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第五章 国际货物运输单证


第五章

国际货物运输单证

国际贸易中的商品流通,必然通过国际物流来实现,国际货物运输是国际物 流系统中的核心,是实现商品从发货方到收货方空间位移的实际操作阶段,是完 成商品进出口、实现安全收汇的关键。国际货物运输是国内运输的跨国延伸和扩 展,又是衔接(进)出口国货物运输的桥梁和纽带。 国际货物运输的主体是承运人、进出口货物收发货人和货运代理企业,这三 方面的业务构成了国际货物运输的整体业务。 国际贸易采用的运输方式主要有江海运输、航空运输、铁路运输、公路运输、 国际多式联运等,不同的运输方式有不同的货运单证,货运单证是国际货物运输 乃至国际商务活动中不可缺少的重要组成部分。 第一节 国际货物运输基本概念 一、国际货物运输方式 (一)运输方式种类 国际货物运输方式的种类很多,按照不同的运输工具,主要分为: l 江海运输(sNpmentbysea) 江海运输,又称为水路运输,主要是利用船舶进行货物运输的一种方式。江海 运输,包括江河货物运输和海上货物运输,后者又可分为沿海货物运输和国际海 上货物运输。 2.航空运输(transpOrtaUOnbyaiID) 航空运输,又称为飞机运输,主要是利用飞机进行现代化货物运输的一种方 式。航空运输,包括国内航空运输和国际航空运输,国际贸易中的航空运输专指 国际航空运输。 3.铁路运输(rQi,waytranspOrhUOn) 铁路运输分为国际铁路货物联运和国内铁路运输两种运输方式。 国际铁路货物联运是一种使用一份统一的国际联运单据,不需要发货人或收 货人参加,而由铁路部门负责办理两个或两个以上国家铁路全程运送货物的运输 方式。 国内铁路运输是指仅在本国范围内,按国内铁路部门对货物运输规程、规则 和计价来办理的货物运输。它是我国运输网络中的骨干和国民经济体系中的大动 脉,联系着工业和农业、城市和乡村、内地和沿海。 4.公路运输(highwaytransportation) 公路运输一般是以汽车为运载工具,沿公路作跨地区或跨国界的移动,以实 现货物位移的一种运输方法。公路运输是现代运输的主要方式之一,它既是一个 独立的运输体系,也是一个连接水上运输、航空运输、铁路运输的始端和末端、 集散物资的重要手段和不可缺少的运输方式。 5.国际多式联运(internationalmultimodetransportation) 国际多式联运是根据一个多式联运合同,采用两种或两种以上不同的运输方 式,由国际多式联运经营人把货物从一国境内接管货物地点运到另一国境内指定 交付货物地点的运输方式。包括海运与空运联运(简称:海空联运)、海运与铁路 联运(简称:海铁联运)、空运与汽运联运(简称:空陆联运)等,这些都是国际多 式联运方式的具体形式,占据国际货物运输中相当大的运输货量。 6.邮政运输(parcelposttransportation) 邮政运输,又称为邮包运输,是一种很简单的运输方式。买卖双方商定采用

此种运输方式时,卖方只要根据买卖合同规定的条件,遵守邮政局的有关规定, 向邮局办理商品包裹投寄手续,并取得邮政收据或投邮证明,即完成了交货的义 务。 7.集装箱运输(containertransportation) 海运集装箱运输是一种将零散的货物合并装入具有一定规格和强度的专为周 转使用的大型货箱进行运输的一种现代化运输方式。 集装箱运输扩大了运输单元, 而这种单元又具有一定的规格和强度,容易组织标准化的装卸、交接和联运,从 而提高了装卸效率,减轻了劳动强度,提高了货物运输质量,加速了车船的周转, 使之具有件杂货运输无法相比的优越性。这种运输方式在短短的二十多年间,就 基本取代了件杂货班轮运输。 (二)运输方式的特点和选择 不同运输方式的特点差别很大,选择如何在合理的运输时间里,以最经济的 成本保质保量并安全地运输全部货物,是从业人员的一项综合判断和首要操作步 骤。 各种运输因素,如运输时间、运输货量、运价、运输质量、舱位和商业信誉 等都是货主托运人或货代托运人在托运订舱之前所要考虑的,要针对货物的运输 特点、运量大小、路程远近、交货时间的缓急、运输成本的高低、运输对货物质 量的影响、舱位拥挤程度、装卸方式、气候和自然条件、国际政治形势和经济风 险变化等多方面的情况作综合评判,慎重选择合理的运输方式。主要运输方式的 特点比较见表 5—1。 我国对外贸易货物, 绝大部分采用江海运输方式, 其次是采用航空运输方式、 国际多式联运方式、铁路运输方式和公路运输方式。 二、装运条款(termsOfshipment) 在国际贸易磋商和签订合同时,对于各装运条款,如发运日期和最后发运日、 装运港、卸货港、部分发运、转运、装运通知和货运单证等都有明确的规定,尤 其是不同运输方式下的货运单证,必须严格符合《跟单信用证统一惯例——2007 年修订本,国际商会第 600 号出版物》 (简称《UCP600》)的具体要求。 (一)发运日期和最后发运日 l 发运日期(dateOfshipment) 发运日期是指出口货物的发货人或其代理人将货物装入承运人指定的集装器 并在自行完成出口报检报验、报关放行手续后,按承运人或其代理人规定时间内 交货到规定的地点等待装船或装飞机,承运人或其代理人接收货物并装上运输工 具签发运输单据给托运人,根据《跟单信用证统一惯例》 ,这份运输单据的出具日 期将被视为发送、接管或装运的日期,也即发运日期。如单据以印戳或批注的方 式表明了发送、接管或装运,该日期将被视为发运日期。 发运日期作为买卖双方合同中的主要条件,卖方应严格遵守,如有延误交货 或装运,则买方有权要求卖方赔偿其损失,甚至于取消合同。 2.最后发运日期(1astshipmentdate) 货物出口人在托运单上填制的最后发运日期,一般早于或等于实际运输工具 的起航日期。其中,以填制的最后发运日“早于”运输工具起航日为好,这是因 为承运人一般以发运日为参考运输日,但最后是按照实际运输工具的起航日期签 发运输单据上的发运日期。 如果托运人预先了解实际发运日并能确保在实际发运日期之前办妥一切托 运、交货、报检报验、报关和装运手续等,并且有时间接受商检查验或海关查验,

这时,最后发运日允许“等于”运输工具的起航日。 但是,如果是货物出口人因货源或单证等原因只能做到最后发运日“迟于” 或“早于”运输工具起航日,这时,虽然托运人可以对承运人提出早于或晚于实 际发运日作为签单日的请求,即托运人要求承运人“倒签提单”(提单签发日早于 实际开航日)或“顺签提单”(提单签发日晚于实际开航日),但是货物出口人的这 种要求有时会被承运人有条件地接受,有时则被承运人五条件地拒绝而影响出货 人的安全收汇,甚至货物出口人还要承担不按期交货的经济责任,或被扣款、或 被取消订单、或承担赔偿等。 依据《UCP600》解释,信用证必须规定一个交单的截止日。规定的承付或议 付的截止日将被视为交单的截止日。单据日期可以早于信用证的开立日期,但不 得晚于交单日期。 信用证和相关单据最迟交单日为发运日之后的 21 个日历日内交 单,并不迟于信用证的截止日。 如果信用证规定了交单截止日,但没有规定最后发运日,则“最后发运日” 视为与“信用证截止日”同一天,习惯上称为“双到期日” 。 (二)装运港和卸货港 L 装运港和卸货港的含义 装运港也称为装货港(portofloading),是指开始装运货物的港口。卸货港 (portofdischarge)是指最终卸货的港口。 2.装运港和卸货港的确定 一般在磋商交易和签订合同时,对装运港和卸货港作出明确的、合理的规定。 为了便于卖方根据货源情况和实际装运需要,通常由卖方提出装运港;为了便于 买方清关和接受或转售货物的实际提货需要,通常由买方提出卸货港。合同中规 定的装运港或起运地,卸货港或指运地固然重要,但还要根据实际地理位置、承 运人挂港、港口拥挤、装卸设备、清关情况等确定合适的港口。 确定合适港口应注意以下情况: (1)不要发生与地理位置上的混淆 世界各国港口重名的很多, 应在合同和运输单据中冠以港口所在国家和地区, 以避免地理位置上的混淆。例如:伦敦港(London),应明确该港所在的国家, “London,Canada” 、或“London, UK'’ 、或“London,USA'’ 。 (2)合同中不要出现装运港、卸货港与有关规定相冲突 世界上许多国家,出于政治、军事、经济封锁、宗教信仰、港口安全等需要, 对港口有各种规定,确定合同中的港口时,不要出现与有关规定相冲突的情况。 例如:巴基斯坦国的任何港口,不接受挂印度国旗的船舶靠港,也不接受南非、 韩国、以色列和中国台湾的船舶靠港。又例如:香港是我国的领土,因此从内地 出口货物至香港,规定装货港栏内不能显示“中国 X X X 港”等字样,以免形成 两个中国的意思而违背有关规定,只能写具体的装货港名称,如写“上海港” 。对 于台湾和澳门地区,亦如此。 ‘ (3)在运输工具起运之后尽量不要发生变更运输港口 变更运输港口的要求一般由托运人提出,承运人在不损害承运人利益和其他 托运人利益的前提下,接受这种变更要求。但是,在运输工具起运之后托运人尽 量不要提出变更运输港口的要求。这是因为运输工具一旦离境后,变更港口往往 需要在装运港、经停港、中转港和卸货港等每经过地的各个操作环节中进行文件 更改、费用更改和实际货物移动更改,有时需要付出昂贵的经济代价。 (4)不要出现合同中的装运港、卸货港与贸易术语相冲突的条款

依据《2000 年国际贸易术语解释通则》中对 13 种贸易术语的解释,每一贸 易术语都明确规定了指定目的港、或指定装运港、或指定地点等。合同中不要出 现装运港、卸货港与本合同贸易术语相冲突的条款。例如,法国巴黎没有国际海 港,应注意海运卸货港应改为合适的马赛港等,并与实际贸易术语相一致。 (三)分期发运和转运 1 分期发运(partialshipment) 将成交数量较大的货物,分若干批次通过不同的航次、班次、车次进行装运称 为分期发运。但 使用同一运输工具并经由同次航程运输的数套运输单据在同一次提交时, 只要显 示相同的目的地,将不视为分期发运,即使运输单据上表明的发运日期不同或装 货港、接管地或发送地点不同,也不视为分期发运。 如果交单由数套运输单据构成,其中最晚的一个发运日将被视为发运日。 合同中一般明确规定分期发运条款,以便承运人按要求配载并按此签发符合 该条款的提单。通常,允许分期发运,则填写“partialshipmentallowed” ;不允 许分期发运,填写“partialshipmentnot allowed’。 ’ 如果信用证中没有明确规定分期发运条款,依据《UCP600》规定,允许分期 发运。如果信用证规定在指定的时间段内分期发运,任何一期未按信用证规定期 限发运时,信用证对该期及以后各期均告失败。 2.转运(transhipment) 转运是指在从信用证规定的发送、接管或者发运地点到最终目的地的运输过 程中从某一运输工具上卸下货物并装上另一运输工具的行为。 合同中一般明确规定转运条款,以便承运人按要求配载并按此签发符合该条 款的提单。通常,允许转运填写“transhipmentallowed” ,不允许转运填写 “transhipmentnotallowed” 。 依据《UCP600》规定,对于货物由空运、国际多式联运、铁路运输、公路运 输以及海运中的集装箱、拖车或子船运输方式下的运输单据可以表明货物将要或 可能被转运,只要全程运输由同一运输单据涵盖。即使信用证禁止转运,注明将 要或者可能发生转运的运输单据银行仍可接受。 (四)装运通知(adviceofshipment) 装运通知在合同中被规定的目的在于明确买卖双方的责任,促使买卖双方互 相配合,共同做好船货衔接工作。 装运通知没有固定格式,也没有固定的发送时间、发送方式要求。按照国际 贸易惯例,在 FOB 条件下,卖方应在约定发运日期开始前 20 天,向买方发出装运 通知,将预计货物备妥时间通知买方,以便买方预先安排船只或指定货运代理或 预先安排预订舱手续。在 CIF、CFR 条件下,卖方应在货物装船后,一般在当天发 装运通知给收货人,内容包括:合同号、货物品名、件数、重量、发票金额、船 名航次、提单号、箱封号、装船日期、飞机航班、舱单等,以便买方在目的港做 好进口接货准备,包括进口文件准备、货款准备、清关准备,使货到后及时被提 取。装运通知一般以传真、电子邮件、网络发送、电传等方式书面通知买方。 (五)运输单据(transportdocuments) L 货运单证(cargotransportdocuments) 货运单证泛指在国际货物运输过程中,由承运人、进出口货物收发货人、货 运代理人签发的,在组织货源、托运订舱、检验检疫、海关申报、货物装运、交 单提货、银行结汇、数据交换等各业务环节中,用于货物运输操作、管理、证明

的国际货物运输一切单证、收据、凭单和电子报文。 常见的货运单证种类、英文名称和英文简称见表 5—2。 2.运输单据(traxnpOrtdOcuments) 运输单据专指在货物装运后,由卖方向买方提供或卖方向银行提供的,在提 取货物、清关申报、检验检疫、货物转运、银行收汇、核销退税等环节中用于货 物运输操作、管理、证明的一切国际货物运输单据、收据、凭单和电子报文。 《UCP600》把运输单据分成七类。七类运输单据的牛英文名称和签署人见表 5 —3。 三、国际货物运输承运人、 (一)国际货物运输承运人(internationaltransportationcarrier) 国际货物运输承运人是指拥有国际货物运输工具并具有国际货物运输资格、 运输技术、运输管理并能签发有效合法运输单据的法人组织。 · 按运输工具不同,主要有船舶承运人(如马士基一海陆船公司、长荣船公司、 铁行渣华船公司等)和飞机承运人(如中国东方航空公司、上海航空公司、德国汉 莎航空公司、英国航空公司等),一般习惯上称为船公司和航空公司。 (二)承运人选择 对托运人而言,选择哪些承运人来履行国际货物运输,主要考虑以下因素: l 运输服务的定期性(schedule) 若货物需要以固定的间隔时间出运,则选择有固定航线、挂靠固定港口、固 定费率、严格按船期表航行的班轮船公司或航空公司。 2.运输时间(timesOftransportation) 为了使货物满足在合同规定的时间内交货和满足收货人在规定的时间内提货的 要求,托运人应当考虑运输起航日和全程航期。 3.运输费用(frei 口 ltandsurcharge) 在运输服务的定期性和运输时间都满足的情况下,选择运输费用较优惠的承运 人。 4.运输可靠性(security) 在选择承运人之前,独立考察承运人的承运能力和商业信誉是重要环节。尤其 是在运输繁忙的季节, 空运舱位和海运舱位的可靠确认, 对于托运人是至关重要。 5.经营状况和责任(managementandduty) 各承运人的经营状况和责任不尽相同,某些承运人将船舶抵押给银行或通过与 同行合作互换舱位、共享舱位、租用舱位等情况相当普遍,托运人对于承运人的 经营状况应有所了解,否则会发生提单与信用证不符、或承运人遇事推诿等意外 情况。 四、国际航线和主要港口 国际航线是指国际运输企业在取得所经过国家准许的领空飞行权和机场起降 权,或领海航行权和港口挂靠权后,将货物从一个国家城市(地区)运送到另一个 国家城市(地区)过程中所经过的航行路线。国际航线主要包括空运航线、海运航 线、铁路线和公路线等。 (一)国际航空三大航区和机场 L 三大航区(aviationsection) 国际航空运输协会(1ATA)将世界划分为三个航空运输业务区。三大航区的区 域范围、各区特征、主要国家见表 5—4。 2.国际机场(intemaUonaIQirprt)

