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7.2.1知识产权之专利基础知识


7.1 知识产权
? 7.1.1 知识产权概述 ? 1)知识产权的定义 ? 知识产权是指基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权 利的统称。知识产权是民事权利的一种。
? ? ? ? ? ? ? ? 1)与文学、艺术及科学作品有关的权利——版权 2)与表演艺术家的表演活动、与录音制品及广播有关的权利——邻 接权 3)与人类创造性活动的一切领域内的发明有关的权利——专利权 4)与科学发现相关的权利; 5)与工业品外观设计有关的权利; 6)与商品商标、服务商标、商号及其他商业标记有关的权利——商 标权 7)与防止不正当竞争有关的权利; 8)一切其他来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生 的权利。

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2)知识产权的特点
? ? ? ? (1) (2) (3) (4) 无形 专有性 地域性 时间性

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(1) 无形
? 区别于一切有形财产及人们就有形财产享有的权利。
? 电视机其所有人行使其权利,转卖、出借或出租它,标的 为电视机本身;而一项专利,其所有人行使权利转让时, 可能是制造某种专利产品的“制造权”,或销售某种专利 产品的“销售权”,而不是专利产品本身。 ? 侵权可能性增大。 ? 一幢房产的所有人,不能把该房产同时卖给两个分别独立 买主,但专利性则可以“一女二嫁”(非独占许可)。 ? 画家出售其作品时,有形物归买主,除“展出权”外的一 切无形版权仍在画家手上;画家把画稿交给出版商印刷, 其出让的是无形的复制权,但有形的画稿仍是画家的。
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(2) 专有性
? 工业产权的专有性,还反映出完全不同于有形财产 的“排他性”与“独占性”。
? 可以有两幢同样的房屋,互不影响地出让、转卖和出租; 但分别独立做出的发明,在分别申请的情况下,只能由其 中一个人获得专利权。获得专利权之人有权排斥另一人将 其自己搞出的发明许可或转让给第三人,另一人只剩下 “在先使用权”。

? 专有性同时又是把知识产权与公有领域的人类智力 成果相区分的一个重要特点。
? “知识产权”是一个历史的概念,到科技与商品经济发展 到一定阶段才出现; ? 知识产权进入公有领域时专有性失灭不可逆转。 ? 但存在知识产权从公有领域重新回到专有领域的例外。
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(3) 地域性
? 知识产权保护制度的雏形为封建官员、君主、国家 通过榜文、敕令的形式授予的一种特权,超越该地 域则失去效力。 ? 有形财产适用于取得地法或物之所在地法;知识产 权则适用权利登记地法或权利主张地法。
? 在中国申请并获得的专利,如果未在国外申请专利,其 在外国将普遍处于公有领域,不成其为“专利”。

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(4)时间性
? “知识产权”的出现具有时间性,它是历史 地产生的一种无形财产权、一种特殊的民事 权利。
? 活字印刷术出现之后才有“版权”。

? 知识产权的保护具有“法定时间性”。
? 如我国:专利20年,实用新型、外观设计10年, 版权50年。商标10年(可续展);集成电路布图 设计10年,植物新品种中藤本植物、林木、果树、 观赏植物20年,其他植物15年。
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7.1.2 知识产权国际保 护条约
? 1)《保护工业产权巴黎公约》
? 由法国、比利时、巴西、危地马拉、意大利、荷兰、葡萄 牙、西班牙、萨尔瓦多、瑞士和塞尔维亚共11国于1883年3 月20日在巴黎缔结规定工业产权实质性保护的公约。1900、 1911、1925、1934、1958、1967年进行了6次修订。目前缔 约国为169个。 ? 巴黎公约的调整对象是工业产权,包括发明专利、实用新 型、工业品式样、商标、服务商标、商店名称、产地标记 或原产地名称以及制止不正当的竞争。

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主要原则
? (1)国民待遇原则:在工业产权保护方面,各成员 国必须在法律上给予其他成员国国民,以及在另一成 员国领域内设有住所或真实有效的工商营业场所的非 成员国国民以与其本国国民相同的待遇。 ? (2)优先权原则:在任一成员国提出的专利、实用 新型(12月)、外观设计或商标(6个月)注册申请 的申请人,若在其他成员国也就同一主题提出申请, 则在《巴黎公约》规定的期限内享有优先权。 ? (3)临时性保护原则:成员国应对任意成员国内举 办的经官方承认的国际展览会上展出的商品取得专利 的发明、实用新型、外观设计和商标给予临时保护。 临时保护期内,任何展品所有人以外的第三方不得以 展品申请工业产权。 ? (4)工业产权独立性原则:就专利和商标权的授予、 期限、无效与撤销,在不同成员国内取得的专利权、 商标权等工业产权是相互独立的。
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? (5)最低标准原则:无论其本国规定如何,《巴黎 公约》成员国必须就专利权和商标权的保护遵循一些 最低要求:
? 保护发明人的署名权 ? 对驳回专利申请和撤销专利的限制——各成员国不应以国 内法的某些不同规定为事由拒绝对某些发明授予专利权或 宣布某项专利权无效。 ? 因专利未实施而颁发强制许可证或撤销专利必须符合一定 条件; ? 关于各成员国限制专利权的统一规定 ? 对驰名商标应给予特别保护 ? 建立主管机关以保证本国和外国国民得到应有的保护。

