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2010证券从业资格考试《证券交易》终极预测题(3)


单选题 题目 1:根据要求,证券指数的编制遵循的原则是( )。 A、公平原则 B、公开透明 √ C、公司优先 D、公开、公正、公平 题目 2:证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有( )。 A、净资本不低于人民币 2 亿元,且符合中国证监会关于经营 证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定. B、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围. C、资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录 D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制 度,并得到有效执行 √ 题目 3:证券公司自营业务的主要风险是( )。 A、交易风险 B、市场风险 √ C、经营风险 D、法律风险 题目 4:在我国,股票账户可以买卖的对象有( )。 A、以上都可以 √ B、债券 C、股票 D、基金 题目 5: 证券公司未经批准, 用多个客户的资产进行集合投资, 或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规 定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任 职资格或者证券从业资格,并处以( A、1 万元以上 3 万元以下 B、10 万元以上 15 万元以下 C、3 万元以上 5 万元以下 D、3 万元以上 10 万元以下 √ [NextPage] 题目 6:在我国深圳证券交易所,开放式基金份额申购和赎回 结果的确认是通过( )来实行的。 A、证券经纪人 B、证监会 C、登记结算有限责任公司 D、基金管理人 √ 题目 7:按合同约定的券种、数量取得债券质权,并在回购期 间拥有债券质权,这是全国银行间市场式质押交易中( )。 A、逆回购方的权利 √ B、正回购方的权利 C、正回购方的义务 D、逆回购方的义务 题目 8:实现证券和资金的收付称之为( )。 A、交割 B、结算 C、清算 D、交收 √ 题目 9:以下不属于证券自营业务风险的是( )。 )的罚款。 √

A、政策风险 √ B、经营风险 C、市场风险 D、法律风险 题目 10:根据相关规定,上海证券交易所开放式基金申购、 赎回的成交价格按( )来确定。 A、当日市场平均价格 B、5 元 C、当日基金份额净值 √ D、当日市场价格 [NextPage] 题目 11:下列说法错误的是( )。 A、经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 B、只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 C、我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立 并具有法人地位的境内证券经营机构 D、沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 题目 12:.申请证券业务资格证书时,正式开业时间未超过( )的证券公司,应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业 务情况说明。 A、四年 B、二年 C、一年 √ D、三年 题目 13:报价券商应通过专用通道,按接受投资者报价委托 的( )顺序向报价系统申报。 A、数量多少 B、价格高低 C、规模大小 D、时间先后 √ 题目 14:目前,我国对( )实行 T+3 交收方式。 A、A 股 B、债券 C、B 股 √ D、基金券 题目 15: 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( ) 个工作日内向中国证监会备案。 A、7 B、15 C、10 D、5 √ [NextPage] 题目 16:根据联合资产管理计划的相关规定,计划运行后, 证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是 ( )。 A、半年 B、每 9 个月 C、每 3 个月 √ D、每 1 年

题目 17:新股网上竞价发行中,投资者作为( )在指定时间通过证券交易所会员交易柜台,以不低于发行底 价的价格及限购数量,进行竞价认购。 A、委托方 B、买方 √ C、代理方 D、卖方 解答:买方 题目 18: 证券的回购交易实际是一种以( )为抵押品拆借资金的 信用行为。 A、股票 B、有价证券 √ C、可转换债券 D、公司债券 题目 19:在我国,证券交易所上市证券的分红派息主要是通 过( )来进行的。 A、证券公司 B、交易系统 C、交易清算系统 √ D、银行 题目 20:根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样 的目标,但是从基本上看,以下不属于债券机制的基本目标的是 ( )。 A、收益性 √ B、稳定性 C、流动性 D、有效性 [NextPage] 题目 21:在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个 交易市场中主要的债券回购品种是( )。 A、融资券 B、国债 √ C、企业债 D、特种金融债券 题目 22:股票交易如果在证券交易所进行,可称谓( )。 A、上市交易 √ B、店头交易 C、柜台交易 D、场外交易 题目 23:将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种 股票账户和基金账户等,是按( )划分。 A、投资种类 B、账户用途 √ C、交易场所 D、投资主体 解答:账户用途 题目 24:企业债回购交易中提交的质押券应当为( )。 A、企业债 √ B、国债 C、国债和企业债

