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2015年下半年海南省基金从业资格:投资基金(二)试题

2015 年下半年海南省基金从业资格:投资基金(二)试题
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题 意) 1、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____ A:投资标的不同 B:投资目标不同 C:组织形式不同 D:交易方式不同 2、场外认购的 LOF 基金份额注册登记在__。 A.中国结算公司的证券登记结算系统 B.中国结算公司的开放式基金注册登记系统 C.中国结算公司的封闭式基金注册登记系统 D.中国结算公司的公司型基金注册登记系统 3、《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司每个发起人的实收资本 不少于__人民币。 A.2000 万元 B.5000 万元 C.3 亿元 D.5 亿元 4、内部环境控制中,应建立包括__等在内的风险评估体系,对内外部风险进行 识别、评估和分析,及时防范和化解风险。 A.基金产品 B.投资人风险承受能力 C.基金收益 D.运营操作 5、下列销售人员的行为,可能导致销售人员合规风险的是__。 A.处理投资者申请出现差错 B.接受投资者全权委托 C.对投资者作出盈亏承诺 D.审核投资者开户证件、资料时不严 6、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源,使其能够满足人 生不同阶段的需求,以达到预定的目标,最终实现__。 A.财务自由 B.风险规避 C.丰厚回报 D.资产丰足 7、__是稳健型投资者可选择的基金产品。 A.债券型基金 B.混合型基金 C.货币市场基金 D.股票型基金

8、关于可转换债券,下列叙述错误的是__。 A.可转换债券具有双重选择权的特征 B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险,对发行人的风险、投资者 的收益却没有限制 9、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。 A.《证券投资基金销售管理办法》 B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 C.《证券投资基金销售人员执业守则》 D.《证券投资基金托管资格管理办法》 10、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本必须为实缴货币资本, 且不低于__万元人民币。 A.1000 B.1200 C.2000 D.3000 11、下列情形中,可能导致基金销售的操作风险的是__。 A.销售人员向他人提供基金未公开的信息 B.销售人员散布虚假信息,扰乱市场秩序 C.销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额 D.销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 12、根据资产配置的不同,混合基金分为__、__和其他基金三种类型。 A.配置型基金 B.灵活组合型基金 C.公募基金 D.货币市场基金 13、以下不属于债券收益的是__。 A.利息收入 B.权益分红 C.资本损益 D.再投资收益 14、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。 A.现场检查 B.随机抽查 C.非现场检查 D.重点检查 15、由于 ETF 基金标的指数调整而出现的现金替代属于____ A:可能现金替代 B:禁止现金替代 C:可以现金替代 D:必须现金替代 16、若期货交易保证金为合约金额的 5%,则期货交易者可以控制的合约资产为 所投资金额的__倍。

A.5 B.10 C.20 D.50 17、下列属于我国基金交易费用的有__。 A.印花税 B.开户费 C.过户费 D.经手费 18、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,可以从事基金代销业务的机构 包括__。 A.证券投资咨询机构 B.证券公司 C.专业基金销售公司 D.商业银行 19、基金的各项资产利息的计提方式为__。 A.按周计提 B.按月计提 C.按日计提 D.按季计提 20、审慎监管原则主要是针对基金管理人__的监管。 A.清偿能力 B.盈利能力 C.资本调节能力 D.融资能力 21、__标志着我国全国性基金市场的诞生。 A.中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B.中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C.中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D.中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市 22、随着信用制度的发展,__等融资方式不断出现,越来越多的信用工具随之涌 现。 A.国家信用 B.公司信用 C.银行信用 D.商业信用 23、在基金份额认购上一般存在两种收费模式,即__。 A.前端收费模式 B.后端收费模式 C.全额收费模式 D.净额收费模式 24、根据《证券法》规定,证券登记结算机构是__。 A.以规范交易为目的的法人 B.社会团体法人