? 宽限期规定:对工业产权维持费(如专利年费)的缴 纳应给予不少于6个月的宽限期,从而更有效地保护 工业产权。但宽限期并不适用于为获得或续展工业产 权而应缴纳的费用。
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? 2)《专利合作条约》
? 《专利合作条约》是根据《巴黎公约》的基本原 则,于1970年在华盛顿缔结的有关专利申请的国 际公约。 《专利合作条约》只对《巴黎公约》成 员国适用,于1978年6月1日生效,我国1994年1月 1日正式成为《专利合作条约》成员国,至2006年 4月成员国共计130个。 ? 《专利合作条约》仅对专利申请的受理和初步审 查程序进行国际性统一规定,因而各成员国只需 调整国内法规定的专利申请程序,而不必修改其 专利实体法,这一种程序性公约。

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? 3)《商标国际注册马德里协定》及《商标国 际注册马德里协定的议定书》
? 适用范围为:主体方面为有权向WIPO国际局申请 商标注册的包括成员国国民和在任何一个成员国 领土内真实有效的工商营业场所或住所的非成员 国民;客体包括商标和服务商标。 ? 申请和取得国际注册商标的程序:
? 申请人应在其原属国主管机关取得商标正式注册。 (《议定书》允许以注册申请为依据提出国际注册的 申请)。 ? 申请人向原属国主管机关提交国际注册申请,并缴纳 费用。原属国主管机关经审查核实后,向国际局转交 该申请。 ? 经形式审查,如申请符合《马德里协定》及其实施条 例的,国际局对该商标予以国际注册。
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? 国际注册的效力 ? 空间:《马德里协定》采取普遍性原则,指国际注册的效 力自动延伸于原属国以外的所有协定成员国。WIPO下的 议定书则取消了普遍性原则,规定通过国际注册的商标, 只在除原属国以外申请人指定要求保护的国家得到保护。 ? 时间:《马德里协定》规定国际商标有效期为20年,可无 限次续展,续展期为20年。对续展给予6个月的宽限期。 而议定书把商标的有效期、续展期均规定为10年。 ? 法律:《马德里协定》规定,成员国主管机关在接到国际 局关于某一商标国际注册的通知后,有权根据其法律声明, 不在其领土上对该商标予以保护,其理由应当与同一商标 直接向该国申请注册时,根据《巴黎公约》拒绝给予保护 的理由一致。此等声明连同全部理由应在其本国法律规定 的期限内,或最迟在国际注册后1年内通知国际局。《议 定书》延长为18个月,成员国有义务通知国际局。

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4)《伯尔尼公约》
? 《伯尔尼公约》 ? Berne Convention for the Protection of Literary and Artistic Works于1886年由 英国、法国、瑞士、比利时、意大利、德国、 西班牙、利比里亚、海地和突尼斯10国发起。 1971年巴黎文本采用较多。目前有160个成 员国。

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? 《伯尔尼公约》采取自动保护原则,即成员国国民及 在成员国有惯常居所的其他人,在作品创作完成时即 自动享有著作权;非成员国国民且在成员国无惯常居 所者,其作品首先在成员国出版时即享有著作权。

? 《伯尔尼公约》保护作者的精神权利(署名权和 保持作品完整权)和经济权利(复制权、翻译权、 改编权、电影权、公演权、公开朗诵权、广播权、 录制权)。 ? 《伯尔尼公约》给予保护期限为作者终生及其死 后50年。成员国可以电影作品选择保护期限为 在作者同意下公映后50年,若未公映则为作品 摄制完成后的50年。
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7.1.3 国外知识产权保 护战略
? 强化知识产权保护表现 ? 提高知识产权保护的水平。 ? 保护范围(或领域)、权利内容、保护期限和权利限制等 ? 强化知识产权执行。 ? 特别301条款、TRIPS协议中将知识产权与贸易直接挂钩 ? 美国、韩国、日本设立知识产权专门机构。 ? 美、日、欧等发达国家推行专利审查国际化,主张建立世界专利。 ? 知识产权保护已日益成为跨国公司争得国际市场份额和市场优势, 打击竞争对手的重要战略和策略。 ? ?一些发达国家提出明确的本国知识产权战略