国际机场是指一个国家对外开放的国境或关境内,专供取得航权的航空承运 人起降飞机和收运、交付货物的飞机场。国际航协对国际机场所在城市、国家(地 区)都规定了代码,常见的国际机场中文名称、机场代码、城市代码、国家代码见 下表 5—5。 (二)国际海运四大航区、集装箱航线和港口 L 四大航区的划分和特点 (1)大西洋航区(AtlanticOceanRoutingArea) 本航区联系着欧洲、北美洲、拉丁美洲和非洲的 50 多个大西洋沿岸国家,其 中有连接世界上最主要两大经济重心的北美洲和欧洲的各条航线。若运输船只穿 越巴拿马运河或绕过拉丁美洲南端的麦哲伦海峡,又可到达太平洋沿岸各国。若 运输船只穿越直布罗陀海峡、经地中海和苏伊士运河或绕过非洲好望角则又可到 达印度洋沿岸各国。 大西洋航区中的各条航线是世界远洋运输中最繁忙的航线,其货运量占世界 总量 40%。 (2)太平洋航区(PacificOceanRoutingArea) 本航区包括了太平洋沿岸 30 多个国家和地区。其货运量仅次于大西洋航区, 位居世界第二。我国位于太平洋西岸,与以下五条航线有直接关系:远东一北美 西航线、远东一拉丁美洲西航线、远东一北美东和加勒比海航线、远东一澳新航 线和远东一东南亚、东西非、西北欧、地中海、南美东航线。 (3)印度洋航区(1ndianOceanRoutingArea) 印度洋沿岸的国家除了澳大利亚、印度、南非在经济上有一定的势力以及波 斯湾地区的石油资源突出外,其他国家的经济均不发达,因此,该航区的货运量 不大,位居第三。 该区主要航线有波斯湾的石油输出航线,包括波斯湾到好望角、波斯湾经转 苏伊士运河到西欧、波斯湾到北美石油输出航线、波斯湾到东南亚石油输出航线 等。与我国密切相关的该航区航线主要有:远东一东南亚航线延伸到南亚、西亚 各国港口航线、远东一经地中海到北非、欧洲各国港口航线和远东一东非各国海 港航线。 (4)北冰洋航区(ArcticOceanRoutingArea) 这是世界上海洋运输最冷清的航区,沿岸国家少,冬季洋面结冰,夏季时有 浮冰,故货运量最少。 2.集装箱运输的主要航线 目前,世界上规模最大的集装箱航线主要有以下三条: (1)远东一北美航线 (2)远东一欧洲、地中海航线 (3)北美一欧洲、地中海航线 我国始发的主要集装箱航线有: (1)东亚航线(日本、韩国、附近岛屿) (2)香港航线(中国的香港、台湾、澳门) (3)南亚航线(新加坡、马来西亚、泰国、越南、缅甸等) (4)新西兰航线(新西兰、附近岛屿) (5)澳洲航线(澳大利亚、附近岛屿) · (6)欧洲航线(法国、德国、英国、葡萄牙、荷兰、比利时等) (7)北欧航线(瑞典、芬兰、丹麦等)

(8)美加航线(美国、加拿大、附近岛屿) (9)中南美航线(巴西、智利、阿根廷、墨西哥等) (10)西地中海航线(意大利、西班牙、摩洛哥、马耳他等) (11)东地中海航线(土耳其、埃及、黎巴嫩等) (12)非洲航线(南非、坦桑尼亚、肯尼亚、尼日利亚等) (13)中东航线(阿联酋、科威特、约旦、阿曼等) (14)印巴航线(印度、巴基斯坦、孟加拉国、也门、加蓬等) 在这里,不同的船舶经营人对船舶的航行路线、挂靠港口的制定均不同,即使 同一船舶经营人已确定了航线,但实践中也会随着世界经济变化、政治变化等带 来的货运市场的变化而随时作出调整。 3.世界部分重要港口 世界部分重要港口的中英文名称、城市代码、国家代码见表 5—6。 第二节 国际海洋运输单证 一、国际海运的营运方式 目前国际海运主要有两种营运方式:班轮运输和租船运输。 (一)班轮运输(1inershipping) ‘ l 班轮运输的含义、特点 班轮运输亦称定期船运输,是指班轮公司将船舶按事先制定的船期表,在特 定航线的各挂靠港口之间,有既定操作规则为非特定的广大货主提供规范的、反 复的货物运输服务,并按运价表或协议运价来计收运费的一种营运方式。 目前,集装箱班轮运输已取代传统的杂货班轮运输而成为最普遍采用的海运 方式。集装箱班轮运输的主要特点如下: (1)固定的航线 (2)固定的挂靠港口 (3)固定的船舶班期 (4)相对固定的运价 2.班轮船期表(1inerschedule) 班轮船期表是由各班轮公司自定形式, 自行颁布的关于航线名称、 航行线路、 船名、航次编号、始发港、中途港、终点港、到港时间、离港时间、载货量和其 他有关事项等内容的公开信息。托运人可在船公司网站、货代协会网站和其他运 输期刊(如《中国航务周刊》 、上海《船务讯息》)查阅班轮船期表。 3.班轮运费(1inerfreight) 运费是承运人根据运输契约完成货物运输后从托运人处收取的报酬。运价是 承运企业运输单位货物而付出的运输劳动的价格,是运输产品价值的货币表现。 班轮运费;班轮运价 X 运量+运输附加费 其中, 运输附加费是运费不可分割的一部分, 因为运价是按照运价表和协议 运价计收而在一定时期内相对稳定的,但是实际影响运价的因素在一定时期内是 不稳定的,如燃油涨价、码头拥挤、货币贬值等。承运人为了应对航运市场的这 些变化,不固定地公布并加收各种运输附加费,如燃油附加费(BAF)、货币贬值附 加费(CAF)、应急燃油附加费(EBS)、港口附加费(PSC)、港口拥挤费(PCS)、转船 附加费(TSC)、超长附加费(LSC)、超重附加费(WSC)、旺季附加费 (PSS)、空箱调 运费(ERC)和整体费率上调附加费(GRl)等。 4.班轮运费的计收标准 (1)按货物的实际重量(重量吨 WeishtTon,W)计收运费。

(2)按货物的体积重量(尺码吨 MeasurementTon,M)计收运费。 (3)按货物的 FOB 总值(出口 FOB 总值的百分率)计收运费。 (4)按货物的件数(装运卡车按照车辆数、活牲畜按头)计收运费。 (5)按重量和体积中较高一项(W/M 重量吨或尺码吨)计收运费。 (6)按货物重量、尺码或价值三者中选择最高一项(W/M。radvM)计收运费。 (7)临时议定运价(Openrate)。 (二)租船运输(chartershipping) 租船运输是相对于班轮运输的另一种江海运输方式,其既没有固定的船舶班 期,也没有固定的航线和挂靠港,而是按照船源和货主对货物运输要求,由出租 人与承租人自由洽商租金和船舶航行计划来组织货物运输的一种运输方式。因此 租船运输又称为不定期船运输。 目前,国际市场上租船方式主要有三种:程租、期租和光船租船。 1.程租、(VOyagecharter) 程租就是按航程租船。按租船合同,船东或船舶经营人按时将船舶驶抵装货 港,装上合同项下一定数量的货物,运至合同指定的卸货港卸下货物,完成整个 航程的运输任务。 程租的基本形式是单航次程租。如果程租的航次数是若干个,称为连续航次 程 租 (consecutive voyage) , 又 可 以 细 分 为 连 续 单 航 次 程 租 (consecutivevoyagecharter)、往返航次程租(returnvoyage charter)和连续往 返航次程租(consecutivereturnvoyagecharter)。如果出租人向承租人提供一定 吨位的运力,在确定港口之间,按照事先约定的时间、航次周数和每航次约定运 量完成全部货量的租船方式又称包运租船。 2.期租(t/mecharterOI,periodcharter) 期租就是定期租船,是船东或出租人将特定船舶按租船合同出租给承租人使 用约定时期的租船方式。在此期限内,由承租人自行调度、经营管理、按月或按 日计算租金,并按约定结算日支付租金给船东或出租人。 3.光船租船(bare-boatcharter) 光船租船是指在租期内船东或出租人只提供一艘空船给承租人使用,由承租 人配备船员、提供给养、负责营运管理和航行事务,以及承担一切固定或变动的 营运费用。 船东或出租人在租期内除了收取租金外, 对船舶没有支配权和占有权, 对船舶的营运不承担任何费用。 这种光船租船的方式实质上是一种财产租赁方式。 二、集装箱班轮运输的操作程序 (一)集装箱班轮运输的含义、优越性 l 含义 “集装箱运输”是指将零散的货物合并装入具有一定规格和强度的专为周转 使用的大型货箱进行运输的一种现代运输方式。 “集装箱班轮运输”是指集装箱班轮公司将集装箱按事先制定的船期表,在 固定航线的固定挂靠港之间, 按规定的操作流程为非固定的广大货主提供规范的、 反复的集装箱货物运输服务,并按“箱运价”来计收运费的一种营运方式。 2.优越性 集装箱运输扩大了运输单元,规范了单元尺寸,使得货物的装卸、移动、搬 运容易实现机械化、自动化,提高了货物装卸效率、码头使用效率和港口吞吐能 力,也减轻了劳动强度,集装箱运输具有件杂货运输无法相比的优越性。在短短 的二十多年间,集装箱班轮运输就基本取代了件杂货班轮运输。主要优点归纳如

下: (1)提高了货物装卸效率、码头使用效率和港口吞吐能力,减轻了劳动强度。 (2)提高了货物运输质量,减少了货损货差现象。 (3)缩短了货物在途时间,加速车船的周转,降低了营运成本。 (4)有利于组织多种运输方式的联合运输。 (5)推动了包装标准化。 1.接受货主委托和“国际货物托运委托书”(SLl) 发货人根据外销出仓单、销售合同、信用证和收货人的其他要求,选择合适 的运输方式、承运人、货运代理人、运输时间和装箱方式,确定运费和杂费,并 将 这 些 选 择 确 定 的 内 容 缮 制 在 “ 国 际 货 物 托 运 书 委 托 书 ” (shipper'sletterofinstruction,SLl)中,盖章后交给其委托的货运代理。货代 公司接受货主的委托,并以“国际货物托运委托书”为操作指令,完成下一步的 订舱、装货、报检、报关、装货、签单和发运等各项操作。 此“国际货物托运委托书”是货主根据贸易合同中装运条款“要约”而缮制, 是货主委托其货运代理进行货物运输操作的 “操作指令” 也是货物装运后承运人 , 或其代理签发提运单的“原始依据” 。 2.出口托运和“托运单”(B/N)(附件七) . 根据货主的 “国际货物托运委托书” 货代以自己名义或以货主名义向承运人 , 申请货物运输“要约” ,并在得到承运人或其代理人口头接受要约情况下,以书面 “托运单” (booking note, B/N)的纸质形式或电子报文形式向承运人订舱托 运。 托运单应详细记载托运人对运输要求的具体内容, 包括运输方式、 运输时间、 运量、装运时间、装货港、卸货港、运输支付方式、运输货物细节(货物品名、规 格、型号、数量、包装、件数、毛净重、体积等)、收发货人、通知人、提单份数 等。承运人或其代理人一旦对货代托运人的申请订舱给予承诺,则货代与承运人 之间关于货物运输合同的法律关系也正式确立,双方的权利和义务受到约定,对 于运输要求的具体内容有了最后确定。 “托运单”须由货代托运人盖章或签字,以 示确认。 3.订舱和“配舱回单”(S/0) 订舱是货代托运人向承运人或其代理人申请舱位,承运人对这种申请给予承 诺的行为。一旦承运人或其代理人接受订舱后,将在纸质托运单或电子托运单报 文上加填船名、航次、运输编号(此编号俗称关单号,如该货物被随后装上船,该 关单号就是以后的提单号), 并在托运单的装货联 (第五联)上加盖 “订舱确认章” , 以示订舱得以确认,此联称为“配舱回单” (shipping order, S/0)。 配舱回单是承运人在集装箱装卸作业区接受装货的书面指令,报关时海关核 查后在此联上加盖“海关放行章” ,承运人凭以收货装船。 4.货物装箱和“集装箱装箱单”(CLP) 货代在向船公司或其代理人订妥舱位并取得配舱回单后,可凭单向船方领取 “集装箱设备交接单”(EIR),按照有关设备交接单使用原则(一箱一单、箱单一 致、箱单同行),将满箱货物齐集在船公司指定的海关监管堆场,完成报关并在船 到港后及时装运。对于整箱货物的装箱送港一般有两种作业方式:其一是“门到 门”作业方式,即空箱到工厂仓库装货,满箱后直接送港;其二是“内装箱”作 业方式,即出口货物被送进指定仓库装货,满箱后直接送港。无论以何种方式装 箱送港,装箱人都必须将实际装货内容记录在“集装箱装箱单”里,并随货箱送

至承运人的集装箱装卸作业区。 “集装箱装箱单”(containerloadplan,CLP)是详细记载集装箱内货物内容 的格式化报文,包括货物名称、件数、毛重、体积、集装箱箱型、集装箱自重、 预配船名、航次、关单号、装运港、中转港、卸货港等内容。在以集装箱为运输 单元的作业模式中, 集装箱装箱单是一张唯一记载每一集装箱内装货细节的单据, 因此,它是极其重要的。 根据海关规定的货物先运抵监管区后报关的要求(上海洋山深水港码头作业 方式除外), 并同时满足承运人的集装箱装卸作业区对货物装船要求, 一般在船驶 离 48 小时前货物进港,以便报关并放关后装船。 5.代理报检和“通关单” 在货物进出境活动中,有时还需要办理“报检、报验”手续。凡列入“检验 检疫商品目录”内的进出口商品,必须经出入境检验检疫机构实施检验检疫。机 构对符合有关规定的货物给予“出入境货物通关单” ,海关凭以放行。 货代在接到货主委托报检或货主委托换通关单的手续后,在报关前,先向检 验检疫机构办理报检,或凭已报检的“电子换证凭单(凭条)”向口岸检验检疫机 构换取“出入境货物通关单” 。 6.代理报关和“装货单”(S/O) 所有进出境的货物,必须通过设立海关地点进出境,由设关地进出境并办理 海关手续是货主应当履行的基本义务。货物报关就是货主以自己的名义直接向海 关申报或委托其代理间接地向海关办理货物申报、配合查验、缴纳税费和海关放 行等手续。 货代在接到货主委托报关手续后, 持凭海关规定的全套报关单证, 在规定的 报关时限内直接向海关申报或通过报关代理人间接地向海关申报, 并做到 “正确、 准确、简洁、完整、准时” ,以满足货主对货物按时出运或及时提货的要求,并满 足货出运后货主对收汇核销、退税、销案的要求,或满足货到港后货主对清关、 提货、付汇的要求。 向海关提交的报关单证,包括基本单证、法定单证、货运单证和备用单证。 其中海运出境报关中的货运单证专指 “配舱回单(第五联)” 报关时关员审核全套 , 单证,查核后在“配舱回单(第五联)”上加盖“海关放行章” ,以示确认放行。此 联称为“装货单”(shippingorder,S/O),船方 (集装箱装卸作业区)凭以收货 并装上运输工具。 7.装船和“场站收据”(M/R) 装船是指装有货物的集装器被装载到运输工具上,并驶离装运港的行为。在 集装箱班轮运输中,由于班轮船公司基本上是以装运港集装箱堆场到卸货港集装 箱堆场作为货物的交接形式,因此集装箱货物的装船工作一般由班轮船公司或其 代理人负责。货代托运人应协助船公司装船,如缮制正确的“集装箱装箱单”或 者输送正确的进港区“装箱单电子报文” ,将放关的“装货单”及时送到船舶配载 部门以使货箱被编人配载图中,以上船。 当货物被装上船,但尚未驶离装运港时,现场理货员对载货单(即装货舱单 manifest)和装货单逐项核对, 并在装货单上签名或加注说明, 然后将全部装货单 随同载货单一起交船上大副,大副审核属实后在载货单和装货单上签字,并将签 字后的装货单退给理货长,再转交货代。由大副签字的装货单称为“场站收据” 或“大副收据”(mate'sreceipt,M/R)o, 8.场站收据换取“提单”(B/L)

