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黑龙江2015年期货从业资格:技术分析模拟试题


黑龙江 2015 年期货从业资格:技术分析模拟试题
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、会员制期货交易所要在 6 月 25 日召开会员大会,则应当在()前通知所有会员。 A.6 月 15 日 B.6 月 18 日 C.6 月 20 日 D.6 月 22 日 2、6 月 5 日,买卖双方签订一份 3 个月后交割的一揽子股票组合的远期合约,该一揽子股 票组合与恒生指数构成完全对应,此时的恒生指数为 15000 点,恒生指数的合约乘数为 50 港元,假定市场利率为 6%,且预计 1 个月后可收到 5000 港元现金红利,则此远期合约的合 理价格为__。 A.15000 点 B.15124 点 C.15224 点 D.15324 点 3、分立的说法,不正确的是() 。 A.期货交易所采取吸收合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B.期货交易所采取新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C.期货交易所采取吸收合并的,合并各方的债务免除 D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继 4、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费。 A.交易所规定标准 B.经营成本或行业自律标准 C.证监会规定的标准 D.期货公司规定的标准 5、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是() 。 A.企业法人 B.自然人 C.会员 D.国有企业 6、以下关于期货的结算说法,错误的是__。 A.期货的结算实行每日盯市制度,即客户开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开 仓价比较的结果,在此之后,平仓之前,客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与 当天结算价比较的结果 B.客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏 累加得出 C.期货的结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账 户上划拨。当客户处于赢利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则 客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则 客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓 D.客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
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7、申请设立期货公司,以期货公司经营必需的非货币财产出资的,非货币财产出资占注册 资本的比例() 。 A.不得低于 85% B.不得高于 85% C.不得低于 15% D.不得高于 15% 8、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向()报告。 A.中国证监会 B.公司住所地中国证监会派出机构 C.财政部 D.地方财政局 9、沪深 300 股指期货合约的交易代码是__。 A.CU B.AL C.FU D.IF 10、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。 A.共同基金 B.对冲基金 C.商品投资基金 D.套利基金 11、期货市场的基本功能之一是__。 A.消灭风险 B.规避风险 C.减少风险 D.套期保值 12、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应() 。 A.及时向主管部门报告 B.公平对待该投资者 C.及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险 D.了解投资者的投资目标 13、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限 制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为()个交易日。 A.5 B.10 C.20 D.30 14、关于开盘价与收盘价,正确的说法是__。 A.开盘价由集合竞价产生,收盘价由连续竞价产生 B.开盘价由连续竞价产生,收盘价由集合竞价产生 C.都由集合竞价产生 D.都由连续竞价产生 15、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()年。 A.3
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B.5 C.10 D.20 16、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。 A.资产 B.营业成本 C.资本金 D.负债 17、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题: 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂 停营业处分后,应当() 。 A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B.参加协会组织的专项后续职业培训 C.自我反省,公开道歉 D.向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为 18、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 假设该期货公司在经营过程中,2007 年曾经由于严重违规期货交易被当地证监 局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司 欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当() 。 A.予以批准 B.不予批准 C.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准 D.予以批准,但应当限制其结算业务范围 19、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司可以() 。 A.为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.代客户下达交易指令 C.协助期货公司向客户提示风险 D.利用客户的期货结算账户进行期货交易 20、某一期权标的物市价是 95.45 点,以此价格买进 10 张 9 月份到期的 3 个月欧洲美元利 率(EUBIBOR)期货合约,6 月 20 日该投机者以 95.40 点的价格将手中的合约平仓。在不考虑 其他成本因素的情况下,该投机者的净收益是__。 A.1250 美元 B.-1250 美元 C.12500 美元 D.-12500 美元 21、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查,发 现甲有若干地方不太符合标准, 于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准, 给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料,请回答以下问题。] 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。 A.期货公司会员