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1) 美国知识产权战略
? 知识产权战略不断伸延
? 传统知识产权立法不断地修改与完善,一些新兴 技术形式不断纳入知识产权的保护范围 ? 在鼓励转化创新方面强化立法 ? 在国际贸易中 ,“特殊301条款” 、TRIPS , 形成了一套有利于美国的新的国际贸易规则

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美国知识产权战略
? (1)专利战略特点 ? 美国专利制度是条文法与判例法的混合体。 ? 美国专利制度强调把专利颁给第一个专利发明人。 ? 强调专利与标准的结合。 ? 将专利与贸易挂钩是美国专利政策的一个突出特点。 ? 采取谁投资谁受益原则。 ? 美国的专利制度强调激励创新和促进技术进步。 ? 其他知识产权领域 ? 政府积极参与知识产权规则的制定 ? 特别强调政府对知识产权中标准化制定的介入

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2) 日本知识产权战略
? (1)知识产权创造战略 ? 大学和公立研究机构中的知识产权创造。大学和公立研究机 构越来越希望实现与获得基本专利相关的革新性突破,并创 造新技术和新产业。 ? 企业中的战略知识产权的创造、获得和管理。企业应该鼓励 发明创造并在世界上确立其专利权,同时政府要进行环境整 备,以便完善日本版的技术转移制度。 ? 创造性人才的教育和培养。立足于实现培养创造性的教育, 大学和研究生院要培养富有创造性的研究人员,同时整备环 境,让年轻研究人员独立开展研究。
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日本知识产权战略
? (2)知识产权保护战略 ? 迅速准确的专利审查和审判。通过在国际上协调专利法和专 利审查标准实现相互认可,从而建立世界专利体制。 ? 妥善保护著作权。关于著作权制度,应该讨论基于互联网的 普及的保护方面。应该开发有效的安全技术,完善诉讼制度, 建立顺利解决权利问题的合同制度等,以建立妥善保护数字 内容的系统。 ? 加强商业秘密保护。对于非法获取商业秘密,应加强民事裁 决措施,并引入惩罚制度,同时要兼顾抑制人才流动的后果 及由此产生的问题。 ? 强化相关纠纷处理的基础。 ? 加强海外保护

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日本知识产权战略
? (3)知识产权应用战略
? 推进知识产权在大学和公立研究机构中的应用。 从2003年起,在全国数十所公立、私立大学中设 立“知识产权本部” 。 ? 知识产权的评价和应用,必须尽快确立合理评价 知识产权的方法。

人才培养
? 首要任务是,培养提供知识产权专利化、纠纷处 理、知识产权许可等高级专业服务的专家。
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日本知识产权战略
? (4)“知识产权战略” 的特点: 突出知识创造。

? 就是以企业、大学、政府研究机构为中心, ? 将“知识创造”作为国家科技政策的基本方向。
实施政府介入。

? 以行政指导、行政合同等高效、快捷、灵活的行政权, 积极介入知识产权保护。
加强“产学官”合作。

? 民间企业为主体,大学是科技教育发展的骨干,官方 (包括政府研究机构)起促进作用。
推进国际合作。

? 促进亚洲各国履行《与贸易有关的知识产权协定》 (TRIPS)。 2013-7-25 ? 推进知识产权的标准化。

7.1.4 WTO与TRIPS协议

? 1)知识产权保护的国际组织WIPO
? 世界知识产权组织,是一个旨在推动运用和保护 人类智力成果为宗旨的国际组织 ? WIPO成立于1970年,其法律基础是51个国家于 1967在瑞典斯德哥尔摩签订的《建立世界知识产 权组织公约》。WIPO可以回溯到1883年《巴黎公 约》和1886年《伯尔尼公约》。WIPO于1974年成 为联合国的专门机构之一,到2006年4月拥有成员 国184个,超过世界90%的国家地区加入了这一政 府间国际组织。
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? WIPO下设四个机构: ? 大会:由原巴黎联盟和伯尔尼联盟的成员国组成 ? 成员国会议:全体成员国组成,拥有平等的投票权; ? 协调委员会:既是大会和成员国会议的执行机构,又是解 决普遍关心问题的咨询机构 ? 国际局(秘书局):是WIPO常设机构,只对WIPO负责, 为其服务。 ? WIPO管理包括《巴黎公约》和《伯尔尼公约》在内的24 个国际条约: ? 商标国际注册马德里协定、工业品外观设计国际备案协定 议定书、为商标注册目的而使用商品与服务的国际分类协 定、专利合作条约、专利国际分类协定、商标图形国际分 类协定、为专利申请程度的微生物备案取得国际承认条约、 商标注册条约、商标法条约、保护植物新品种国际公约、 欧亚专利公约、伯尔尼公约、保护录音制品制作者防止录 音制品被擅自复制的公约、字体的保护及其国际保存协定、 关于传播由人造卫星的载有节目信号公约、避免对版权使 用费收入重复版税多边公约、视听作品国际登记条约、科 学发现的国际登记条约、保护奥林匹克会徽条约、集成电 路知识产权条约、WIPO版权条约、WIPO表演与录音制品 2013-7-25 条约、专利法条约(PLT)。