货代托运人在货物被装船后,持凭场站收据或者打印载有“已放关,货物已 装船, 可放单” 字样的电子装货单, 向承运人或其代理人换取 “提单” (Mloflading, B/L)或“海运单”(seaway biH,SWB),并及时将“提单”或“海运单”送交货 主。有时货代在“承运人提单”(MasterB/L)签发的基础上再签发“货代提单” (HouseB/L), 并送交发货人, 发货人凭以交银行结汇, 收货人在目的地据以提货。 9.船舶离港后的善后工作 (1)发装运通知(shippingadvice) 货物装运后,货代托运人除了将提运单交给货主外,还须及时将装运信息预 报给海外代理人或收货人。预报内容包括运输工具细节如船名、航次、航班、提 单或空运单号、起航日、预计到港日等,包括装货细节如货物品名、件数、毛重、 净重、体积、型号、规格、成分、箱号、封号等项内容。这份关于货物装运细节 的通知书称为“装运通知”(shippingnote,S/N)。通常,装运通知采用电子邮 件、电传、传真和专用网络等方式由发货人发送给收货人。 发装运通知是货代托运人必须完成的一项服务工作,尤其是对运输时间短的 近航线货物、 空运货物和特种货物至关重要。 它可以使收货人及时掌握运输动态, 对货物到达后的清关文件准备、资金准备、提货准备,乃至销售、分配、加工等 后续业务开展,影响颇大。 (2)处理退关、短装、漏装货物 退关货物是指货物已向海关申报出口并被海关放行后,因故未能装上运输工 具,发货人请求将货物退出海关监管区并不再出口的行为。通常,出口货物的发 货人或其代理人应当在货物未被装上运输工具之日起 3 天内作出决定,并向海关 申请办理退关手续。经海关核准后办理撤销出口申报文件,并经海关同意将货物 运出监管区。货主或货代在办理出口退关手续时,海关对原申报单证予以注销, 同时删除海关电脑系统中的有关数据。 短装货物是指在托运单允许分期发运时,部分货物装上船,部分货物因故未 被装上船。这部分未上船的货物称为短装货物。 漏装货物是指在托运单不允许分期发运时, 发生货物已报关, 但因船舶超配、 箱号或提单号与配载记录不一致等多种因素造成的未装上船或部分未装上船的货 物。 无论发生何种情况,货代都应及时口头或书面通知发货人关于退关、短装或 漏装的实情,以便发货人及时了解并做决定。若退关、短装或漏装货物需要再出 运时,发货人须重新办理委托订舱的手续,并需要重新向海关申报。 (3)收取运费(collection) 货代托运人及时支付运费给承运人或其代理人是履行货物运输合同的一个重 要方面。通常承运人或其代理人与货代之间有书面货运合同,承运人或其代理人 对货代的付款方式、付款期限、付款保障措施和风险保障金等都有明确限定并严 格执行。因此,一般货代都在约定时间内支付运费给承运人或其代理人。 另一方面,货代托运人须及时向委托人收取运输前约定的运费。通常,货代 按照 “国际货物托运委托书” 上显示的支付条款向约定的付款人收取约定的运费, 若委托书上显示“freightprepaid” ,则货代向发货人收取运费;若委托书上显示 “freightcollect'’ ,货代直接向收货人或通过货代目的港代理间接地向收货人 收取运费。 三、海运托运单 (一)海运托运单的含义、作用

1.含义 海运托运单(bookingnote, B/N)是托运人填写并盖章确认的, 专门用于委托船 公司或其代理人承运而缮制的一种表单,表单上列有出运后缮制提运单所需要的 各项内容,并印有“托运人证实所填内容全部属实并愿意遵守承运人的一切运输 章程”的文字说明。 我国曾在 1990 年进行了集装箱多式联运工业性试验, 现在虽然早已结束, 但 其中的三大单证原理一直沿用至今,即出口时使用的“场站收据” ;进口时使用的 “交货记录”和进出口时分别使用的“集装箱设备交接单” 。其中,目前使用的海 运托运单、电子托运凭证、装货单、电子报关装运凭证、场站收据、电子场站凭 证、集装箱设备交接单、集装箱设备电子凭证和电子数据签发提单等都是依据这 些单证原理,但单证内容上有变更,形式上已数据化、格式化和电子化。 2.作用 (1)托运单是办理托运的凭证。 (2)托运单是船公司接受订舱并安排舱位、调拨装货器材、组织装运、转运、 联运的依据。 (3)托运单是托运人与承运人之间运输契约的书面记录。 (4)托运单是出口货物报关的货运单据。 (5)托运单是承运人签发提运单的原始依据。 通常,纸质托运单一式十联,其各联的作用分别是: 第一联 货主留底(早先托运单由货主缮制后留存,但现在已不用) 第二联 船代留底(早先船代将已放关单号后此联留存,但现在已不用) 第三联 运费通知(1)(早先作为船东计收运费的结算凭证,但现在已不用) 第四联 运费通知(2)(同上) 第五联 装货单(S/O),此联由托运人加盖“托运章”后交承运人订舱。承 运人在接受订舱后填上预配船名、航次、关单号并加盖“订舱章”后交还给托运 人,以确认订舱并由托运人持凭报关。报关时,海关审核后若放行,在此联上加 盖“放行章”后交还报关人,以确认放行并凭以装船。由此可见,此联是托运单 的核心内容。 第五联 附页联缴纳出口货物港务申请书(由港区核算应收港务杂费) 第六联 (浅红色)场站收据副本大副联 第七联 (浅黄色)场站收据 第八联 货代留底 第九联 配舱回单(1) 第十联 配舱回单(2) (二)电子托运单的含义和特点 l 含义 在我国经济飞速发展的今天,各承运人利用先进的电子计算机技术和网络技 术,将船期表信息和其他有关信息和数据如港口、船期、航期、载货量、舱位、 箱量、停泊码头等集中存放在公共数据中心或船公司网站上,为各托运人跨国家 (地区)、跨公司、跨部门地查阅、选择、订舱提供了方便,并为各托运人实现网 上订舱提供了操作平台。 按照协议,托运人可以在其办公场所,将标准格式的托运单电子报文数据, 通过终端申报方式、EDI 申报方式或网上申报方式,在“订舱托运”系统中向船 公司或其代理人的计算机系统发送电子托运单数据。船公司或其代理人收到电子

托运单数据后,根据船舶载货量和具体托运内容来安排舱位,一旦船公司确认订 舱后,便发送“接受订舱”的电子回执给托运人,并进一步将确定的“船名、航 次、关单号和船舶动态”等信息数据发送给托运人,完成了电子托运订舱的全部 手续。 电子托运单订舱是未来我国实现“无纸化贸易运输”的发展方向。 2.特点 (1)形式简单 由于电子托运单在托运时已将托运数据输入承运人的电子计算机系统中,承 运人系统中的各个终端相关部门,包括船公司各操作室、财务部、集装箱堆场、 码头作业区、现场海关等都有了电子托运数据和报文。如果需要,随时可打印成 书面托运单。因此,与传统的纸质托运单(一式十联)相比,电子托运单更简单。 (2)订舱速度快 电子托运单的订舱速度是建立在先进的电子计算机和国际互联网上,数据交 换速度快。在系统正常时,完成一票货物订舱仅需要几分钟。而传统的纸质托运 单订舱从制单、盖章、送单、确认、配载到取单,至少需要半个工作日。对广大 托运人而言,电子托运单订舱节省了时间和费用。 (3)差错率降低 对承运人而言,电子托运单可以使配载员有足够的时间配载,来处理托运细 节,减少了工作差错,提高了工作效率。 (4)电子托运单可与纸质托运单共存 电子托运单的格式和内容,是根据“集装箱工试单”原理而确定,可与传统 的纸质托运单并存使用,这就为过渡时期航运业务的正常开展提供了方便。 (5)改变了“凭场站收据换海运提单”的传统的、低效率的做法 电子托运单的使用,使承运人对于货物的订舱、进港、放关、装船等动态尽 收眼底, 在船公司或其代理的电脑系统中会及时反映出货物订舱细节、 进港时间、 放关时间、上船时间等,因此,船公司或其代理人签发提运单已不再需要凭传统 的“大副收据” ,只要其电脑系统中,凭有“已放关,已上船”记载,船公司或其 代理人就可以签发提运单。 显然,电子化订舱的作业模式对相关各方所带来的高效率是显而易见的。值 得一提的是,相应的电子报文的法律技术问题有待进一步确认。 (三)托运单的内容和缮制规范 无论是纸质托运单还是电子托运单,以下内容和缮制规范都是一样的。 1.托运人(shipper) 填托运人的全称、街名、城市、国家名称,并填写联系电话、传真号。 (1)托运人可以是货主。 (2)托运人可以是货主的贸易代理人。 (3)托运人也可以是货主的货运代理人。 在信用证结汇方式下,托运人一般按信用证的受益人(beneficiary)内容填 写。 2.收货人(consignee) ‘ 填收货人的全称、街名、城市、国家名称,并填写联系电话、传真号。 (1) 收 货 人 可 以 不 记 名 , 填 写 凭 指 示 字 样 如 “ toorder' ’ 或 “ t 。 orderofshipper'’等,这种提单可以转让。一般托运人依据信用证对装运文件的 要求,显示这种凭指示字样。

(2)收货人可以记名,填写实际收货人,也可以是货运代理人。通常,货主委 托其货运代理托运并且运费到付时,承运人提单上收货人是货运代理人,货代提 单上收货人是实际收货人。 (3)承运人一般不接受一票货物有两个或两个以上收货人。 如果实际业务中有 两个或者两个以上收货人,托运单中收货人栏内填写第一收货人,通知人栏内填 写第二收货人。 3.通知人(notifyparty) 填写通知人的全称、街名、城市、国家名称,并填写联系电话、传真号。 通知人一般为第二收货人或其代理人。在信用证结汇方式下,银行作为第一 收货人,显示在提单收货人栏内,开证申请人是实际收货人,显示在提单的通知 人栏内。 4.装运港(portofloading) 填写装运实际货物的港口全称,必要时加上港口所在国家(地区)的名称。 (1)在信用证项下,必须按照信用证规定的装运港填制。 (2)对于从内陆点送货到沿海港口,发货地不一定是装运港。 5.卸货港(portofdischarge) 填写实际货物被最后卸离船舶的港口全称,必要时加上港口所在国家(地区) 的名称。 (1)通常, 卸货港是最终收货人所在国家(地区)的港口。 但有时候卸货港只是 靠近收货人所在国家(地区),不在收货人所在国境或关境内,这时托运人要依照 合同规定或收货人清关要求,并结合承运人的航线、挂港、转运等情况来选择卸 货港或指运地。 (2)对于信用证结汇方式,必须按信用证中规定的卸货港填制。 (3)对于有中间商加入的三角交易, 一般货物被直接运到最终收货人所在国家 (地区)的港口,而货款包括运费则可以与中间商结算。 6.目的地(finaldestinationforthemerchant'sreference) 填写货物最终目的地的城市名称、 国家(地区)名称。 有时候最终目的地与 , 卸货港相距甚远,从卸货港到最终目的地的费用需要明确由谁支付,才可以填制 目的地。常见的承运人提单显示卸货港,在货代提单才显示最终目的地,这时, 由货代的卸货港海外代理在卸货港支付从装运港到卸货港的运费给承运人,并从 承运人处提取货物后,自行用其他运输工具将货运至最终目的地,货代向收货人 收取从装运港到最终目的地的全程运费后将货交给真正收货人。 7.货物名称与包装种类(-kindOfpsckagesanddescriptionOfgoods) 本栏填写符合信用证或合同规定并与实际货物的名称、规格、型号、成分、 品牌等相一致的货物名称和包装种类。 这部分内容相当重要,一方面提单受让人是根据提单中对货物描述来判断接 受货物和支付货款的;另一方面也是向海关申报放行的主要内容,也是出口企业 取得海关退税证明联的主要内容。因此严格做到品名、包装、数量的“单单一致, 单证一致,单货÷致”有重要意义。 8.箱数与件数(No.OfcontainersOx,packages) 此栏填制装入集装箱内货物的外包装件数或集装箱个数,分别用罗马数字小 、 写和英文大写数字来表示。 · (1)·在提单正面印有“不知条款” ,表示承运人不知道集装箱内实际装入的 货物品质和数量。 因此托运人对于实际货物的品质、 数量和件数承担全部的责任。

承运人不承担集装箱内货损、货差和短缺的责任。 (2)件数有时候是承运人对货物的灭失或损坏支付赔偿金的计费标准。因此, 一般要求托运人填写件数的小写数字同时还要填写大写件数,以防篡改。例如: 托运货物 100 箱, 此栏填写 “100 CTNS'’ “SAYONEHUNDRED CARTONSONLY.。 和 ” · (3)对不同包装种类的货物混装在一个集装箱内, 这时, 货物的总件数显示数 字相加的和,包装种类用件数统称“packages'’来表示。例如:托运 A 货物 100 箱 、 B 货 物 50 包 , 此 栏 填 写 “ 150 PKGS' ’ 和 “SAYONEHUNDREDANDFIFTYPACKAGESONLY.。 ” (4)对于集成托盘包装的货物, 一般除了填报托盘只数外, 还在托盘只数后的 括号内填报每只托盘上的货物的小件数。例如:5pallets(e.Lc.30cartons), 表示共计有 5 只托盘,每只托盘上装有 30 纸箱货物。 9.封志号、标记与号码(sealNo.&Marks&Nos.) (1)封志号是发货人装箱完毕后在集装箱箱门上加封封志的号码, 此号码是唯 一的。一般在提单上显示封志号,托运单上不填报。收货人提货时应检查封志号, 如果实际货箱上封志号与提单载有的封志号相一致, 表示该集装箱门未曾被开启。 (2)常用的封志有承运人规定的“专用封志”和非规定的“普通封志”两大种 类。一般一个集装箱加封一个封志,必要时可以同时使用两个封志,允许一个集 装箱有两个封志。 (3)如果遇到海关开箱查验,通常会发生更换封志的情况,这时,托运人必 须将更换后新的封志号显示在提单上,同时作废旧的封志号。 (4)此栏填报的标记与号码应与实际货物外包装上正面唛头的全部内容完全 一致,包括数字、字母和简单图形。 (5)如果货物外包装上的唛头内容较多而无法在有限空间的本栏目中显示, 一 般承运人接受“贴唛” ,但提单贴唛处须盖上与“签单章”一致的骑逢章。 (6)托运单上的唛头与实际货物唛头不一致时, 承运人或海关都可以认为是货 单不一致而拒绝放行或装运。 , 10.毛重(grossweight) 填报实际货物的毛重,以公斤为计量单位。 (1)托运单填报的毛重应与实际货物毛重相一致,不得伪报、瞒报或虚报。 (2)实际毛重应不超过集装箱最大限重, 否则由此造成的运输过程中因超重而 产生的损失均由托运人负责。 (3)托运单上的重量应与其他文件上的重量一致,如报检单、通关单、报关单 和提单等。 11.体积(measurement) 填写实际货物的体积,一般以立方米为计量单位。 12.运费支付(paymentOffreight) · 运费是由托运人对承运人安全运送和交付货物而支付的一种酬劳,也是合同 成立的对等条件。因此,有关运费由何方在何地支付,都应在托运单上载明。一 般显示“FREIGHTPREPAID”为托运人在装运港支付运费; “FREIGHTCOLLECT'’为 收货人在目的港支付运费。 13.要求签发的提单份数(numberoforigshalB/Ls) 托运人要求签发提单的份数,在此栏内填报。 (1)根据《UCP600》 ,信用证规定的每种单据须至少提交一份正本。如果信用 证 使 用 诸 如 “ 一 式 两 份 (induplicate) ” “ 两 份 (intwofold) ” “ 两 套 、 、