C.不以营利为目的的法人 D.以营利为目的的法人 25、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。 A.收益保底,超额分成 B.利益共享、风险共担 C.按“先进先出法”实现收益和风险 D.获取无风险收益 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符 合题意, 至少有 1 个错项。 错选, 本题不得分; 少选, 所选的每个选项得 0.5 分) 1、凭证式债券是债权人认购债券的__。 A.流通凭证 B.会计凭证 C.收款凭证 D.付款凭证 2、属于基金市场服务机构的有__。 A.注册登记机构 B.基金销售机构 C.基金评级机构 D.律师事务所和会计师事务所 3、当前我国基金营销渠道包括__。 A.保险公司 B.基金超市 C.证券公司 D.证券咨询机构 4、多个基金共用一个基金合同,各子基金独立进行投资决策,投资者可以根据 自己的需要转换子基金,这类基金是__。 A.指数基金 B.对冲基金 C.系列基金 D.开放式基金 5、我国《证券投资基金法》第二十六条规定,基金托管人由依法设立并取得基 金托管资格的____担任。 A:商业银行 B:保险公司 C:证券公司 D:信托投资公司 6、__份额净值保持在 1 元不变。 A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.混合基金 7、下列属于基金市场营销内容的有__。 A.目标市场与投资者的确定 B.营销环境的分析

C.营销组合的设计 D.营销过程的管理 8、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担 的__投资方式。 A.集合 B.集资 C.联合 D.合作 9、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。 A.资产配置下限限制 B.持有债券的投资比例 C.主要投资对象的不同 D.持有股票的投资比例 10、 如果基金名称显示投资方向,应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向 确定的内容。 A.50% B.60% C.70% D.80% 11、下列选项中,属于基金销售售后服务的有__。 A.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法 B.协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 C.提醒客户及时核对交易确认 D.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户 12、以下关于时间加权收益率指标的说法,正确的有__。 A.计算比较简便,并考虑到分红的时间价值 B.其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资 C.可以视为基金收益率的一种近似计算 D.可以准确地反映基金经理的真实投资能力 13、 根据基金销售适用性的及时性原则,确保理财经理推荐合适产品的基础包括 __。 A.银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级 B.银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新 C.对客户的信息要动态跟踪和收集整理 D.基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作 14、关于基金销售费用的规范,下列说法不正确的是__。 A.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申 购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例 B.基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入, 如实核算、记账,依法纳税 C.基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应由总部与基金管理人签订销 售协议,约定支付报酬的比例和方式 D.为了保护商业秘密,基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费 率

15、在我国,股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于__。 A.50% B.60% C.80% D.90% 16、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有__。 A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B.基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10% C.基金买入申报数量为 100 份或其整数倍 D.基金申报价格最小变动单位为 0.01 元 17、按照____的规定,我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益,参 与分配清算后的剩余基金财产, 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,按照 规定要求召开基金份额持有人大会, 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权, 查阅或者复制公开披露的基金信息资料,对基金管理人.基金托管人.基金份额发 售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。 A:《中华人民共和国证券投资基金法》 B:《中华人民共和国公司法》 C:《中华人民共和国证券法》 D:《中华人民共和国刑法》 18、普通股票股东是否具有优先认股权,取决于__。 A.认购时间与股权登记日的关系 B.认购时间 C.股权登记日 D.持有股票时间的长短 19、 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一 种__。 A.金融证券 B.货币证券 C.商品证券 D.资本证券 20、广义的有价证券包括__。 A.商品证券 B.资本证券 C.合同文本 D.货币证券 21、关于风险调整后收益衡量指标,下列说法错误的是__。 A.通常特雷诺指数越大,基金的绩效表现越好 B.当夏普指数同为正值时,夏普指数越高越好 C.当詹森指数大于零时,说明基金经理通过主动管理战胜了市场 D.特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率 22、常见的市场异常策略不包括____ A:小公司效应 B:低市盈率效应 C:行业周期效应

D:被忽略的公司效应 23、下列各项,__应依法征收营业税。 A.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入 B.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入 C.金融机构申购和赎回基会份额的差价收入 D.非金融机构申购和赎回基金份额的差价收入 24、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。 A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果 B.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法 C.为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金 D.协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 25、封闭式基金是指____ A:经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动,基金份额可以在依法 设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金 B:经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设 立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金 C:经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额禁止在依法设 立的证券交易场所交易,但基金份额持有人可以申请赎回的基金 D:经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设 立的证券交易场所交易,基金份额持有人也可以申请赎回的基金


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