D、企业债和融资券 题目 25:记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人 账户,从而完成证券登记变更的过程称为( )。 A、证券账户转让登记 B、证券账户变更登记 C、集中交易过户登记 √ D、非交易过户登记 解答:集中交易过户登记 [NextPage] 题目 26:目前,我国可转换债券的债转股是通过( )来进行的。 A、所委托的证券公司 B、证券交易所 √ C、发行该债券的上市公司 D、登记结算公司 题目 27:在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止 行为的有( )。 A、账外自营 B、使用他人名义和非自营席位变相自营 C、建立专用自营账户 √ D、将自营账户借给他人使用 题目 28:证券经纪业务包含的要素不包括( )。 A、证券交易所 B、证券经纪商 C、中国证券业协会 √ D、委托 题目 29:以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。 A、银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证 券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B、采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐 笔成交 C、交易手续简单、清晰,费时少 √ D、目前银行间市场的交易品种主要是债券 解答:交易手续简单、清晰,费时少 题目 30:证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立 的环节为( )。 A、开户和证券交易过户 B、证券交易过户和签订证券协议 C、开户和签订证券协议 √ D、开户和接受具体委托 [NextPage] 题目 31:从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额 应达到人民币( )。 A、5 000 万元 B、 1 亿元 √ C、2 亿元 D、3 000 万元 1 亿元 题目 32:我们所说的证券市场具有高风险主要是指( )。 A、管理风险 B、交易风险

C、市场风险 √ D、经营风险 题目 33:《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券 质押式回购交易实行国债回购交易按( )进行申报,企业债回购交易按( )进行申报。 A、席位,席位 B、席位,证券账户 C、证券账户,证券账户 D、证券账户,席位 √ 题目 34:新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通 过招标竞争确定证券发行价格, 并在取得承销权后向投资者推销证 券的发行方式,也可以称为( A、承销购买方式 B、同一价购买方式 C、招标购买方式 √ D、支付购买方式 解答:招标购买方式 题目 35:收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言,是 其( )。 A、费用支出 B、固定的融资成本 C、投资净利润 D、固定的收益 √ [NextPage] 题目 36:证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定 向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据, 保存期限不得少于( )年。 A、5 B、10 C、20 √ D、15 解答:20 题目 37:买断式回购采用的方式为( )。 A、一次成交,两次结算 √ B、两次成交,一次结算 C、两次成交,两次结算 D、一次成交,一次结算 题目 38:以下关于 IB 制度,经纪商的说法正确的是( )。 A、IB 业务不是所有的证券公司都能申请的 B、在 IB 制度下证券公司接受投资者的保证金 √ C、IB 制度全称为介绍经纪业务 D、在 IB 制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务 题目 39:证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与 人结息的时间间隔( )。 A、每季度 √ B、半年 C、每一会计年度 D、三个季度 )。

题目 40: 根据现行有关部门的制度规定, 股现金红利派发日 A 程中的除息日为( )日。 A、T+2 B、T+1 C、T+4 √ D、T+3 [NextPage] 题目 41: 按我国现行的做法, 投资者人市应事先到( )及其代理 点开立证券账户。 A、商业银行 B、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司 √ C、证券交易所 D、证券公司 解答:中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司 题目 42:证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之 日起( )个月内,使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合 资产管理合同的约定。 A、6 √ B、2 C、12 D、1 解答:6 题目 43:据上海证券交易所的相关规定,新质押式过债回购 的品种中不包括( )天。 A、2 B、182 C、4 D、8 √ 题目 44:证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件. 资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。 A、10 B、20 √ C、7 D、15 题目 45:无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的, 可能受到的处罚不包括( )。 A、罚款 B、没收非法所得 C、公示处分 √ D、警告 [NextPage] 题目 46:综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依 法筹集的资金, 用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券 公司的( )。 A、自营业务 √ B、代理业务 C、经纪业务 D、承销业务