(intwocopies)”等用语要求提交多份单据,则提交至少一份正本,其余使用副本 即可满足要求,除非单据本身另有说明。 (2)每份提单具有同等效力。 (3)收货人持凭其中的任一份提单提取货物后,其他各份提单即刻自动失效。 14.要求签发的提单日期和地点(placeanddateofissue) 托运单上应提出提单签发时间和地点的要求,以满足结汇文件的要求。提单 的签发日期将被视为发送、接管或装运的日期,也即发运的日期。如单据以印戳 或批注的方式表明了发送、接管或装运日期,该日期将被视为发运日期。 提单签发地点,通常为装运港所在城市,并在该地签发。 15.托运人签字、盖章 托运人在完成上述内容的填写后,必须盖章签字,以生效。 (四)海运托运单填报范例 l 信用证资料 Applicant: Hanil Synthetic Fiber Co. , Ltd. Hans Tower 46 - 5 Guro Dong, Guro Gu, Seoul, Korea Beneficiary: ABC Import and Export Co. Issuing Bank: To the Order of Industrial Bank of Korea Port of Loading: Shanghai, China Port of Discharge: Busan, Korea Partial Shipment: Not Allowed Transshipment: Not Allowed L/C Number: M04G4410NS00228 Latest Date of Shipment: 20 Novement 2004 Expiry Date: 15 December 2004 Description of Goods: PP Spunbonded Nonwoven Fabrics Number of B/L: Three 2.外销出仓单资料 GW / NW: 9000 / 8647 (kgs) Volume: 68 (CBM) Shipping Marks: N/M Quantity of Goods: 353 Rolls Out Warehouse Date: 01 November 2004 3.已填制的托运单(附件十七)供参考。 四、海运提单(bUloflading,ⅣL) (一)提单的定义和作用 l 定义 提单是用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接收或装船,以及承运 人保证据以交付货物的单证。根据提单中载明的向记名人交付货物,或者按照指 示人的指示交付货物,或者向提单持有人交付货物的条款,构成承运人据以交付 货物的保证。 在国际货物运输中,提单是最具特色、最完整的运输单据。在国际贸易中, 提单是一种有价证券,同时代表物权和债权。在各国有关运输法律中,提单都被 认定是一份非常重要的法律文件,提单上权利的实现必须以交还提单为要件。 2.提单的作用 从法律规定角度看,提单的基本作用在于: (1)提单是海上货物运输合同的证明(evidenceofthecontractofcarriage); (2) 提 单 是 货 物 已 由 承 运 人 接 收 或 装 船 的 收 货 证 据 (evidenceofreceiptforthecargos); (3)提单是承运人保证凭以交付货物的物权凭证(documentsoftitle)。 3.从外贸业务和运输业务角度看,提单的作用 (1)提单是承运人有条件地为托运人运输货物的书面确认。 托运人签发托运单 与承运人签发提单, 相互构成运输契约, 共同成为托运人与承运人之间关于责任、 费用、风险的划分依据。

(2)提单是银行结汇文件中最重要的文件。买卖双方的交货收款和收货付款, 必须借助于能同时代表物权和债权的提单,借助于有资金信誉的银行机构来实现 操作。 (3)提单是货主与货代之间、 货代与承运人之间或货主与承运人之间的支付或 收取运费的凭证,也是互相在经济上制约的有效文件。付款交单就是利用提单实 现经济制约的一种手段。 (二)提单的种类 常见的提单分类方法、提单种类和英文名称见表 5—7。 (三)提单的内容提单的内容一般有正反两面内容。 正面载有的主要内容有: 船名、 航次、提单号、承运人名 称、托运人名称、收货人名称、通知人名称、装货港、卸货港、转运港、货物名 称、标志、包装、件数、重量、体积、运费、提单签发日、提单签发地点、提单 签发份数、承运人或船长或其授权人的签字或盖章等。提单的这些内容,在缮制 提单中详细介绍。 在提单的正面和背面还分别印有承运人条款。 通常这些条款是根据国际公约、 各国法律和承运人规则而印制,对于托运人和承运人双方都有约束。不同的提单 印制不同的条款,但基本条款相似,主要有: 1.提单正面的确认条款 “ Received in apparentgoodorderand condition excepta60therwisenotedthetotalnumberOfcontainers Orotherpackages Orunites enumerated belowfOrtransportation fromthe place Ofreceipt tO the place delivery su 均 ecttOthetermsandconditionshereo~” . 上述英文措辞条款的大意是:承运人在货物或集装箱外表状况良好的条件下 接受货物或集装箱,并同意承担按照提单所列条款,将货物或集装箱从起运地运 往交货地,把货物交付给收货人。 2.提单正面的不知条款 · “ WeiSht , measure , marks , numbers , quality , contentsandvalueOfmentionedinthisbillOflading are tO considered unknown unless the contrary has expressly acknowledged and agreed tO . The signingOfthis Bill OfLading is not tO be considered as such an agreement. ” 上述英文措辞条款的大意是:承运人没有适当的方法对接受的货物或集装箱 进行检查,所有货物的重量、尺码、标志、数量、品质和货物价值等都由托运人 提供,对此,承运人并不知晓。 3.提单正面的承诺条款 “ On presentation Ofthis BillOfLadingduly endorsed tO the CarrierbyOrOn behalfOfthe HolderOfBill OfLading , the rights andliabilities arising in accordance withthe terms and conditions hereofshall , without p 响 udicetOanyruleOfcommonlawOrstaturerenderingthemOftheBillOfLadingasthou ghthecontracteV· idenced hereby had been made between them.’ ’ 上述英文措辞条款的大意是:经承运人签发的提单是有效的,承运人承诺按 照提单条款的规定,承担义务和享受权利,公平地也要求货主承诺接受提单条款 规定,承担义务和享受权利。 4.提单正面的签署条款 ’

“One original Bill OfLading must be surrendered duly endorsed in exchange fOr the goods Or delivery order . h witness whereofthe numberOforiginal BillOfLadingstatedunderhavebeen signed, aUOfthisten·Or and date,one Ofwhich being accomplished,the other tO stand void. ” 上述英文措辞条款的大意是:承运人签发的正本提单份数,具有相同法律效 力,提取货物时必须交出经背书的一份正本提单,其中一份完成提货后,其余各 份自行失效。 5.提单背面的承运人赔偿责任条款 承运人责任限制是用以明确承运人对货物的灭失和损坏负有赔偿责任应支付 赔偿金时,承运人对每一件货物或每单位货物支付最高赔偿金额的条款。 此外,提单正面还印有单据名称、承运人名称和地址,或代理人名称和地址。 提单背面还有许多其他条款,如承运人的运价本条款、通知与支付条款、承运人 的集装箱条款、托运人的集装箱条款、索赔通知与时效条款、运费与附加费条款、 共同海损与救助条款、管辖权条款和新杰森条款等。 (四)提单的缮制规范 《UCP600》对海运提单的规定主要集中在第二十条,其中有 a,b,c,d 四款 的具体规定。 1,托运人(shipper) 与海运托运单相应栏目填法相同,若信用证没有特别规定可以是任何人。 2.收货人(consignee) 与海运托运单相应栏目填法相同。必须与信用证规定的一致。 (1)如果提单的“收货人”一栏只填写“toorder'’ ,则称为托运人指示提单。 记载“toorderof shipper'’与记载“toorder'’一样,也是托运人指示提单。 在托运人未指定收货人或受让人以前,货物仍然属于托运人。 (2)如果提单的“收货人”一栏填写“t。orderof X X X” ,则称为记名指示 提单。在这种情况下,由记名的指示人指定收货人或受让人。记名的指示人可以 是银行也可以是贸易商。 3.通知人(notifyparty) 几乎所有的提单上都有通知人这一项,但在记名提单上就没有必要再填写通 知人。这时可以填写“samea3consignee'’ 。 (1)通知人有时还作为预定收货人、第二收货人或代理人。 · (2)通知人必须与信用证规定的完全一致。如信用证没规定,此栏可不填,即 使已经填写了内容,银行可以接受但不必进行审核。 4.收货地(placeofreceipt) 此栏填报实际收货地点,如工厂、仓库等。在一般海运提单中,没有此栏目, 但在多式联运提单中有此栏目。 5.装运港(portOfloading) · 与海运托运单相应栏目填法相同,必须与信用证规定的装运港一致。 (1)根据《UCP600》 ,通过预先印就的文字,或已装船批注注明货物的装运日 期表明货物已在信用证规定的装运港装上具名船只,银行可以接受。 (2)根据《UCP600》 ,如果提单没有表明信用证规定的装货港为装货港,或者 载有“预期的”或类似的关于装运港的限定语,则需以已装船批注表明信用证规 定的装运港、发运日期以及实际船名。即使提单以事先印就的文字表明了货物已 装载或装运于具名船只,本规定仍适用。

6.船名(nameOfthevessel) (1)若是已装船提单,此栏注明船名和航次。若是收货待运提单,在货物实际 装船完毕后再填写船名。该项记载的意义有多方面:便于购买保险、便于跟踪查 询、便于发生合同纠纷时法院有确定的客体,可采取诉讼保全等。 (2)根据《UCP600》 ,如果提单没有表明信用证规定的装货港为装货港,或者 载有“预期的”或类似的关于装运港的限定语,则需以已装船批注表明信用证规 定的装货港、发运日期以及实际船·名。即使提单以事先印就的文字表明了货物 已装载或装运于具名船只,本规定仍适用。 (3)根据《UCP600》 ,如果提单载有“预期船只”或类似的关于船名的限定语, 则需以已装 船批注明确发运日期以及实际船名。 (4)此栏必须填写船名和航次(Voy.N。),如没有航次,允许航次空白。 7.转运港(portOftransshipment) 就提单而言,转运系指在信用证规定的装货港到卸货港之间的运输过程中, 将货物从一船卸下并再装上另一船的行为。发生转运时,填写转运港名称,必要 时加注所在国家名称。 (1)根据《UCP600》 ,提单可以表明货物将要或可能被转运,只要全程运输由 同一提单涵盖。 (2)即使信用证禁止转运,注明将要或可能发生转运的提单,银行仍可接受, 只要其表明货物由集装箱(container)、拖车(trailer)或子船(LASHbarge)运输。 (3)提单中声明承运人保留转运权利的条款将被银行不予理会。 8.卸货港(portOfdischarge) 与海运托运单相应栏目填法相同。在信用证结汇方式时,提单须表明货物从 信用证规定的装货港发运至卸货港。 9.交付地(placeofdelivery) 根据实际情况填写交货地名称。 如果收货地与交货地都空白, 就是海运提单, 而不是多式联运提单。 10.签发的提单份数(numberOforigsnalB/Ls) 与海运托运单相应栏目填法相同。 (1)根据《UCP600》 ,信用证规定的每一种单据须至少提交一份正本。银行应 将任何带有看似出单人的原始签名、标记、印戳或标签的单据视为正本单据 (original),除非单据本身表明其非正本。 (2)如果信用证要求提交单据的副本,提交正本或副本均可。 (3)提单为唯一的正本提单, 或如果以多份正本出具, 提单中须表明全套正本 的份数。 1L 提单号(B/LNo) 提单号一般按装货单上的关单号填写在提单规定的此栏内。 不同船公司有不同的提单号组成规则。通常,提单号由代表船公司名称的英 文代码,加上装运港英文代码或目的港英文代码,或加上代表该航次数字和订舱 顺序号数字等组成。提单号是查询、报检、报关、跟踪货物、收运杂费、归档等 环节中不可缺少的一项重要内容。 12.标记与号码,箱号和封号(marks&nos,container/sealno) 此栏与海运托运单相应栏目填法相同。 (1)提单上的标记、 号码应与信用证和其他单据中的唛头一致。 若没有唛头时,

用“N/M”表示,不得空白。 (2)托运时, 一般箱封号可以不填, 但在提单上必须填报每一个集装箱的箱号、 封号。 13.箱数与件数(no.ofpk8sOrshippingunits) 与海运托运单相应栏目填法相同。 一般提单上的箱数或件数不允许作任何更改,也不允许盖更正章。一旦发生 赔偿时,此箱数或件数是计赔的一个计量数。即赔偿金额:件数 X 赔偿费率。 14.货物名称与包装种类(descriptionofgoodsandpkgs) · 与海运托运单相应栏目填法相同。 15.毛重(grossweight) 与海运托运单相应栏目填法相同。 当货物没有毛重只有净重时,可以在毛重栏目内显示净重“NWX XKGS'’ ,不允 许空白。 16.体积(measurement) 与海运托运单相应栏目填法相同,一般以立方米(CBM)为计量单位。 17.总箱数/货物总件数(totalnumberOfcontainerand/orpackagesinwords) 用英文大写字母来填写集装箱的总箱数或货物的总件数。 一般提单上的总箱数或总件数不允许作任何更改,也不允许盖更正章。 18.控制温度指令(temperaturecontrolinstruction) 如果为冷藏集装箱,此栏填写要求的冷藏温度。非冷藏货物,此栏为空。 19.运费的支付(paymentOffreight) 与海运托运单相应栏目填法相同。 20.货物价值申报(excessvaluedeclaration) 如果托运人有货物价值向承运人申报,可填写在此栏内。如果不需要对货物价 值进行申报,此栏为空。 21 已装船批注、装船日期、装运日期(shippedOnboardthevesseldate、 signature) 根据 《UCP600》 通过以下两种方式表明货物已在信用证规定的装货港装上具 , 名船只: (1) 提 单 上 预 先 印 就 “ 已 装 船 ” 文 字 或 相 同 意 思 。 如 : Shipped 。 “ nboardthevesselnamedhere inapparentgoodorderandcondition ...” 或 “Shippedinapparentgoodorderandcondition.. 这种提单通常被称为 .” “已装船 提单” ,不必另行加注“已装船”批注,提单的出具日期就是发运日期,除非提单 载有表明发运日期的已装船批注,此时已装船批注中显示的日期将被视为发运日 期。 (2)如果提单载有“预期船只”或类似的关于船名的限定语,则需以已装船批 注明确发运日期以及实际船名。通常这种提单被称为“收妥备运提单” ,提单上加 注“已装船(Onboard)”批注旁边显示的是装船日期即为发运日期,而提单的出具 日期不能视作发运日期。 22.签发的提单日期和地点(placeanddateOfissue) 与海运托运单相应栏目填法相同。 (1)签发地点一般是装货港的所在地,如与该地不一致,银行也可以接受。 (2)每张提单必须有签发日期。 23.承运人或承运人代理人签字、盖章(signorauthenticate)