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? WIPO的目标是:

? harmonize national intellectual property legislation and procedures(协调各成员国国内知识产权立法和程序) ? provide services for international applications for industrial property rights(为工业产权的国际申请者提供 服务) ? exchange intellectual property information(知识产权 信息的交流) ? provide legal and technical assistance to developing and other countries(为发展中国家和其他国家提供法律 和技术的协助) ? facilitate the resolution of private intellectual property disputes(为私人发展知识产权争议的解决提供 便利) ? marshal information technology as a tool for storing, accessing, and using valuable intellectual property information(整合信息技术、使其成为保存、访问和使用 知识产权信息的工具)

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? WIPO作为单纯以促进人类智力成果的运用和保护为 目的国际组织,将传统的知识产权各个门类一一通 过相应的国际条约予以规范,保证了在其系统内国 际法律的针对性;同时又对新兴的知识产权问题予 以关注和研究,并适时制定国际条约予以规范,保 证了在其系统内国际法制体系的适应性;但由于 WIPO只关注知识产权问题,人为割裂知识产权与国 际贸易、投资的关联,加上较强的政治性,影响了 WIPO在经济全球化的完整性和统一性。

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2) WTO-TRIPs
? (1)WTO ? 世界贸易组织,World Trade Organization,是目前世界上最重要的管理 国际贸易的全球性政府间国际组织。 ? WTO的前身是关税与贸易总协定(General Agreement of Tariffs and Trade, GATT)。关税与贸易总协定缔约国于1986年发动第八轮多 边贸易谈判,于1994年在摩洛哥的马拉喀什部长级会议上,签署 了乌拉圭回合最后文件和成立WTO协定,通过了马拉喀什宣言 (Marrakesh Declaration),于1995年1月1日正式成立了WTO。 ? WTO体系内的法制主要解决与国际贸易有关的问题,其中对与贸 易有关的知识产权法律制度集中规定于《与贸易有关的知识产权 协定》(Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights (TRIPS) 中:

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? WIPO主要是对知识产权国别保护的协调,而并非各 国知识产权保护的统一,因而必然面临各国由于经 济、社会和文化水平的差异而带来无法协调的矛盾。 WIPO在20世纪80年代探讨修订《巴黎公约》,但发 展中国家和发达国家由于利益分配造成的严重对立 使尝试破产。以美国为首的发达国家因而尝试在 GATT框架下以另一种方式重建知识产权国际保护体 制,以期突破WIPO体制下的僵局。经过长达8年的谈 判,发达国家的愿望得以实现:TRIPs被纳入了建立 WTO的协议中,并在WTO中设立了专门的理事会,负 责监督执行TRIPs,从而形成了与WIPO平行的多边国 际法制体系。

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? TRIPs的签订使知识产权的国际保护正式被纳入到国际贸易法制 体系之中,这一方面反映了知识产权与国际贸易之间存在着深刻 的内在联系,并为未来揭示知识产权与国际投资之间的关联提供 了广阔的想象空间,使知识产权保护由单一、静态走向动态、综 合,进一步为促进和保护人类智力成果这一制度宗旨提供了制度 保障;同时WTO有比较完善的执行机制,可以有效保证TRIPs的 执行。 ? 但WTO体系形成固然是发达国家与发展中国家妥协的结果,但前 者具有较强的经济和谈判能力,二者从中获得的利益并不均衡。 而且过强的知识产权保护,使得发展中国家在取得和利用技术方 面受到极大的 限制,从而影响发展中国家的科技进步和经济发展, 在一定程度上阻碍了人类智力成果的广泛传播和运用。 ? 随着全球化进程中的区域经济一体化,一些地区性的知识产权保 护制度也开始出现。