题目 47:基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的 规定,提前( )个工作日,以书面形式向上海证券交易所申请暂 停基金份额的申购或赎回。 A、2 B、5 C、1 √ D、3 解答:1 题目 48:某国债面值为 100 元,票面利率为 5%,起息日是 7 月 5 日,交易日是 12 月 18 日,则已计息天数是( )天。 A、166 √ B、165 C、167 D、168 解答:166 题目 49:公司一次配股发行股份总数,不得超过该公司前一 次发行并募足股份后其股份总数的( )。公司将本次配股募集资 金用于国家重点建设项目、技改项目的,可不受此比例的限制。 A、40% B、30% √ C、20% D、50% 题目 50:商业银行间的债券回购业务( )。 A、必须通过全国统一同业拆借市场进行 √ B、既可通过全国统一同业拆借市场进行,也可在场外进行 C、在场外进行 D、既不通过全国统一同业拆借市场进行,也不可在场外进行 [NextPage] 题目 51:目前,证券交易过程中,我国电话委托的身份确认 由( )来控制。 A、受托人 B、密码程序 √ C、营业部 D、委托人 题目 52:中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申 请文件送达日起( )个工作日。 A、15 B、25 C、30 √ D、20 题目 53:回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的,它结 合了( )的两层特点。 A、现货交易和期货交易 B、现货交易和期权交易 C、期货交易和期权交易 D、现货交易和远期交易 √ 题目 54:( 卖出证券。 A、当面委托 )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委 托指令时, 要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或

B、市价委托 √ C、电话委托 D、限价委托 解答:市价委托 题目 55: 单只标的证券的融资余额降低至( )以下时, 交易所可 以在次 一交易日恢复其融资买人,并向市场公布。 A、10% B、20% √ C、30% D、15% [NextPage] 题目 56:证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动 是通过影响( )机制来引起的。 A、价格关系 B、数量关系 C、市场秩序 D、供求关系 √ 题目 57:上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( ) 手(含)以上,可采用大宗交易方式进行。 A、50 000 B、1 000 C、10 000 √ D、5 000 题目 58:对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导 意见》施行前已退市的公司,在此指导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的,由证券交易所指定临时代办 机构。 A、5 B、30 C、15 √ D、20 解答:15 题目 59:根据相关规定,证券经营机构将自营业务与经纪业 务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。 A、撤销相关业务许可 √ B、罚款 C、警告 D、没收非法所得 题目 60:机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保 护地,工作地和防雷保护地之间的距离应大于( )米。 A、10 √ B、5 C、20 D、15 [NextPage 二、多选题] 二、多选题 题目 61:证券公司应当根据集合资产管理计划的情况,保持 适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。 A、权证 B、股票

C、到期日在 1 年以内的政府债券 √ D、现金 √ 题目 62:关于债券价格报价,以下说法正确的是( )。 A、我国从 2002 年期,国债交易采取净价交易的原则 √ B、全价交易是以含有应计利息的价格报价,按全价价格进行 交割 √ C、净价交易是以不含有票面利息的价格报价,按净价价格进 行交割 D、在竞价交易方式下。应计利息根据票面利息按月计算 E、竞价交易是以含有应计利息的价格报价,按净价价格进行 交割 题目 63:《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》 规定, 股票发行人申请办理股票首次公开发行、 增发、 配股登记时, 应当提供的申请材料有( A、会计评估 B、承销协议 √ C、验资报告 √ D、核准文件 √ E、登记申请 √ 题目 64: 《证券公司监督管理条例》 违反 的规定, 有下列( ) 情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所 得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 10 万 元的,处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款;情节严重的,撤销相 关业务许可: A、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被 违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 √ B、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的 资金和证券的申请、指令予以同意、执行 √ C、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动 用客户的交易结算资金和证券 √ D、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券 经纪客户的资产提供融资或者担保 √ 题目 65:根据相关条件,下列属于基础性金融产品的是( )。 A、可转换债券 B、股票 √ C、权证 D、期货 E、债券 √ [NextPage] 题目 66:《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法)有关问题的通知》规定,境外合格机构投资者的境内证券投 资,应当遵循的持股比例限制有( )。 )。