根据《UCP600》 ,提单,无论名称如何,须表明承运人名称并由下列人员签署 核证实: (1)承运人或其具名代理人。 (2)船长或其具名代理人。 (3)承运人、船长或代 理人的任何签字必须标明其承运人、船长或代理人的身份。 (4)代理人的任何签 字必须标明其系代表承运人还是船长签字。常见提单签发人和表示方法见下表 5 —8。 24.目的港提货代理(F/Agentnamefordelivery) 填写承运人或其代理人在目的港提货点联系的公司名称、地址、电话、传真 等。 25.单据名称(tifie) 根据《UCP600》 ,提单,无论名称如何,表明承运人名称并由承运人、船长或 其具名代理人签署的,表明货物已在信用证规定的装货港装上具名船只并从信用 证规定的装货港发运至卸货港的运输单据,都被银行接受。 26.清洁提单(cleanB/L) 清洁提单是指承运人对货物表面状况未载有明确宣称“货物或包装有缺陷” 的条款或批注。根据《UCP600》第二十七条规定,银行只接受清洁运输单据。 “清 洁”一词并不需要在运输单据上出现,即使信用证要求运输单据为“清洁已装船” 的。 · (五)提单填制范例 1.资料说明: (1)根据前面海运托运单全部资料,以承运人代理人身份填写提单; (2)提供已配船资料: Vessel and Voy:KMTC HONG KONG V.416N B/L No. :COSUSHA003139 On Board Date:09 December2004 (3)提供目的港代理人资料: Agent fOr Delivery:ABC Company 11 Floor Dong Hwa Bldg 58—7 Seomun-Dong Choong-Ku,Seoul,Korea TEL: +82—12345678 (4)集装箱号/封号:GATU8544340/3320747 (5)货主委托货运代理公司:XYZCOMPANY 2.已填制的提单(附件十八)供参考。 五、提单的使用 (一)提单的确认(confirm) 提单的确认包括提单内容的确认和提单签发人、签发日期、签发地点、签发 份数的确认。在信用证项下,提单的确认应严格做到“单单相符、单证相符、单 货相符” ,并符合《UCP600》有关运输单据的规定。 提单确认有两个环节: l 托运人在报关后开船前的确认 托运人在报关后将提单的每一项内容按照托运单输入规定格式的电子提单 中,然后打印成纸质“提单确认样张” ,将此样张传真或电子传送给委托人,在载 货船舶起航之前进行书面核对,及时修改,并将修改后的“提单确认样张”保存 在电脑规定的文档中。

2.当货物装上船离境后的确认 将已经委托人确认后的“提单确认样张”打印在承运人规定格式的提单上, 持凭有承运人签收的“场站收据”或持凭有 EDI 系统显示海关“已放关和货已装 运”的装运记载,交由承运人盖章并签发正本提单。取得提单后应再核对承运人 签发的日期、地点、份数,使签发的提单同时符合信用证要求和《UCP600》中对 签单人的有关规定。 (二)提单的背书(endorse) 提单是“物权凭证” ,不论是记名提单、不记名提单,还是指示提单,收货人 在持凭提单换取提货单时都要在提单上载有提货意思的表示。通常由收货人在提 单背面上盖章、签字。 1.关于提单的背书与转让 按国际惯例记名提单不得转让;不记名提单无须背书即可转让,此单提货时 的盖章、签字仅仅是记载提货的表示;指示提单必须经过记名背书或空白背书才 可以转让,此单提货时的盖章、签字才是真正意义上提单的背书。 2.关于背书形式 (1)记名背书 记名背书是指背书人在提单背面写明被背书人(受让人)的名称,并由背书人 签名的背书形式。经过记名背书的提单成为记名提单性质的指示提单。 (1)不记名背书 不记名背书也称为空白背书,是指背书人在提单背面由自己签名但不记载任 何受让人的背书形式。经过空白背书的提单成为不记名提单性质的指示提单。 (2)指示背书 指示背书是指背书人在提单背面写明“凭 X X X 指示”的字样,同时由背书 人签名的背书形式。经过指示背书的指示提单还可以继续进行背书,但背书必须 连续。 (三)提单的更正(amendment) 1.开船前的提单更正 托运人在开船前要求提单更正时,在不损害承运人、其他托运人的利益,也 不违反海关的有关规定下,一般船公司或其代理应予以满足。 2.船已驶离,收货人还未提货前的提单更正 、 托运人在船已驶离收货人商未提货前提出要求更正提单时,必须出示书面的 正式更改申请书并保证支付由此产生的一切费用,在不损害承运人、其他托运人 利益,也不违反海关的有关规定情况下,一般船公司或其代理也应予以满足。但 有时候这种更改的费用相当昂贵。 (四)倒签提单(anti-datedbilloflading) : 倒签提单是指在货物装船完毕后,承运人或其代理人应托运人的要求,由承 运人或其代理人签发提单,但提单上的签发日期早于该批货物实际装船完毕的日 期,以符合信用证装运期的规定。这种倒填日期签发的提单称为倒签提单。 表面上倒签提单使得提单签发日期与信用证规定的装运期相吻合,方便了结 汇,但它改变不了实际开航日期和抵达日期的真实情况。一旦这种倒签日期预先 没有征得收货人同意而被发现,后果是严重的。承运人的这种倒签提单行为虽然 在托运人的正式请求下进行,但也要承担由此而带来的风险和责任。 (五)过期提单(stalebillofladinS) 过期提单是指出口商取得提单后未能及时到银行、或过了银行规定的交单期

限未议付而形成过期提单,习惯上也称为滞期提单。 按照 《UCP600》 规定, 凡超过发运日期 21 个日历日后提交的提单为过期提单, 但在任何情况下都不得迟于信用证的截止日。如信用证效期或信用证规定的交单 期早于此限期,则以效期或规定的交单期为最后期限。 一般银行不接受过期提单,但过期提单并非无效提单,提单持有人仍然可持 凭要求承运人交付货物。 (六)预借提单(advancedbilloflading) 由于信用证发运日和截止日都将到期而货物因故尚未装船,或已开始装船尚 未完毕,在这种情况下,托运人为了交单结汇往往向承运人或其代理人提出预先 签发并借到 “已装船提单” 这种行为称为预借, , 借得的提单称为预借提单。 ‘ 预借提单必然是倒签提单,承运人承担的风险比倒签提单更大。按照许多国 家的规定,承运人签发预借提单将丧失享受责任限制和免责的权利。 (七)电子提单(electronicbiUoflading) 电子提单是为适应 EDI 需要而设计的非书面化提单,每个环节包括签发、通 知、放货都是以电子报文和回执确认的方式进行。承运人在接收发货人货物后给 予发货人一个收到货物的电子报文,该报文中除了纸质提单的正面全部内容外, 还包括一个传输电讯报文的“密码” ,发货人收到后必须确认该项收讯,承运人或 其代理人根据该项确认认可发货人为提单持有人。如果提单持有人要求承运人放 货 或指定收货人或向另一方转让货物时,都必须用含有该“密码”的电讯报文通知 承运人或其代理人。 电子提单转让时由原持有人向承运人发出通知并指明受让人的名称和详细地 址,承运人据以向受让人发出电讯回执,以示同意。如受让人电讯确认接受转让, 承运人销毁“原密码” ,并向新收货人发出一个“新密码” ,以确认。电子提单每 经过一次转让,都须换一个新密码。 电子提单的所有电讯都通过 EDI 程序处理,其电子数据等同于书面形式。在 承运人交货之前的任何时间,提单持有人都有权索要书面提单或保持电子提单。 (八)电放提单(telexrelease 乩 loflading) 1.含义 在货物装船完毕, 承运人或其代理人已经签发了提单或已将提单交给了托运人, 应托运人的要求,承运人或其代理人收回全套正本提单,并以电传、传真、电子 文件、电报等形式通知其在卸货港代理将货交给提单收货人。这种操作方式称为 “电放” ,这种方式下的提单称为“电放提单” 。 2.形式 在实际业务中,主要有两种电放提单形式: ’ (1)承运人或其代理人在每张正本提单上加盖“电放(SURRENDERED)或(TELEX RE, LEASEORIGINALB/L)”字样的图章,并将盖章后的提单发送给承运人卸货港 代理,凭以放货。 (2)承运人或其代理人收回全套正本提单,出具一张“电放电文”并发送给其 卸 货 港 代 理 , 凭 以 放 货 。 电 放 电 文 大 意 : “HerewithadvisedthatfullsetsOriSinalhandalreadysurrenderedat X X X by carrier in X X X.Please release the shipmenttO consignee called‘ X X X’ against this surrendernotice after collect relevant charges at your side without original Bill OfLading'’ .

3.电放提单的适用性 (1)对于不记名提单或记名提单中收货人通讯方式不详细者, 承运人或其代理 人不接受电放。 (2)对于运费未结清的提单,承运人或其代理人不接受电放。 (3)对于提单正本份数不齐全,承运人或其代理人也不接受电放。 六、其他海运单证 (一)租船合同提单(charterpartybiUofladinS) 租船运输是一种无固定船期、航线、港口的不定期船运输,根据船东和承租 人双方签订租船合同来实施运输。 根据《UCP600》 ,由船长、船东、租船人或他们的具名代理人签署的受租船合 同约束的提单就是租船合同提单。这类提单不能作为一个完整的独立文件,它受 租船合同条款的约束,租船合同提单是否代表物权凭证完全取决于租船合同所订 立的内容。 租船合同提单主要内容: 1.单据名称(title) 根据 《UCP600》 表明受租船合同约束的提单(租船合同提单), , 无论名称如何, 由船长、船东、租船人或其具名代理人签署的,表明货物已在信用证规定的装货 港装上具名船只并从信用证规定的装货港发运至卸货港的运输单据,都被银行接 受。 2.装货港(portofloading)· 按信用证规定的装货港填写,并尽可能填 写实际港口的名称。例如某信用证规定装货港为“fromChineseport'’ ,租船合同 提 单 上 可 以 填 写 “ from Chineseport ” 也 可 以 填 写 “ from ShanSh 山 , , China’。 ’ ’ 3.卸货港(portOfdischarge) 按信用证规定的卸货港填写。根据《UCP600》 ,卸货港也可显示为信用证规定 的港口范围或地理区域。例如某信用证规定卸货港为“t。optionSingapore/ Karaehi” ,租船合同提单上可显示“Sin· gapore/Karachi” ,也可以显示 “Singapore'’ ,或“Karachi” 。 4.签发或证实(signorauthenticate) 根据《UCP600》 ,租船合同提单由以下人员签署和证实: (1)船长或其具名代理人。 (2)船东或其具名代理人。 (3)租船人或其代理人签发。 (4)船长、船东、租船人或代理人的任何签字必须标明其船长、船东、租船人 或代理人的身份。 · (5)代理人签字必须标明其系代表船长、船东还是租船人签字。 (6)代理人代表船东或租船人签字时必须注明船东或租船人的名称。 租船合同提单签发人和表示方式见表 5—9。 5. 更正处(correction) · 提 单的更正处必须有船长、船东、租船人或其代理人的证实和小签。 6.租船合同 · (charterpartycontract)根据《UCP600》 ,银行将不审核租船合同,即使信用证要 求提交租船合同。 7.装卸费用(10adingandunloadingfee)一般情况下,租船提 单会出现以下几种对装卸费的规定: (1)船方不负担装船费用(Freein 简称 P. L) (2)船方不负担卸船费用(Freeout 简称 P.O.) (3)船方不负担装卸费用(Freeinandout 简称 F.IO.)

(4)船方不负担装、卸、理舱费用(Freeinandoutandstowed 简称 P.LO.S.) (5)船方不负担装、卸、理舱、平舱费用(Free in and out and stowed and trammed 简称 F.LO.S.T) 8.发运日期(dateofshipment) 根据《UCP600》 ,租船合同提单的出具日期将被视为发运日期,除非租船合同 提单载有已装船批注注明发运日期,此时已装船批注上注明的日期将被视为发运 日期。 9.签发的租船合同提单份数(numberOforigihalcharterpartyB/L) 根据《UCP600》 ,信用证规定的每一种单据须至少提交一份正本。租船合同提 单为唯一的正本提单,或如以多份正本出具,租船合同提单中须注明全套正本的 份数。 (二)不可转让的海运单(non-negotiableseawaybill) 不可转让海运单是海上运输合同的证明和货物收据,它不是物权凭证,不可 背书转让。如果信用证没有表示可接受此类单据时,银行就不能接受。 不可转让的海运单的正面内容与提单基本一致,其主要内容和缮制规范,不 再赘述。 l 不可转让的海运单与提单的区别 (1)提单具有三项作用而海运单仅有其中的两项作用。 提单是承运人收到托运人货物的收据;是承运人与托运人之间运输合同契约 的证明;是收货人在货物到达地提取货物的物权凭证。作为物权凭证,海运提单 是可以转让的运输单据。而海运单具有海运提单的第一项、第二项两项作用,但 它不是物权凭证,不可以背书转让。 (2)提单有正反两面内容而海运单仅有正面内容 提单的背面一般印有各种条款,受国际规则《海牙规则》《海牙/维斯比规 、 则》《汉堡规则》等制约。提单中托运人是运输契约的关系人,有权对承运人提 、 出任何主张。但是不可转让的海运单背面一般没有任何条款,海运单中的托运人 无权对承运人提出任何主张。 2.不可转让的海运单的其他作用 不可转让的海运单是近年来一种新兴的海运单据, 它尚未纳入国际法规范畴, 但却在世界各地被普遍使用。其原因在于海运单除了以上两项作用外,从贸易和 运输业务角度看还有以下作用: (1)对进口商而言,用海运单方便、及时、节省费用、手续简便。 (2)对托运人和承运人而言,容易推行 EDI 电子数据交换。 (3)海运单容易与空运、陆运等运单统一使用。 3.目前不可转让海运单的可适用性 (1)货运代理公司拼箱业务中的“总运单”一般采用海运单; (2)货代接受货主委托, 但以自己名义向承运人托运时, 收货人显示货代公司 目的港代理人,则“总运单”采用海运单,货代公司再签发“分运单”交货主。 (3)跨国总公司与其子公司、或与其相关公司间采用汇付、托收结汇方式时, 常用海运单; (4)贸易双方交往悠久、彼此信任、关系密切的业务,常采用海运单; (5)对于货物价值低、数量少、或样品的业务,常采用海运单; (6)出口商已收到买方部分或全部货款的业务,也常采用海运单。 4.不可转让的海运单尚需进一步解决的主要问题