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(2)TRIPS

? a.TRIPS的宗旨、准则和主要内容

? 宗旨 :
? 减少对国际贸易的扭曲与阻碍; ? 促进对知识产权在国际范围内更充分、有效地保 护; ? 确保知识产权的实施及程序不对合法贸易构成壁 垒。

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a.TRIPS的宗旨、准则和主要内容 ? 目的 :
? 有效和充分保护知识产权; ? 促进国际贸易的发展,部队合法贸易构成壁垒; ? 促进技术革新、技术转让和社会发展 。

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a.TRIPS的宗旨、准则 和主要内容
? 基本原则 :
? 国民待遇原则
? 不得低于其本国国民

? 最惠国待遇原则
? 无条件地适用于全体其他成员之国民

? 透明度原则
? 可书面请求告知该司法判决的详细内容

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a.TRIPS的宗旨、准则和主要内容

? 主要内容
? 序言

:

? 明确了谈判要解决的问题以及要达到的目的

? 第一部分
? 总则和基本原则

? 第二部分
? 分别对版权、商标、专利、产地标志、工业品外观设 计、集成电路、未泄露的信息及许可证协议中反竞争
行为作出了规定

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a.TRIPS的宗旨、准则和主要内容
? 第三部分
? 知识产权的实施

? 第四部分
? 知识产权的取得、保持及相关程序

? 第五部分
? 争端的防止和解决

? 第六部分
? 过渡期安排

? 第七部分
? 机构安排和最后条款
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b.TRIPS对我国知识产权保护体系的 影响
? 扩大了保护范围
? 新《专利法》将保护客体扩大到所有化学发明,对方法专利保护延 及依该方法直接获得的产品,并增加了专利产品进口的保护等。” ? 新《商标法》增加了商标权客体,不仅规定了立体商标的注册,还 增加了集体商标、证明商标,使我国的商标保护体系更加完善,并 且将“地理标志”纳入了法律保护的范围。 ? 新《著作权法》明确赋予了著作权人出租权及信息网络传播权。除 了将建筑作品、工程设计图、计算机软件、杂技作品等列入受保护 作品的范围,还将“电影、电视、录像作品”修改为“电影作品和 以类似摄制电影的方法创作的作品”,从而扩大了该类作品的保护 范围。 ? 《集成电路布图设计保护条例》填补了国内过去对集成电路未提供 法律保护的空白,包括集成电路布图设计本身、含有布图设计的集 成电路、含有布图设计集成电路的物品的权利。 ? 新《计算机软件保护条例》将软件的保护延伸到“最终用户”,即 软件的实际使用者。 ? 新《专利法》在经过几次修改后,已经基本上符合TRIPS协议的 要求。但是,在专利可授予的范围方面,还存在着一些规定与 2013-7-25 TRIPS协议的要求不符。

b.TRIPS对我国知识产 权保护体系的影响
? 延长了保护期限
? 新《著作权法》的规定,“作者的署名权、修改权、保护 作品完整权的保护期不受限制;公民创作的作品,其发表 权、财产权的保护期为作者终生及其死亡后50年;如果是 合作作品,截止于最后死亡的作者死亡后第50年。法人 或者其他组织的作品、著作权(署名权除外)由法人或者其 他组织享有的职务作品,其发表权、财产权的保护期为 50年,截止于作品首次发表后第50年,但作品自创作完 成后50年内未发表的,本法不再保护。 ? 新《商标法》规定,“注册商标的有效期限为十年,可续 展注册,每次续展的有效期均为十年。 ? 新《专利法》规定:“发明专利20年,适用新型外观设计 10年。 ? 新《计算机软件保护条例》将软件著作权的保护期改为自 然人终生及其死后50年,法人或其他组织50年。
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b.TRIPS对我国知识产权保护体 系的影响
? 国民待遇制度 ? 新《专利法》取消了我国因所有制不同而在企业间产 生的对专利权的“所有”和“持有”的区别。 ? 新《商标法》扩大了商标权的主体,明文规定:自然 人也可注册商标,取得商标专有权。这一规定符合市 场经济的发展。 ? 新《著作权法》放宽了对著作权人权利的限制,修改 为:“广播电台、电视台非营业性播放己经出版的录音 制品,可以不经著作权人许可,但应当支付报酬。”

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7.2 专利基础知识
专利的概念

法律角度——专利权 技术角度——专利技术 文献角度——专利文献 专利

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专利权的特点

(1)专有性 (2)地域性 (3)时间性。 专利权的期限,一般来说,发明专利自申请日或批准 日起为15-20年,实用新型和外观设计专利为5-10 年。我国专利法规定的专利权期限自申请日起计算, 发明专利为20年,实用新型和外观设计专利为10年。

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专利的类型

1 发明专利

2 实用新型专利

3 外观设计专利

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什么叫发明?
? 所谓发明,是指对产品、方法或其改进所提 出的新的技术方案。

