅读次数:851 所属分类:读书心得 读完约翰﹒洛克的<政府论>上下篇,带来的先是深深的思考,接着是叹服,再接着便 是有批判的接受.洛克的这本书篇幅并不长,但上篇的“破”与下篇的“立”相得益彰,特别是 下篇本身就是一本资产阶级的政治宣言,全面的论述了个人自由,政府与法律的关系,自由与 法律的关系,分权与制约,政府的产生与解体等等.而其主张个人的自由与财产权的至上是贯 穿全篇的两条红线. 当然,洛克的政治法律理论毕竟不是完美的,当他选择以个人的自由为基点时,社会自由就相 应的减弱;注重保护个人的财产权时,就无法解决社会福利问题.但是,洛克的理论奠定了英国 社会几百年的稳定,其合理性是占优势的,表现在: 一.从“三个自然”出发论述其政治法律理论.自然状态是与社会状态相对而言的;自然权利 与现实拥有的权利相对;自然法与制定法相对.自然状态的缺陷导致社会状态的出现;自然权 利的无限性导致社会状态下有限但却有保障的权利出现;自然法高于制定法,但当个人是个人 事务的裁判者时,依自然法判定并不如在社会状态下有一个至上的司法权威更能切实的保护 个人的人身\自由和财产等权利.这一理论基础,既基于现实社会的存在状态,有有更高的应然 状态作为比照,其理论基础的合理性显而易见. 二. 由社会契约的假设,推定立法权的最高性.因为立法权是众人意志的表示,而众人意志是建 立在其个人自由之上的,个人自由是在其完全的绝对的并先于社会状态的自然状态下拥有的, 是“任何人不得侵害他人的生命、健康、自由和财产”的权利,那么在社会状态下就更应该 尊重个人的自由。因为生存权是个体独立的前提,财产权是个体独立的物质基础,自由权是

个体独立的真实内涵。 与卢梭相反, 洛克在主张社会契约理论是并不主张个人把全部的权利 都交给国家,他主张的只是将有限的权利交出,从而在个人与政府之间保留了一个缓冲带, 这一缓冲带是在适度的张力范围内的,于是个人自由与政府的权力都找到了平衡点。 三.政治社会之下法律的合理性得以彰显。法律为什么要被遵守?在洛克的理论中,这一问 题被很好的诠释。 第一,由于自然状态有诸多的缺陷,并且为了避免战争状态的出现,人们通过社会契约从而 订立法律,法律由此成为社会契约的表现形式。因为社会契约是基于社会中各个人的同意, 因而遵守契约就是遵守法律,遵守法律就是遵守自己的意志。 第二,洛克认为自然法就是理性,理性是存在与人自身的,而非神的理性,那么由人来制定 法律,就是在自然法的指导下制定法律,由此而制定的法律也是符合人的理性的。服从由人 自己制定的法律,就是服从自然法,就是服从自己的理性。 第三,立法的主体是人民,是普遍的大众。虽然洛克在论述立法机关的组成时,认为君主、 贵族和人民三者皆有立法权,然而仔细的分析便可得出:在洛克的主张中人民是大多数,国 家或政治社会要以一个整体前进,就必须以大多数人的意志为转移。因此,洛克虽未明说, 但“主权在民”的思想渗透在其字里行间。立法权作为最高的权利属于人民而非君主或少数 人, 同时立法权属于谁也决定着政府的形式和政权的性质。 在由大多数人掌握权力的立法机 关制定的法律,人民的服从是理所当然的。 第四,服从法律就是保护自己的自由。法律的制定,使得政治社会得以稳定并持续的存在, 由此而提供了一个人们行为善恶的评价和处理标准----法律;一个居中的裁判者;一个以强 力为后盾的国家的出现。这三个因素保障了自由的实现,因此, “哪里没有法律,哪里就没 有自由。 ”遵从法律的人就是自由的人! 当然洛克的政治法律思想依然是有缺陷的,表现在: 一.他对社会中对于个人自由的支持描述的太少。为了保证每一个人的自由,社会就必须提 供一套体系来维持他,洛克强调了法律,却忽视了福利。他对个人自由的底线定的太低,认 为别人不侵犯他的人身权、财产权、自由权就好。但这远远不够,比如残疾人,没有生活来 源的人,没有办法通过劳动养活自己的人,他们怎么办?他们要生存,就不能仅仅是不受别 人的侵犯就可的。 二.洛克主张机会平等,除了个人自愿外没有其他的保证,过于消极,不切实际。因为社会 资源的有限性(而非洛克所说的无限性) ,以及各人出身的背景不同,受教育程度不同等等, 人与人的平等仅可视为理念中的平等。社会中强势集团的存在有可能造成“多数人暴政” 。 社会的层级分化和资源占有的不平等是洛克的理论解决不了的。 三. 洛克重视个人而忽视社会。 因为人在自然状态中已臻完美, 而政府仅充当守夜人的角色, 于是政府是以消极的面貌出现的。实际上,政府在社会中的作用甚大。西方社会现在已经开 始向福利社会转变,而政府则通过财政金融政策等杠杆调节着社会资源的分配。 “权利不是 需要政府撒手,而是需要政府的积极保护。政府若想积极的提供这种保护,必须倚赖充足的 可支配的资金,也就是说贫困、软弱和无能的政府无法切实的实施权利。 ”① 综上所述,洛克的思想奠定了西方自由主义政治法律思想的大体框架,其贡献是巨大的,我 们从不同的视角来看,总会得到很多的启发。但是,理论的存在必然要有所侧重,必然存在 价值选择, 也就必然不会尽善尽美。 对我们最大的助益就在于我们可以已前人的理论为基点, 不断的在批判和反思中前进。


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