(1)制约海运单的国际规则和必要条款问题。 (2)信用证方式下使用海运单对进口方、出口方和银行等各方利益保障问题。 第三节 其他运输单证 一、国际航空运输单证 (一)航空运输的营运方式 目前国际航空运输主要有三种营运方式:集中托运、包板包舱运输和航空快 件。 L 集中托运(consolidation) 航空集中托运就是集中托运商(consolidator)将多个托运人的货物集中起来 作为一票货物交付给承运人,用较低的运价运输这些货物。货物运到目的港由分 拨代理商(break-bulkagent)统一清关后,再分别将货物交付给不同的收货人。 依据航空运价随着货物计费重量等级的增加而逐级递减的规律,集中托运商 一方面将货物集中起来托运,将各低等级计费重量的小货集中为高等级计费重量 的大货向航空公司托运,并从航空公司处获取高等级计费重量大货的优惠运价。 另一方面, 将不同的轻泡货和重货合理搭配, 在有限的容积内达到最大的载重量, 从而降低了单位货物运输的费率。这两方面的降低成本运价在不增加每个托运人 · 成本的前提下,增加了集中托运商的利润。 航空集中托运的空运单据由集中托运商填开,空运单据上载有的发货人和收 货人分别为集中托运商和分拨代理商,集中托运商的分运单上载有的收发货人才 是真正的收发货人。 (1)航空总运单(mastera 让 waybill,MAWB) 集中托运商将来自不同托运人的货物集中到一起后进行合理搭配并记录总件 数、总重量和总体积在托运单上,以自己的名义向航空公司托运订舱,航空公司 收运后签发给集中托运商的空运单据就是总运单。总运单是航空公司接受货物的 初步证据和交付货物的凭证,是航空公司运输货物的正式文件,也是航空公司与 集中托运人结算空运费的依据。 (2)航空分运单(houseairwaybill,HAWB) 集中托运商在取得航空公司签发的总运单后,再签发自己的分运单给真正的 发货人,这份分运单是集中托运商接受货物的初步证据,是集中托运商交付货物 给真正收货人的一个正式文件,也是集中托运商与每个托运人结算运费的正式依 据。 一般银行可以接受该分运单作为空运单据来结算货款, 该分运单的主要内容、 格式和份数与总运单基本一致。 2.包舱包板运输 包舱包板是指托运人根据所运输的货物在一定时间内需要单独占用飞机部分 或全部货舱、集装箱或集装板,而承运人需要采取专门措施予以保证的一种营运 方式。 ’ 目前航空公司常采用固定包舱和非固定包舱两种形式。固定包舱指托运人在 承运人的航线上,通过包舱包板的方式运输时,无论托运人向航空公司是否交付 货物,都必须支付协议上规定的运费 (俗称为“死包”)。非固定包舱是指托运人 在承运人的航线上, 通过包舱包板的方式运输时, 托运人在航班起飞 72 小时前可 以取消舱位,并无须向承运人支付没有确定舱位部分的运费,则承运人可以自由 地再销售这部分舱位,这种方式对托运人承担付费责任灵活(俗称为“活包”)。 包舱包板运输必须事先签订包舱包板运输合同。 3.航空快件(aircourSer)

航空快件业务,是指从事快件运输的航空货运代理与航空公司合作,将进出境 的货物或物品从发件人所在地通过自身或代理网络以最快速度运达收件人的一种 快递运输方式。 从收运范围看:航空快件以收运文件和小包裹为主。包括贸易合同、货运单 据、银行票据、小件资料、样品、 ’礼品、小零配件等。从运输和报关单据看:航 空快件的报关单据简单,运输单据完整。交付凭证(pr 阗 fo 门 e 如 ery,POD)相 当于航空货运中的分运单且有收货人签收联,其作用比分运单更多。从服务质量 看:航空快件运输有完善的快递网络,有专人负责而减少了交接环节,运送速度 快于普通航空货运和邮递业务+航空快件在整个过程中处于电脑监控之下, 有收货 人签字的交付凭证方式使收发货人都感到安全、可靠。 l 办理托运 货主填写“国际货物托运委托书”并发送给其货运代理作为承办航空货物出口 托运的书面依据。货运代理接受委托并落实货证齐备后,依据货主委托书缮制纸 质托运单或电子托运数据向航空公司办理出口托运手续。 2.预配舱、预订舱 货运代理人对相关单证(如商业发票、装箱单、报关单、外汇核销单等)进行 初步审核后进行预配舱、预订舱,初步确定航班、日期、运价后,正式通知货主 交单、交货。 3.制交接单、配运单 按照相关单证要求,货代制作订舱预报单和操作交接单,并给每份交接单配 一份总运单、或一份总运单下一票或数票分运单。 4.收运货物、称重、丈量、贴分标签 货主按照货代通知的仓库、进仓时间和进仓编号将货物送人指定仓库并取得 仓库收货凭据。货代公司则代表航空公司收运货物,对所收货物的进仓编号、件 数、重量、尺寸进行核查,将清点、称重和丈量后的实际数据记录在收货凭据上, 同时对货物唛头、合同号、外包装做进一步核查,若有不符合航空运输规定的外 包装材料、尺寸、重量的货物,货代有权拒绝收运。货代对收运的每一件货物按 预配分别贴上、或挂上分标签。 ’ 5.出口报关 货运代理人将已配运单和货主提供的全部报关单证, 在起飞 24 小时前向海关 办理出口货物报关手续,海关核查放行后在总运单和报关单上盖“放行章” ,凭此 总运单货物才可以装运离境,凭此报关单航空公司才给予签空运总运单。 6.正式订舱 货运代理人对完成收运并已放关的待运货物的件数、重量、体积与实际舱容 进行正式配舱,并向航空公司吨控部门申请订舱。经航空吨控部门确认舱位后, 货代领取航空集装器。 7.填制货运单、装板、贴总标签 经由航空公司正式确认舱位的货物,货代填制该货物的总运单。如果是由货 代汇总各个出口企业的出口货物后再向航空集中托运的货物,则还需要为每一票 货物填开分运单。 在准备文件的同时将货物装在航空集装器上(舱板或集装箱)。装板箱有两种 方式:货代公司装板箱和航空公司装板箱。若使用货代公司装板箱,货代将货物 合理装入领取的航空集装器内,并缮制集装货物组装记录单。若使用航空公司装 板箱时,货代无须领取集装器装板装箱,而只需按要求交货给航空公司即可。

无论用哪种方式装板箱,都必须对总运单下的每一件货物贴上(或挂上)总标 签。 8.随机文件 将发货人专为收货人清关提货用的商业文件和货运文件如商业发票、装箱清 单、产地证空运舱单、分运单等一起装入一个信袋,订在航空总运单后面交航空 公司,并随同货物一起运到目的港。该信袋内的全部文件加上总运单,统称为随 机文件。 9.交接 托运人在航空公司规定的时限内将盖有海关放行章的货运单、随机文件、集 装货物和集装货物组装记录单一起交给航空公司或其地面操作代理,航空公司或 其代理验收单据和集装货物后,在交 接单上签字,并负责将货物装上飞机。 10.装运通知 货物装机离境后,出口企业向买方发出装运通知,以便买方准备付款、赎单、 办理清关手续。 货运代理向其目的港代理发出装运预报, 以让对方办理清关准备。 (三)空运托运单 L 含义和作用 空运托运单是托运人填写的专门用于航空公司或其代理人填开航空货运单的一 种表单,表单上列有填制货运单所需的各项内容,并印有“授权于承运人或其代 理人代其在货运单上签字”的文字说明以及“托运人证实所填内容全部属实并愿 意遵守承运人的一切运输章程”的文字说明。 空运托运单是办理托运的凭证,是航空公司接受订舱、调拨集装器材、组织 装运的依据,是托运人与承运人之间运输契约的书面记录,是填开空运货运单的 原始依据。 2.空运托运单的内容和填制规范 (1)托运人名称、地址、电话号码(shipper'sname,address&teln。 .) 填写托运人的全称、街名、城市、国家名称、电话和传真号。 、 ·托运人 可以是货主,也可以是货运代理人。通常,集中托运方式的托运人是货代,直接 托运方式的托运人是货主。 ·托运人有时被承运人要求在托运单上提供托运人账号,以避免承运人在收 货人拒付运费时向托运人索偿。通常,托运贵重样品,鲜活货物,报纸杂志等货 时须提供托运人账号。 ·托运危险货物时,托运人必须是真正的发货人,航空公司有时不接受其代 理人的托运。 .在信用证结汇方式下,托运人一般按信用证的受益人内容填写。 (2)收货人名称、地址、电话号码(consignee'sname,address&TelNo.) 填写收货人的全称、街名、城市、国家名称、电话和传真号。 ·本栏不得填写“TOORDER'’或“TOORDEROFSHIPPER”等凭指示字样,因为 空运单据不能转让。如果托运人强调信用证要求而需要显示这些字样,承运人有 权拒绝接受订舱。 ·收货人可以是真正收货人,也可以是货运代理人。通常,集中托运方式的 收货人是货代目的港代理人,直接托运方式时为真正收货人。 .承运人一般不接受一票货物有两个或两个以上收货人。如果实际业务中有 两个或两个以上收货人,收货人栏内填写第一收货人,通知人栏内填写第二收货

人。 ·收货人账号仅供承运人使用,一般不需要填写,除非承运人需要。 (3)始发站(airportofdeparture) 填写始发站机场的英文名称,或代码,或所在城市名称。 ·在始发站机场的全称不清楚的情况下,允许填写始发站所在城市名称。 .相同城市的不同国家,需要加上国家名称。相同城市的不同机场,需要加 上机场名称。 (4)目的港(airportofdestination) 填写最后目的港机场的英文名称,或代码。 ·按国际航空运输协会 IATA 规范的机场代码填报,不得自行编制。如:日本 东京成田机场,可以填写“NRT'’ ,上海浦东国际机场,填写“PVG'’ 。 .机场名称不明确时可填写城市名称。如果城市名称重复两个或两个以上国 家时应加上国名。 如目的港为 “悉尼” 须加上国名以区别, , 填写 “SYD, AU” (澳 大利亚悉尼),或“SYD,CA'’ (加拿大悉尼)。 ·标签上目的港机场的三字代码必须与托运单、空运单上填写的目的港代码 一致。 (5)要求运输路线(requestedrouting) ’ 本栏用于航空公司安排运输路线时使用,但如果托运人有要求时也可在本栏 提出。为保证制单承运人收运的货物可以被所有续航承运人所接受,可查阅 TACT —RULES 8.1 中的双边联运协议,并在此栏中列明航空公司名称或 IATA 规定的 航空公司二字代码。 , 由于空运单据仅仅是运输条件的初步证明,各国航空法规及民航管理部门对 公共航空运输企业的承运条件已明确规定。因此,承运人只要不违反这些规定而 可以不经托运人同意改变托运单所要求的路线,但需兼顾托运人的利益。 (6)要求预订吨位(requestedbooking) ‘ 此栏用于航空公司安排舱位时使用,但如果托运人有要求时,也可以按计费 吨位提出。 (7)供运输用声明价值(declaredvalueforcarriage) 填写托运人向承运人办理货物声明价值的金额。若托运人不办理货物价值的 声明,此栏必须打上“NVD'’(novaluedeclaration)字样。 (8)供海关用申明价值(declaredvalueforcustoms) 填写托运人向海关办理货物声明价值的金额。若托运人不办理货物价值的声 明,此栏必须打上“NCV'’(nocustomsvalue)字样。 (9)件数和包装方式(No.ofpieces) 填写货物的件数和相应的包装种类。如果一份托运单使用不同种类货物运价 时应分别填写货物件数和包装方式,并最后将总件数相加,包装种类名称用统称 “PACKAGES”来表示。 (10)毛重(grossweight) 填写与货物件数相对应的实际毛重,计量单位用千克(代码“K”),或磅(代 码“L, ,)。 .以千克为单位时, ·保留小数后一位,并按 0.5 进位。 ·多项货物时,在下方规定栏目内填写毛重之和。 (11)运价种类(rateclass) 填写所采用的货物运价种类的代码。运价种类的中英文名称和代码见表 5—

10。 (12)计费重量‘(chargeableweiSht) 填写据以计收航空运费的重量。 · ·当货物是重货时,可以是货物的实际毛重。 ·当货物是轻泡货时,可以是货物的体积重量。 ·有时,可以是较高重量较低运价分界点的重量。 (13)费率(rate) 填写所适用的货物运价的费率。 ·当使用最低运费时,填与运价代号“M”和相对应的最低运费。 ·当使用运价代码“N”“Q”“C”时,填写相对应运价的费率。 、 、 . ·当货物为等级货物时,填写与运价代码“S”“R”相对应的附加、附减运价 、 的费率。 (14)货物品名和数量(nature&quantityofgoodslncl.dimensionsorvolume) 填写货物的具体名称、数量,包括填写货物的外包装尺寸或体积。 .尽可能填写货物具体名称,不要只填写表示货物类别的统称。如:不能填 写玩具或仪表等类别名称,尽可能填写玩具或仪表的具体名称,如电动玩具、吹 塑玩具、长毛绒玩具,温度表、电压表等,同时标上货物的外包装数量、尺寸或 体积。 ·如果是危险品,应分别填写其标准的技术名称、危险级别、联合国危规号 等。 ·对鲜活易腐品、活体动物等不能用笼统品名作为货物名称。 ·填写每件货物的外包装尺寸或体积,计量单位用厘米或立方米表示,货物 尺寸按其外 包装“长 X 宽 X 高 X 件数”的顺序填写。 · (15)运费(a 讧 freightcharge) 根据运费支付方式填写,运费“预付”用(PP)表示; “到付”用(CC)表示。 ·空运费在始发站支付时,在 PP 的下方打(X X)表示预付。 ·空运费在目的港支付时,在 CC 的下方打上(X X)表示到付。 (16)杂费(other) 根据付款方式填写杂费“预付(PP)”或“到付(CC)” 。填写始发站运输中发生 的其他费用,托运单上可以不填,但货运单上必须填具体金额并冠以规定的操作 代码见表 5—11。 (17)托运人或其代理人签字、 盖章(signatureofshipperdrhisagent)由托运 人或其代理人签字、盖章,以生效。 (18)填单时间和地点(executedondateatplace)由托运人填写填单的时间和 地点。 3.空运托运单填制范例参考 根据货主提供的“国际货物托运委托书” ,以货运代理人身份填制“空运托运 单”向航空公司订舱托运。 (1)货主提供的“国际货物托运委托书”(附件九) (2)货运代理人填制的“国际货运托运书”(附件十) (四)航空货运单 1 含义 , 航空货运单(airwaybill, AWB)是指托运人或托运人委托承运人或其代理人填

制的,托运人和承运人之间为在承运人航线上承运托运人货物所订立运输契约的 凭证,是办理货物运输的依据,是计收货物运费的财务票证,也是货主银行结汇 文件之一。 根据《华沙公约》第 5 条第(1)和(5)款,航空货运单应由托运人填写,也可 以由承运人或其代理人代为填写, 但实际航空货运单一般由货运代理人代为填制。 因为航空运输的操作要求高而非专业人士难以掌握货运单填制的各项规定和要 求,一旦发生由于货运单填写不符合规定,或不完整、不正确而给承运人或承运 人对之负责的其他人造成的损失,托运人须承担赔偿责任。 货运单填制完毕,托运人(或其代理人)和承运人(或其代理人)签字后即开始 生效,货物运至目的地,收货人提取货物并在货运单交付联上签字后,货运单作 为运输契约的凭证,其有效期自动结束。 2.作用 (1)是航空货物运输条件和合同证明。 (2)是货物交付后的收据,银行结汇单据之一。 (3)是运费结算凭证和运费收据。 (4)是承运人接受货物的初步证据和货物运输全过程中作安排的依据。 (5)是货物保险的证明。 (6)是进口商办理货物清关和提货的证明文件。 3.构成 航空货运单一般一式十二联,其中三联正本、六份副本联、三份额外副本联。 各联的中英文名称、颜色和用途见表 5—12。 4.航空货运单使用的注意事项 (1)空运单不可以转让 空运单是托运人与承运人就托运单上的货物,交由承运人接收并由承运人按 照承运人的航线、空港、航行时间和公布运费来完成货物从接收装运地到交货目 的地的运输合同的证明,但不是一种物权凭证,航空货运单不可以转让。一般在 空运单的正面印有“不可转让”(NOTNEC0,nABI 丑)字样。 (2)一份空运单可用于不同种类货物的运输 一份空运单可用于单种货物的运输,也可用于不同种类货物的集合运输,这 就使一份空运单上可显示不同种类货物(特种货物除外)。 (3)一份空运单可用于全程运输 一份空运单可用于单程货物的运输, 也可用于多程运输, 直至全程运输结束。 空运单上有专门栏目显示第一程运输航班、日期和续程运输的航班、日期、中转 港。 (4)一份空运单只能用于一个托运人 一份空运单只能用于一个托运人在同一时间、同一地点托运的由承运人承运 的运往同一目的港、同一收货人的一件或多件货物。 (5)航空货运单由航空公司注册印制 航空货运单上印有航空公司标志、名称、总运单号,有时候可以代表航空公 司身份,故由航空 公司注册印制。若货代需要印制,则须征得航空公司同意并注册后才能印制。空 运分单上没有航空公司标志和名称,无须向航空公司注册而由货代自行印制。 (6)托运人对填开的货物说明或声明的正确性负责 若因货运单上托运人对填开的货物说明或声明不符合规定,或不完整、不正