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授予专利的条件

专利“三性 ”

新颖性 创造性

实用性

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有没有“没有用”的发 明

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没有理由,那就创造理 由吧

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新颖性
? 指在申请日之前没有以同样的发明或者实用新型 在国内外出版物上公开发表过、在国内外公开使 用过或者以其他方式为公众所知,也没有同样的 发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并 且记载在申请日(含申请日)公布的专利申请文 件中。 ? 与现有技术相抵触的发明创造,丧失其新颖性。
? 现有技术指的是在某一特定时间以前已处于能够为公 众所获得的状态,并能够使公众从中得知实质性内容 的技术知识。
? 特定时间:以完成发明日为准(美、菲),不足之处在于 难以判断完成日;以申请日(日本)为准,优点是尽早公 布智力成果,不足在于为优先权发布一些不成熟的专利申 请。

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? 创造性
? 定义:“同申请日以前已有的技术相比,该发明存在突出 的实质性特点和显著的进步,该实用新型有实质性特点和 进步。” ? 发明的创造性 ? 不是显而易见的(在现有技术基础上通过逻辑分析、推理 或者有限实验可以得出,则不具备创造性) ? 中国发明专利信息技术网 中国专利技术网 ? 与现有技术相比产生有益的技术效果
? ? ? ? ? ? ?
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更好的技术效果,如质量改善、产量提高、节能环保 能达到现有技术的不同技术构思方案 代表某种新技术发展趋势 尽管存在一些负面效果,但在其他方面具有明显积极的技术效果 解决了人们渴望但始终没有成功的技术难题 发明克服了技术偏见 发明取得了预料不到的技术效果和发明在商业上的成功。

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中国专利的申请
? 先申请原则 ? 专利法第九条规定:“两个以上的申请人分 别就同样的发明创造申请专利的,专利权授 予最先申请的人”。

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职务发明与非职务发明
? 专利法第十条规定:从事本职工作或执行本单位的 任务、主要利用本单位物质条件或资料完成的发明 创造,都应属于职务发明,反之则属于非职务发明。
? ? ? ? ? 本单位(包括在编单位,临时工作单位) 单位必须具有独立的民事法律地位 在本职工作中作出的发明创造。 履行本单位交付的本职工作之外的任务。 工作人员退职、退休或调动工作一年以内作出的、与其 在原单位承担的本职工作或原单位分配的任务有关的发 明创造。

2013-7-25

不授予专利权的客体
? 违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创 造。
? 例如赌博工具、设备,伪造货币的机器或工具、吸毒用具, 不良的外观设计,违反国旗法的、带有国家、政府形象的 外观,不授予专利权。 ? 发明的目的为国家法律所禁止的,不授予专利权,但不包 括仅其实施为国家法律所禁止(如枪支),不影响在我国 获得《专利法》保护。

? 科学发现
? 《世界知识产权公约》把科学发现规定为一种知识产权, 《科学发现国际登记日内瓦公约》(1978),科学发现权。
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? 智力活动规则或方法
? 指导人们的思维推理、分析判断以及记忆的规则和方法, 如计算方法、速算方法、体育竞赛规则、文娱规则、教学 方法、管理方法、生产方法(如流水线)、记忆方法、学 习语言的方法、检索方法、分类法、猜谜方法、数学方程 式、数学符号、会计制度、字典编辑法。 ? 智力活动的规则和方法因为其不具备工业技术性,无法获 得专利法的保护。

? 疾病的诊断和治疗方法
? 以人体为对象,不具备工业技术性;且医生在诊疗过程中 如果受限于诊断和治疗方法发明人的控制,不人道也不利 于医学与社会进步。 ? 用于实施疾病诊断和治疗方法的仪器或装置,以及在疾病 诊断和治疗方法中使用的物质或材料属于可被授予专利的 客体。

2013-7-25

? 动植物新品种
? 动物植物新品种不具有工业技术性,可以通过专利法之外 的其他方法予以保护。我国《植物新品种保护条例》。 ? 但对生产动植物新品种的非生物学方法,视人为干预的程 度可予以专利保护。 ? 微生物具有可专利性。未经任何技术处理的属于科学发现 范畴。 ? 具有产业价值、首次提取的基因或DNA片断本身及方法, 可予以专利保护。 ? 转基因动植物不能授予专利。 ? 违反社会公德和社会公共利益的不能获得专利:

? 克隆人的方法及克隆人;改变人生殖系统遗传身份的 方法;人胚胎的工业或商业目的应用;可能导致动物 痛苦而对人或动物的医疗没有实质性益处的、改变动 物遗传身份的方法,以及由此方法得到的动物。 2013-7-25