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B.期货业协会 C.期货交易所 D.证监会 22、我国期货交易所会员必须是() 。 A.自然人 B.事业单位 C.境内企业法人 D.境外企业法人 23、 某投资者在 2 月份以 500 点的权利金买进一张执行价格为 l3000 点的 5 月恒指看涨期权, 同时又以 300 点的权利金买入一张执行价格为 l3000 点的 5 月恒指看跌期权。 当恒指跌破__ 或恒指上涨__时该投资者可以赢利。 A.12800 点,13200 点 B.12700 点,13500 点 C.12200 点,13800 点 D.12500 点,13300 点 24、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法,不正确的是______。 A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B.会员由期货公司会员组成 C.期货交易所对会员结算 D.会员对其受托的客户结算 25、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 题,如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职 资格还要经过()的批准。 A.中国证监会 B.期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1、保证金可以以()方式支付。 A.现金 B.标准仓单 C.可流通国债 D.支票 2、在我国,期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。 A.交易 B.结算 C.交割 D.价格 3、下列关于成交量和持仓量关系的说法,正确的是__。 A.成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期 B.只有当新的买入者和卖出者同时入市时,持仓量才会增加,同时成交量增加
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C.当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手),持仓量不变,但成交量增加 D.当买卖双方均为原交易者,双方均为平仓时,持仓量下降,成交量增加 4、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有() 。 A.代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.收付、存取或划转期货保证金 D.挪用客户的期货保证金 5、业务活动、财务状况等进行检查。 A.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 6、期货市场的两大巨头是__。 A.伦敦国际金融期货交易所 B.芝加哥商业交易所 C.芝加哥期货交易所 D.法国期货交易所 7、股票指数期货交易的特点有__。 A.以现金交收和结算 B.以小博大 C.套期保值 D.投机 8、期货公司办理()等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.公司停业 B.变更业务范围 C.参股境外期货类经营机构 D.控股股东发生变化 9、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手 1000 元价格 卖出白糖合约 10 手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买 入” ,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日,该白糖合约价格下跌至 600 元,交易员小王自作主张卖出 5 手白糖 合约,将透支的 3000 元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 对于该期货公司的 行为,中国证监会可以采取下列()监管措施。 A.给予警告 B.没收违法所得,并处违法所得 l 倍以上 5 倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的,并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款 D.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 10、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__ A.本国顺差扩大 B.降低本币利率 C.本国逆差扩大 D.提高本币利率 11、关于侵权行为责任的正确描述有() 。 A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由
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期货交易所、期货公司承担 B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期 货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期 货公司最多承担 80% D.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承 担赔偿责任 12、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列()职责。 A.研究制定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货 保证金安全存管监控的各项要求 B.研究制定风险管理、内部控制制度 C.审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期 货保证金安全存管监控的各项要求 D.审议并决定风险管理、内部控制制度 13、风险管理的基本流程包括__。 A.风险识别 B.风险的预测和度量 C.风险控制 D.风险消除 14、下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有() 。 A.履行职责应当保持充分的独立性 B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 15、洁身自好的有() 。 A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时,为其保守秘密 B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时,及时向有关部门反映或举 报 C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉 D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时,应该及时向所在期货经营机构报告 16、下列对系统风险的描述正确的是__。 A.这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B.系统地作用于整个市场 C.可通过投资组合策略加以控制 D.是根据风险发生的普通程度划分的 17、下列关于中国证监会的表述中正确的有() 。 A.依法对期货公司进行监督管理 B.无权对期货公司分支机构进行监督管理 C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 18、期货市场风险管理的必要性主要包括__。 A.期货市场充分发挥功能的前提和基础 B.减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C.适应世界经济自由化和国际化发展的需要
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D.保护投资者利益免受损失的需求 19、下列属于期货经纪合同无效的情形有() 。 A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D.违反法律、法规禁止性规定的 20、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订) 》 , () ,予以公开谴责。 A.情节严重 B.情节较轻 C.造成严重后果 D.未造成严重后果 21、期货公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的,并处 10 万元以上 30 万元以 下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C.违反规定从事与期货业务无关的活动的 D.从事期货自营业务的 22、期货交易所章程中应当载明的事项包括() 。 A.设立目的和职责 B.名称、住所和营业场所 C.注册资本及其构成 D.对会员的纪律处分 23、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是() 。 A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定 B.该期货公司注册资本不符合法律规定 C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 24、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。 A.编造并传播有关期货交易的虚假信息 B.欺诈客户 C.内幕交易 D.操纵期货交易价格 25、未决仲裁等或有负债的() 。 A.性质 B.涉及金额 C.可能发生的损失 D.预计损失的会计处理情况

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