确而给承运人或承运人对之负责的其他人造成的损失,托运人负有不可推卸的赔 偿责任。 (7)货运单的法律有效期为两年 当货物运至目的地,收货人提取货物并在货运单交付联上签字后,货运单作 为运输契约凭证的有效期即告结束。但作为运输契约,其法律依据的有效朔延伸 至运输停止后的两年内。 (8)全套正本(fullsetsoforiginal) 根据《UCP600》 ,提交开给发货人或托运人的正本(蓝色正本 3),即使信用证 规定提交全套正本。 (9)更正处(correction) .空运单的更正处必须有承运人或其代理人的证实或小签。 5.填开航空货运单的规定 按《华沙公约》规定,托运人有责任填开航空货运单。托运人对航空货运单 所填各项内容的正确性和完整性负责。 (1)托运人在航空货运单上签字, 证明其接受了航空货运单正反两面的运输条 款。 (2)货运单要求用英文大写字母打印,各栏内容准确、清楚、 ‘齐全、不得随 意涂改。 (3)货运单中有标题的阴影栏目由承运人填写。没有标题的阴影栏目无须填 写,除非承运人有特殊需要。 (4)修改货运单时应将所有剩余的各联一起修改,并盖更正章证实或小签。 (5)托运人完成了货物发运, 但货物还未到达目的地或尚未被清关提取时, 托 运人有权向承运人提出更改货运单内容的要求,对托运人的更改要求,承运人应 给予一般满足(声明价值和保险金额两项内容不允许更改),但在手续上托运人需 要出示空运单正本和填写 “运费更改通知书” (CCA)并承担由此产生的全部费用。 有时候这种更改的费用是相当昂贵。 6.航空货运单内容与填制规范 《UCP600》对空运单据的规定主要集中在第二十三条(a)(b)(c)款。 (1)货运单号码(咖 waybillnumber) 货运单号码一般被印制在每一份运单的左上角和右下角两处, 11 位数字组 由 成。其中前三位数字是航空公司的 IATA 数字代码(如:马航 232、港龙 043、汉莎 020),第四位至第十位数字表示货运单顺序号,最后一位是检测号。一般第三位 数字和第四位数字间空一格。 (2)托运人名称、地址、电话号码(shipper'sname、address&㈤.no.) 与航空托运单相应栏目填法相同。 (3)收货人名称、地址、电话号码(consignee'sname、address&telno.)与航 空托运单相应栏目填法相同。 . ·如果有信用证,必须按信用证规定缮制。 .空运单必须做成记名抬头,不允许填写指示性抬头或空白抬头。 (4)填开货运单的代理人名称和城市(issuingcarrieragentname&city) 本栏填写填开货运单的代理人名称和所在城市。例如:由航空公司代理人 SUNSHINETRANS INTERNATIONALLTD。(SHANGHAl)填开货运单,则在此栏内填该司 名称。 (6)始发站(airportofdeparture)

与航空托运单相应栏目填法相同。 .根据《UCP600》规定,空运单据须表明信用证规定的起飞机场和目的地机 场。 .填写具体起飞机场的名称或代码,或起飞机场所在地城市名称。如信用证 规 定 “ From Shanghai , China' ’ 在 空 运 单 始 发 站 填 写 : SAHNGHAI PUDONG , INTERNATIONAL 或 PVG 或 SHANGHAI~—— (7)目的港(airportOfdestination) 与航空托运单相应栏目填法相同。 (8)第一承运人(byfirstcarrier) 本栏由航空公司安排舱位后使用。 一般填写第一程航班号。 如: 填写 “MU501” 表示第一程由中国东方航空公司 MU501 航班承运。 (9)转运(To/By) 本栏由航空公司安排舱位后使用。一般填写续程航班、日期、中转港。 ·根据, 《UCP600》规定,空运单据中的转运是指信用证规定的起飞机场到目 的地机场的运输过程中,将货物从一飞机卸下再装上另一飞机的行为。空运单据 可以注明货物将要或可能转运,只要全程运输由同一空运单据涵盖。 .即使信用证禁止转运,注明将要或可能发生转运的空运单据仍可接受。 (10)财务说明(accountinginformation) 本栏填制有关财务说明事项。一般填写内容: ·付款方式:现金(cash)、支票(check)、旅费证(MCO)等; ·用旅费证付款时,还需填上 MCO 号码、旅客客票号码、航班、日期等; ·货到目的地无法交付而被退运时,将原运单号填在新运单的本栏中; .货物飞离后运费更改,将更改通知单单号(CCANO)填在本栏中; ·运费支付方式:预付(freightprepaid)或到付(freiShtcollect)。 (11)货币(currency). · . 本栏填写始发站所在国家的货币 ISO 代码(1SO:国际标准组织)。例如:CNY —人民币, USD—美元,HKD—港元。 (12)运费代码(chargescode) 本栏一般不需要填写,仅供电子传送货运单信息时用。 : (13)运费(WT/VAL) · 与航空托运单相应栏目填法相同。 (14)杂费(other) 与航空托运单相应栏目填法相同。 (15)供运输用声明价值(declaredvaluebrcarriage) 与航空托运单相应栏目填法相同。 (16)供海关用申明价值(declaredvaluebrcustoms) 与航空托运单相应栏目填法相同。 (17)要求航班日期(requestednidltdate) 本栏由航空公司安排舱位后使用。 填写承运人已确认的航班日期, 如有续程, 填写确认续程的航班日期。 根据《UCP600》规定,空运单据出具日期将被视为发运日期,除非空运单据 载有专门批注注明实际发运日期,此时批注中的日期将被视为发运日期。空运单 据中其他与航班号和航班日期相关的信息将不被用来确定发运日期。 · (18)处理事项(handlinginformation) . ·

此栏一般填写内容: ·若是危险品,有两种情况:需要附托运人危险品申报单时,本栏显示 “Dangerous Goods as perAttachedShipper'sDeclaration'’的字样;不需要附 托运人危险品申报单时,本栏显示“Shipper's DeclarationNotRequired'’的字 样。 I,填写除收货人以外另行通知人的名称、地址、国家、电话、传真号码等。 ●若货运单有随机文件,本栏显示随机文件名称。例如: “AttachedFileslncludingCommercial lnvoice、Packing List and Form A” 。 ·本栏目可用于显示货物上的标志、号码、包装方法等。 · . 若货物需要特殊处理, 可在此栏显示。 如填写 DDU(未完税交付), DDP(完 或 税交付)。 ·填写海关规定的其他事项。 (19)保险价值(amountofinsurance) 承运人为托运人代办货物保险时,此栏打上货物的投保金额,若承运人不代 办货物保险时,此栏显示“X X X”或“NIL'’字样。中国民航不代办国际货物运 输保险。 · (20)海关信息 SCI 填写海关信息。一般此栏仅在欧盟国家之间运输货物时使用。 (21)件数和包装方式(no.ofpieces) 与航空托运单相应栏目填法相同。 (X)毛重(grossweight) 与航空托运单相应栏目填法相同。 (23)运价种类(rateclass) 与航空托运单相应栏目填法相同。 (24)商品品名代号(commodityitemNo.) ·在使用指定商品运价时,显示指定商品品名代号。例如:水果蔬菜,显示 “0007” 。 .在使用等级货物运价时,显示附加或附减的比例。例如:书报等减 67%, 显示“N67"。 ·如果是集装箱货物,显示集装箱货物运价等级。 (25)计费重量(chargeableweiSht) 与航空托运单相应栏目填法相同。 (26)费率(rate) 与航空托运单相应栏目填法相同。 (27),航空运费(a 让 freiShtcharge) · 填写根据货物运价费率和货物计费重量计算得出的航空运费金额。 (28)货物品名和数量(nature&quantityofgoodsincl.dimensionsorvdumel) 与航空托运单相应栏目填法相同。 (29)签单日期(executedondate) 填写出具空运单据的日期,按年、月、日顺序填写。 根据《UCP600》规定,空运单据的出具日期将被视为发运日期,除非空运单据 载有专门批注注明实际发运日期,此时批注中的日期将被视为发运日期。例如: 信用证规定的最迟发运日是 2006 年 12 月 30 日,而空运单的签发日是 12 月 31 日,但标注注明实际航班号日期为:MU501/30 December,这张空运单发运日将

被视为 12 月 30 日。 . 空运单据中其他与航班号和航班日期相关的信息将不被用来确定发运日期。 (31)签单地点(executedatplace) 填写填开货运单的地点。 (32)承运人或其代理人签字、盖章 · 根据《UCP600》规定,空运单据由以下人员签署和证实: .承运人,或承运人的具名代理人。 ·承运人或其代理人的任何签字必须标明其承运人或代理人的身份。 ·代理人签字必须表明其系代表承运人签字。 (33)单据名称(“de) 根据《UCP600》规定,空运单据,无论名称如何,必须表明承运人名称,并 由承运人或承运人的具名代理人签署和证实,表明货物已被收妥待运,表明出具 日期和表明信用证规定的起飞机场和目的地机场。 (36)装运条款(shipmentterms) 空 运 单 表 面 必 须 表 明 “ 货 物 已 被 收 妥 待 运 ” (Thegoodshavebeenacceptedforcarriage)的字样。 7.货运单填制样例(附件七)供参考 资料说明: (1)根据前面空运托运单资料(附件十)。 (2)根据已确认航班:MP098/14AUG2004 根据已配运单:129—4237 8011 , 根据实际杂费:AWC—50.00、FSC—597.60、SOC—199.20 (3)货主委托货运代理“SUNSHINETRANSINTERNATIONALLTD.,采用非集中托 ” 运方式。 (五)快递收据、邮局收据或投递证明 快递收据(CouderReceipt)是由快递公司出具表明货物收讫待运的收据凭证。 它的正面内容相当于空运分单,且增加了收货人签收栏,因此,是一种简单的买 卖双方对物品交货和收货凭据。 邮局收据或投递证明(PostReceiptorCertificate。fPosting)是由邮政机构 出具,表明货物已收讫待运的收据凭证。也是一种简单的买卖双方对物品的交货 和收货凭据。 根据《UCP600》和相关机构的有关规定,提请注意以下快递收据、邮政收据 或投递证明的使用事项。 1.单据名称(doe) 证明货物收讫待运的快递收据、邮政收据或投递证明,无论名称如何,都必 须表明快递机构、邮政机构的名称,并在信用证规定的货物发运地点由该机构盖 章或签字,并且表明取件或收件的日 期或类似词语。 : 2.快递机构名称(nameOfcouriercompany) · 快递收据必须表明快递机构的名称,并在信用证规定的货物发运地点由该具 名快递机构盖章或签字。 3.收件人(receiver) . 快递收据、邮政收据或投递证明中的收件人必须是记名收件人,须显示详细 的收件人名称、国家、城市、街道、电话和传真。

4.发运日(shipmentdate) (1)根据《UCP600》规定,快递收据须表明取件或收件的日期或类似词语。该 日期将被视为发运日期。 (2)根据《UCP600》规定,邮政收据或投递证明须在信用证规定的货物发运地 点盖章或签署并注明日期。该日期将被视为发运日期。 5.签发人(signer) (1)根据《UCP600》规定,证明货物收讫待运的快递收据必须表明快递机构名 称,并在信用证规定货物发运地点由该具名快递机构盖章或签字。 . (2)根据《UCP600》规定,证明货物收讫待运的邮政收据或投递证明,必须在 信用证规定货物发运地点盖章或签署并注明日期。 6.费用(charge) (1)单据上可以以印戳或其他方式提及运费或运费之外的费用。 (2)如果要求显示快递费用付讫或预付, 快递机构出具的表明快递费用由收货 人以外的一方支付的运输单据可以满足该项要求。 7.更正处(correction) 单据上如有更改之处,应有出具单据人的小签或印章。 8.部分发运(partialshipment) 在同一发货地,同一天内多次快递或投递,将不视为部分发运。 二、国际多式联运单证 在世界经济迅猛发展的今天,国际贸易方式、货物交接方式、交接时间、交 接地点、交接者和费用结算方式等方面都随之发生了许多变化,一直占据主要地 位的海运方式随之也被注入了许多新的联合运输内容, 包括海空联运、 海铁联运、 空陆联运、陆海联运等多种国际联运方式。 (一)国际多式联运的含义、特征 1.含义 国际多式联运是指按照国际多式联运合同,以两种或两种以上不同的运输方 式,由多式联运经 营人将货物从一国境内接管货物的地点运至另一国境内指定交付货物的地点。 2.特征 (1)必须是国际间的货物运输(从一国至另一国)。 (2)必须包括两种或两种以上不同的运输方式(海一空、海一铁一海、海一陆 等)。 (3)必须有一张全程运输单据(多式或联合运输单据), 并由多式联运经营人或 其具名代理签发。 (二)国际多式联运的基本操作方式 1.采用“成组”运输方式 国际多式联运主要采用成组运输方式,如成组托盘、集装箱运输等。其中集 装箱运输是成组运输中的一种高级运输形态,集装箱运输方法最适合国际多式联 运。 2.采用“门到门”运输方式 国际多式联运把海运、铁路、航空、汽车、江河运输等运输方式连贯起来, 提供实现“门到门”运输作业方式。这里的“门”泛指工厂、仓库、集装箱货运 站、海港、空港等。 3.货物交接地点与交接方式