2013-7-25

? 用原子核变换方法得到的物质
? 原子核自然衰变非人为控制、不具有专利性; 人工核变涉及到公众的生命、安全、健康,一 般由国家垄断。 ? 为实现核变换方法的各种设备、仪器及其零部 件等,可以被授予专利。用原子核变换方法得 到的物质的新用途也可以授予专利。

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专利侵权及其法律责任

专利侵权是指未经专利权人 许可实施其专利,可通过当地 知识产权局调解或向法院起 诉。 专利侵权人应承担的责任包 括:停止侵权,公开道歉, 赔偿经济损失。

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案例1:如何应对被起诉

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B公司的申辩

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案例2:如何在有效期内起诉侵权企业,
维护自己的合法权益

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案例3:国内维权最成功的案例

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? 巨星股份创立于1995年,目前产值达4.5亿。“这一切得益于 专利,如果没有专利就不可能有这样的发展。” ? 维权三招:“编织专利网”、“群狼战术”、“养肥了再杀”, ? ★古时候作战,乱箭齐发之时,再厉害的大将也难免阵前身亡。 ? ★赢官司背后有很多技巧,我把技巧总结了一下,称之为‘群 狼战术’。
? ★打官司最好是不战而屈人之兵。

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? 他把自己的创新成果编织了一个囊括22个产 品系列的“专利网”(或者叫专利池),覆 盖了现浇空心楼盖领域的绝大多数基础的和 实用技术,包括现浇空心楼盖、现浇空心楼 盖的芯模构件、芯模构件的成型工具和制作 方法等。

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专利审查方式

?实质审查:美国、苏联、加拿大、 瑞典、印度等国家实行这种审查 制度。 ?延迟审查:中国等绝大多数国家 实行这中审查制度,各国规定请 求实质审查的法定期限不同,大 致2~7年(中国是3年)。
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专利文献的情报价值
? (一)特有的竞争性情报价值 ? 及时了解最新技术研究进展,启发思路,提 高科研起点,获得科研支持资金。
? 根据欧洲专利局的统计,欧洲每年大约要浪费200亿美 元用于重复项目的开发投资。若能充分利用专利文献, 则能节约出40%的研发经费用于高水平的研究工作,同 时为科研人员节约时间,少走弯路。 ? 洞察技术发展趋势,预测技术发展动向 ? 洞悉竞争对手、同行的研究进展 ? 连续追踪一项技术的自然演变 ? 反映一个机构、国家的核心技术竞争力
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由于专利制度中特有的优先权原则,发明人往往会在发明完成的第 一时间里提出专利申请。因此90-95%的发明创造会很快地首先 出现在专利文献中,所以专利文献是跟踪技术创新领域最新进 展的一个重要媒介,根据多个专利权威机构的调查表明,一般 80%以上的专利不会再以其它形式(论文、会议等)发表。 - 异氰酸酯和聚胺酯从发表专利(二战后)到期刊文献 (60年代)报道相距15年 - 电视机: 1929年就发表于专利文献中,到了1948才在 期 刊中有所反映,其间相隔了近20年。 - 80% 的专利信息从未或不再在其它出版物发表

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专利制度在许多国家由来已久,因此许多国家都保存了大量广泛而系 统的专利技术文献。 从尖端的纳米技术到日常的生活用品,可以说无 所不包;由于专利文献保存的系统性,可以反映出技术从无到有,从 低级到高级的完整技术进化史。 发明于本世纪初的浮法玻璃制造技术,发展到今天,仅外围专 利就有100件之多,不仅仅反映了这一技术的进化过程,也反映了有 关这一核心技术的各个侧面的技术细节。 同时技术本身的发展也具有继承性、系统性。据统计70%的 公司,是在现有专利技术中发展新技术的。系统地了解这些已有的技 术文献是推动技术创新的基础。

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? 案例1: ? 生物反应工程是世界上近年来新发展起来的边缘学 科。中国科学院化冶所生物工程组通过检索世界专 利索引数据库,很快查出国外有关生物反应器的大 量专利文献,从中了就到国外各种类型的生物技术 反应器及其重要部件的详细情况。在科学院召开的 微生物和生物技术会议上,作了“生物反应器的发 展现状及今后的趋势‘的调研报告,为我国开展这 方面的研究奠定了基础。

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? 案例2 ? 核工业部第五研究所,在研制石油工业急需 的粉状聚丙稀酰胺的过程中,调研了国外大 量的专利文献,掌握了聚丙稀酰胺及其衍生 物的制备历史、发展过程、现有工艺,达到 的水平及发展方向。在此基础上改进了聚合 及成粉工艺,使研究取得了突破性进展。

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案例3本校青年教师游国强申请的专利

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专利文献的情报价值
( 二 ) 法 律 情 报 及 利 用
1.法律状态调查 ,参谋进出口业务。 2.失效专利,免费用。

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? 案例4:我国引进英国皮尔金顿公司浮法玻 璃生产线(参谋进出口业务) ? 案例5:我校机械学院老师为某企业设计多 功能输液控制器(失效专利免费用)

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CN95229099.5多功能输液控制器

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专利文献的情报价值
?( 三 ) 经 济 情 报 及 其 利 用 1.进行市场预测 ? 2.确定竞争对手及跟踪监视,知己知彼,百 战不殆。

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1.市场预测
? 案例6 ? 1975年世界钟表市场经历了一次大转折,传统的机械表 受到了电子石英表的冲击,许多企业由于没有预见到这一变化, 未及时调整企业产业结构,蒙受了很大的经济损失。实际上, 专利文献早在70年代初就预示出钟表市场的这场突变。1970 年联邦德国公布了第一件电子表专利,接着1971年又出现了液 晶显示产品的专利申请。如果企业能随时跟踪专利文献,从中 捕捉与自己相关的专利信息,完全可以避免因错误估计消费形 势而造成的决策失误,以及由此造成的经济损失。

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2.监视竞争对手
? 2.1对专利文献中法律数据的监视和分析
? 通过已出版的专利说明书中的著录项 目,包括申请日、优先权日、专利类型、国 别、优先权申请国、国际专利(PCT或EP)申 请中的指定国或选定国来掌握竞争对手已授 权专利的有效保护期和保护地域范围。

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2.2 对竞争对手尚未授权的公开专利 的监视和分析
? 通过监视分析竞争对手公开而尚未授 权的专利的说明书和权利要求,力求从中发 现不具备专利性或不符合专利法要求之所在, 及时向专利审查部门提供证明,给该专利申 请的最终授权设置障碍。

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2.3分析利用竞争对手已授权的专利 文献
? 已授权的专利既确定了其受法律保护的地位, 又反映其实施的可能性。因此,我们一方面分析竞 争对手已授权的专利的技术内容,判断其是否是在 我方已有专利技术基础上的改进,或是以我方已有 专利为其一组成部分或零部件,由此我方可以向竞 争对手推销或转让自己的专利。另一方面我们要分 析竞争对手已授权专利的权利要求范围,找出其漏 洞,突破其专利网防线,从而申请新的专利,进而 占领市场。

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2.4对竞争对手拥有的全部专利进行定期 的统计分析
? 通过对竞争对手所拥有的全部专利进行定期统计分析、分 类排序,可以从中获得竞争对手企业的技术开发及经营策略等 方面的数据,由此可逐步判断出竞争对手研究开发的重点、技 术政策和发展方向,评估出竞争对手的实力。 ? 另外通过分析竞争对手专利申请量与授权量的比例可以考 察其技术研制的成熟程度;通过分析竞争对手拥有的国内专利 数与国外专利数之比来判断其经济实力;通过分析竞争对手拥 有的发明专利数与实用新型专利数可认定其技术水平,从而估 价出竞争对手的技术及经济实力。

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7.3专利信息检索

7.3.1国际专利分类法 1.国际专利分类法的建立 国际专利分类法(Internation Patents Classification,简称IPC)是根据欧洲理事会16个成员国于 1954年12月在巴黎签订的“关于发明专利国际专 利欧洲协定”而制定的。IPC诞生后,许多非欧洲理事会国家 也全部或部分采用,其在国际专利信息活动中的使用价值也随 着时间的推移愈加明显。至今已有70多个国家和4个国际组织 采用这种分类方法。国际专利合作条约(PCT)、欧洲专利公 约(EPC)及我国等国家和组织一开始就采用IPC。美国和英 国目前虽然仍用本国专利分类法,但在专利文献上同时标注与 本国专利分类相应的国际专利分类号。
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7.3专利信息检索
7.3.1国际专利分类法
2.国际专利分类表
国际专利分类表结构

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7.3.2 专利检索系统
1.中国专利文献检索

中华人民共和国国家知识产权局网站 (http://www.sipo.gov.cn)
专利类型选择

检索入口

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中国专利检索举例

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专利说明书全文显示
在题录、摘要显示页的左侧列出专利申请号、申请公开说明书全文总页数。 点击说明书页码的链接,就可以看到该专利说明书的全文。

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知识产权练习题

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专利基础知识练习题 一、单项选择题 1.

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3.

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4.

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二、多项选择题

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