国际多式联运的交接地点和交接方式完全是按照贸易合同或运输合同而定。 以“公路一海运一公路联运”为例,货物的交接地点和交接方式见表 5—13。 , (三)多式联运单据的含义和性质 L 含义 . 多式联运单据(multimodaltransportdocument)是涵盖至少两种不同运输方式, 由多式联运经营人或其具名代理人签发,用于证明多式联运合同货物已由多式联 运经营人接管并承运,以及多式联运经营人据以保证交付货物的运输单据。 2.性质 多式联运单据有两种形式:可流通形式和不可流通形式。 (1)可流通形式单据是指联运中至少有一程是海运的联运单据, 并可凭此作为 提货依据。其作用与海运提单一样,是证明经营人已经从发货人手中接管并占有 了该联运单据上记载的货物收据,是运输合同契约的证明。在单据制成指示抬头 或不记名抬头时,可作为物权凭证,经有效背书后可以转让。这种多式联运单据 一般称为“多式联运提单” 。 (2)不可流通形式单据是货物收据, 也是运输合同契约的证明, 但是单据不能 背书转让,不是物权凭证。 (四)多式联运单据种类 1.多式联运单据 在目前没有可适用的国际公约的情况下,多式联运单据的使用还未达到统一 规则和认可。目前被国际商会认可的多式联运单据有“波罗的海国际航运公会的 联运单据”和“FIATA 联运单据” 。多式联运经营人自行制定的联运单据有联运统 一规则的可以采用,但未被国际公认。常用的联运单据种类见表 5—14。 根据《UCP600》规定,多式联运单据,无论名称如何,必须表明承运人名称 并由承运人或其具名代理人,或船长或其具名代理人签署。 2.多式联运提单 (1)常见的多式联运提单见表 5—15。 其中,指示多式联运提单是指收货人显示“凭指示”或“凭某人指示”字样的 多式联运提单。—般规定: . “ToOrder'’一凭发货人指示和凭收货人指示 “ToOrderofShipper'’一凭发货人指示 t“丁 oOrderof X X X Bank'’一凭 X X X 银行指示 “ToOrderOf X X X Co'’一凭 X X X 公司指示 (2)多式联运提单正面内容与海运提单的区别 ·多式联运提单形式中至少有一种运输方式为海运。这种多式联运提单作为 海运提单使用时,一般在提单上加上装船批注(。nboard),旁边显示“实际船名” 和“装运日” 。 ·多式联运提单中承运人的责任是从接管货物起至交付货物为止。因此,多 式联运单据正面表述的“货物收讫”字样,并显示“实际接货地点”和“实际交 货地点” ,但一般提单上仅显示装运港和卸货港。 · (3)多式联运提单与转船提单、联运提单的异同(见表 5—16) (五)多式联运单据签发的时间、地点 多式联运单据一般是在多式联运经营人收到货物后签发的。经营人接受货物 的地点一般是:集装箱码头、内陆港堆场、工厂或仓库、集装箱货运站等。收货 地点不同,经营人签发的地点、时间也不同,承担的责任也不同。

1.在工厂或仓库收货后签发多式联运单据。 2.在集装箱货运站收货后签发多式联运单据。 3.在内陆港或码头堆场收货后签发多式联运单据。 (六)多式联运单据内容和缮制一般要求 L 单据名称(rifle) 根据《UCP600》规定,涵盖至少两种不同运输方式的运输单据(多式或联合运 输单据),无论名称如何,表明承运人名称并由承运人、船长或其具名代理人签署 的,表明货物已被发送、接管或已装运的运输单据,都是多式联运单据。 2.收货地和目的地(placeOfreceiptandplaceOfdelivery) 根据《UCP600》规定,通过事先印就的文字,或者表明货物已经被发送、接 管或装运日期的印戳或批注,都表明货物已经在信用证规定的地点发送、接管或 已装运。因此,有时单据上的收货地或目的地不同于装货港、起运机场、装货地 点或卸货港、目的地机场,它是具体的地名。 根据《UCP600》规定,即使多式联运单据另外还载明了一个不同的发送、接 管或发运地点或最终目的地,或者该运输单据载有“预期的”或类似的关于船只、 装货港或卸货港的限定语,只要 表明信用证规定的发送、接管或发运地点,以及最终目的地,仍可接受。 3.预期船只和预期港口(intendedvesselandintendedport) 在多式联运单据中允许载有“预期船只”“预期装货港”或“预期卸货港” 、 , 或类似于关于船只、装货港或卸货港的限定语,只要表明信用证规定的发送、接 管或发运地点,以及最终目的地,可接受。无须像海运提单那样再加上已装船批 注和船名或港口名。 4.转运条款(transshipmentterms) 多式联运的转运是指从信用证规定的发送、接管或者发运地点至最终目的地 的运输过程中从某一运输工具上卸下货物并装上另一运输工具的行为(无论其是 否为不同的运输方式)。 根据《UCP600》 ,运输单据可以表明货物将要或可能被转运,只要全程运输由 同一运输单据涵盖。即使信用证禁止转运,注明将要或者可能发生转运的运输单 据仍可接受。 5.承运条款(shipmentterms) 根据《UCP600》 ,载有承运条款和条件,或提示承运条款和条件参见别处(简 式/背面空白的运输单据),银行将不审核承运条款和条件的内容。 6.出具日期和发运日期(issuingdateandShipmemdate) 根据 《UCP600》 多式联运单据的出具日期将被视为发送、 , 接管或装运的日期, 也即发运的日期。 然而如单据以印戳或批注的方式表明了发送、 接管或装运日期, 该日期将被视为发运日期。 7.签发或证实(signOrauthenticate) 根据《UCP600》 ,多式联运单据,必须表明承运人名称并由以下人员签署或证 实: .承运人或其具名代理人,或 .船长或其具名代理人。 .承运人、船长或代理人的任何签字,必须标明其承运人、船长或代理人的 身份。 ·代理人签字必须表明其系代表承运人还是船长签字。

8.更正处(correction) 多式联运单据的更正处必须有承运人、船长或其具名代理人的证实或小签。 三、危险品运输单证, (一)危险品的含义和分类 l 危险品的含义 危险品是指在运输过程中,凡具有燃烧、爆炸、腐蚀、毒害、放射性等性质, 在运输、装卸、保管过程中能引起人身伤亡和财产损毁而需要特别加以保护的货 物。 危险货物由于具有易爆、易燃、有毒、腐蚀、放射性等危害,在进出口运输 安排上要求高、难度大,因此危险品的托运手续和运输单证比一般货物要复杂得 多。在我国远洋运输中,一般对危险货物的分类和操作要求按照《国际海运危规》 和《国内危规》来办理托运订舱。在航空运输中,依据《危险品运输规则》和国 际航协(1ATA)文件《TACTRULES》中关于危险品处理的有关规则来进行托运。 2.危险货物分类 (1)根据《国际海运危规》 ,按危险货物的主要特征分成九大类: 第一类爆炸品(explosives) 第二类 气体(gas) 第三类 易燃液体(flammableliquid) 第四类 易燃固体、自燃物质、遇水容易释放易燃气体的物质 (flammablesolids , substancelia — bletOspontaneouscombustion , substanceswhichOncontactwater,emitflammablegases) 第 五 类 氧 化 剂 和 有 机 过 氧 化 物 (oxidizingsubstancesandorganicperoxides) 第 六 类 有 毒 物 质 和 传 染 性 物 质 (poisonous(toxic)andinfectionssubstances)。 第七类 放射性物质(radioactivematerials) · 第八类腐蚀品(corrosives) 第九类 杂项类危险品(miscellaneousdangerousgoods) (2)隐含危险性质的货物 有些货物,名称上虽然不是危险品,但实际上是具有危险性质,俗称“隐含 危险品” 航空公司一般将隐含危险性质的货物按危险品来承运。 。 常见的隐含危险 品见表 5—17。 (二)空运危险品的申报 L 申报方式 根据国际航协规定, 危险品和隐含危险性质的货物, 都必须由发货人填报 “危 险货物申报单” 并以直接申报方式向承运人申报, , 在承运人接受货物的情况下办 理托运手续。 2.危险货物申报单 各承运人和机场对“危险货物申报单”的格式没有统一规定,但主要内容应 包括货物正确技术名称(中英文)、主要成分(分子式或结构式)、包装方法、包装 级别、数量、危险级别、理化性质和主要危险性质、联合国编号、生产单位、鉴 定单位、托运单位、储运注意事项、急救措施、防护措施等。 3.申报注意事项 (1)由发货人直接填报申报单并签名。航空公司不接受货运代理人的代理申 报。

(2)申报单至少一式两份。如航空公司接受承运,一份随货交目的地,另一份 留存始发站。 (3)危险货物与普通货物同时托运时, 危险品应单独申报而不能混载于普通货 物之中。 (4)必须显示危险货物的正确技术名称,并能在《国际危规》中找到,不能只 用商业名称。 (5)申报单中的危险级别、分类、包装、标志、图案等都要按国际、国内的规 定来填报, 常用危险品手册有: 《危险物品手册 DGR》 、 《芝加哥公约附件 18》 、 《ICAO 技术指南》《TACTRules, Section 6.2》 、 、们 ATADGR,Section 8》等。 (三)海运危险品的申报(shipper'sdeclarationfordangerousgoods) 海运危险货物的申报是危险货物运输的首要内容。载运危险货物进出港口的船 舶和危险货物,都必须按规定事先向海事管理机构办理“船舶载运危险货物安全 适载申报”和“包装危险货物安全适运申报”的手续,经核准后方可进出港口、 过境、停留或装卸作业。 l 船申报(vesseldeclaration) 船舶载运危险货物安全适载申报,简称:船申报。船东或其代理人向港务监 督机构申报装载危险品的船舶装载危险货物适载证书、有防污染证书及其他资料 齐备、货物配装符合要求、船舶构造、设备、布置都具备装载危险货物的适装条 件, 港务监督机构对船申报内容和证书进行审核。 如发现船舶设备技术状况不良, 或发现船舶未有装载危险货物适载证书等,将不允许船舶作业。 2.货申报(dangerousgoodsdeclaration) 包装危险货物安全适运申报,简称:货申报。货物托运人对拟交付船舶装运 的危险货物,按规定向港务监督机构申报全部货物的正确名称、联合国编号、危 险类别或性质、应急措施等事项,声明货物在各方面均符合安全适运条件。港务 监督机构对于货物托运人所申报的内容进行审核,发现拟交付货物与申报内容不 符或不符合适运条件的,机构将不予以批准运输,还要按规定处罚。 3.危险货物申报员 危险货物申报员应是经过专业培训,具有《危险货物申报员资格证书》 ,并代 表单位法人对危险货物的安全适运进行申报的专业人员。危险货物申报员分为货 物申报员和船舶申报员。货物申报员只能从事危险货物安全适运的申报,船舶申 报员只能办理船舶载运适运危险货物安全适载的申报。 4.危险货物申报单证 危险货物的申报单证,应使用统一格式的《包装危险货物安全适运申报单》 。 此申报单又分为“包装/固体散装危险货物”和“散装液体物质”两种类型。 填写一般要求: (1)’按照《国际危规》要求,填报与货物一致的货物标记和编号、组件标识 符号或登记号。 (2)查阅《国际危规》 ,填写正确的技术名称、危险类别、联合国编号。 (3)填写包装的种类、件数和级别,并随附商检机构出具“包装容器使用性能 鉴定结果单” 。 (4)对于易燃液体危险货物,填写包装货物的闪点(℃)。 (5)对于第 4.1 类自反应危险货物和第 5.2 类有机过氧化物,应填写控制温 度和应急温度。 (6)对于海洋污染货物,应注明“海洋污染物” ,并填写应急措施编号和医疗

急救指南表号。 (从《国际危规》中可查得措施编号和急救表号)。 (7)申报单中如实填写发货人、 收货人、 承运人、 船名航次、 装运港和卸货港。 (8)申报单上必须填写紧急联系的通信录包括地址、电话、图文传真号等。 (9)如实申报危险货物的净重、毛重、总重量,交付装运货物的形式。 (10)根据《国际危规》要求,在某种情况下,需要提供特殊资料证书一起申 报。常见特殊证书见表 5—18。 ’ 5.申报时限危险品船申报、货申报的时 限规定见表 5—19。 (四)危险货物的标签、标志、包装 1.危险品标签 有两种标签必须粘贴在危险货物的外包装上:危险品标签和操作标签。 (1)危险品标签是由规定的图案、颜色和符号组成的表示危险性质的警告标 志。 (2)危险品操作标签是由规定的图案、 颜色和符号组成的表示在危险品运输全 过程中的操作要求标志。 2.危险品标志 放大的危险品标签就是危险品标志。按规定,集装器外表的每一面都要有危 险品标志。 3.危险品包装 按照危险货物的危险程度,危险晶包装被划分为三个等级:I 级、Ⅱ级、m 级。 (1) I 级包装一适用于内装高度危险的货物。 (2)Ⅱ级包装一适用于内装中度危险的货物, 。 (3)Ⅲ级包装一适用于内装低度危险的货物。 一般由商检部门规定的危险货物的级别包装,并在检验合格后出具“包装容 器使用鉴定结果单” ,凭以危险货物运输申报。 . 四、公路、铁路或内陆水运运输收据(road,raUorinlandwaterwaywaybm) 陆上货物运输单据有铁路单据和公路单据两种,其中公路单据在我国南方俗 称司机纸。 公路、铁路或内陆水运单据,无论名称如何,必须标明承运人名称,并由承 运人或其具名代理人签署,或以签字、印戳或批注表明货物收讫、接管并承运, 以及据以保证交付货物的单据。因此,它是一份运输合同的证明,是承运人收到 货物的初步证据和交货凭证。 (一)公路、铁路或内陆水运单据的主要内容 (1)单据名称。 (2)发货人的名称和详细地址。 (3)承运人的名称和详细地址。 (4)收货人的名称和详细地址。 (5)货物接管地点、日期,以及指定的交货地点。 (6)货物品名、包装方法,如属危险品,应注明其性质。 (7)货物件数、特征标志和号码。 (8)货物毛重、体积或其他计量单位表示的货物数量。 (9)与运输有关的费用,包括运费、附加费、关税、保险费等。 (10)办理海关手续和其他手续所必需的托运人的资料信息。

(11)是否允许转运的说明。 (12)发货人负责支付的费用。 (13)货物价值。 (14)发货人关于货物保险给予承运人的指示。 (15)交付承运人的单据清单。 (16)运输起止期限等。 (17)运单的签发时间和地点。 (二)公路、铁路或内陆水运单据使用的注意事项 l 单据名称(title) 根据《UCP600》规定,公路、铁路或内陆水运单据,无论名称如何,必须表 明承运人名称,并由承运人或其具名代理人签署,或者由承运人或其具名代理人 的签字、印戳或批注表明货物收讫,并表明信用证规定的发运地和目的地,银行 都接受。 2.发货地和目的地(placeOfreceiptandplaceOfdelivery) 根据《UCP600》规定,公路、铁路或内陆水运单据,必须表明信用证规定的 发运地和目的地。 3.收货人(consignee) 如果信用证没有特殊规定,这类单据必须制成记名抬头,不允许指示抬头或 空白抬头。 4.转运条款(transshipmentterms) 公路、铁路或内陆水运中的转运是指从信用证规定的发运、发送或运送地点 到目的地之间的运输过程,在同一运输方式中从一运输工具卸下再装上另一运输 工具的行为。 根据《UCP600》规定,只要全程运输由同一运输单据涵盖,公路、铁路或内 陆水运单据可以注明货物将要或可能被转运。即使信用证禁止转运,注明将要或 者可能发生转运的公路、铁路或内陆水运单据仍可接受。 5.正本(originsa) · 根据《UCP600》规定,公路运输单据必须看似为开给发货人或托运人的正本, 或没有任何标记表明单据开给何人。注明“第二联”的铁路运输单据将被作为正 本接受。无论是否注明正本字样,铁路或内陆水运单据都被作为正本接受。如运 输单据上未注明出具的正本数量,提交的份数即视为全套正本。 , 6.出具日期和发运日期(issuingdateandshipmentdate) 根据《UCP600》规定,公路、铁路或内陆水运单据的出具日期将被视为发运 日期,除非运输单据上盖有带日期的收货印戳,或注明了收货日期或发运日期。 7.签发或证实(signOrauthenticate) 根据《UCP600》规定,公路、铁路或内陆水运单据,表明承运人名称并由以下 人员签署: ·承运人或其具名代理人,或 ·承运人或其具名代理人以签字、印戳或批注表明货物收讫。 .承运人或其具名代理人的收货签字、印戳或批注必须标明其承运人或代理人 的身份。 . 代理人的收货签字、 印戳或批注必须标明其代理人系代表承运人签字或行事。 8.更正处(correction) 公路、铁路或内陆水运单据的更正处必须有承运人或其具名代理人的证实或小

签。


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