题目 67:以下说法正确的有( )。 A、银货对付即款券两讫、钱货两清 √ B、银货对付的主要目的是为了简化操作手续 C、银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来 的风险 √ D、银货对付就是在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证 券,证券交付时给付资金 √ 题目 68:公开报价包括( )。 A、反向报价 B、单边报价 √ C、对话报价 D、双边报价 √ 题目 69:基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。 从基金的基本类型来看,一般可以分为( )。 A、开放型基金 √ B、收益性基金 C、封闭性基金 √ D、债券型基金 E、股票型基金 题目 70: 按照公开原则, 投资者对于所购买的证券可以进行( ) 的了解。 A、准确 √ B、公开 C、充分 √ D、真实 √ E、完整 √ [NextPage] 题目 71:以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向 的有( )。 A、国家重点建设债券 √ B、在证券交易所上市的企业债券 √ C、国债 √ D、股票型证券投资基金 E、国家重点建设债券在证券交易所上市的企业债券国债 题目 72:根据我国证券交易所的相关规定,合格境外投资者 在经批准的额度外可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具, 包括( )。 A、在交易所交易的权证 √ B、证券投资基金 √ C、股票 D、中国证监会批准的其他金融工具 √ E、债券 题目 73:根据我国证券交易所的相关规定,买卖、申购、赎 回 ETF 的基金份额时应遵守( )。 A、当日买人的证券,同日可以用于申购基金份额,但不得卖 出 B、当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份 额 √ C、当日买人的基金份额,同日可以赎回和卖出 D、当日申购的基金份额,同日可以卖出和赎回

A、单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公 司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的 10% √ B、所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不 超过该上市公司股份总数的 20% √ C、单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公 司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的 2(】% D、所有境外投资者对单个上市公司 A 殷的持股比例总和,不 超过该上市公司股份总数的 10%

题目 74:非交易型过户是指符合法律规定和( 变更。 A、账户挂失转户 B、赠与 √ C、继承 √ D、财产分割 √ E、法院判决 √

)等原因而发

题目 81:下列关于申报时间说法错误的是( )。 A、上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易 日 9:15-9:25.9:30-11:30.13:00-15:00 B、深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易 日 9:15—1l:30,13:00—15:00 C、深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易 日 9:15—9:25,9:30—11:30.13:00—15:00 √ D、每个交易日 9:20—9:25,14:57—15:00 深圳证券交易 所交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报进行处理 √ 每个交易日 9:20—9:25 为开盘集合竞价阶段,上海证券交 易所主机不接受撤单申报 题目 82:以下指数中,属于上海证券交易所目前公布的指数 是( )。 A、新上证指数 √ B、中小企业版指数 C、上证 B 股指数 √ D、上证基金指数 √ E、上证 100 指数 题目 83: 对委托人撤销的委托, 证券营业部须及时将冻结的( ) 解冻。 A、股东卡 B、资金 √ C、账户 D、证券 √ 题目 84:目前我国银行间市场质押式回购的期限除 7 天、21 天、1 个月、2 个月、3 个月外,还包括( )。 A、28 天 B、45 天 C、14 天 √ D、4 个月 √ 题目 85:根据相关规定,客户从事融券交易的,可以选择( ) 的方式偿还向证券公司融人的证券。 A、买券还券 √ B、现金抵券 C、卖券还券 D、借券还券 E、直接还券 √ [NextPage] 题目 86:根据有关部门和证券交易所规定,回购交易的禁止 行为不包括( )。 A、禁止将融得资金用于短期周转 √ B、禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行 回购交易或作其他用途 C、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易 D、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本 投资 题目 87:在申报价格最小变动单位方面,以下符合《深圳证 券交易所交易规则》规定的有( )

生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的

题目 75: 证券公司办理集合资产管理业务, 应当保证( )相互独 立,单独设置账户、独立核算、分账管理。 A、不同集合资产管理计划的资产 √ B、集合资产管理计划资产与其自有资产 √ C、集合资产管理计划资产与其他客户的资产 √ D、集合资产管理计划内各项资产 [NextPage] 题目 76:关于涉及证券市场法律、法规的分类层次,叙述正 确的是( )。 A、第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规 章 √ B、第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会 常务委员会制定并颁布的法律 √ C、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次 √ D、第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规 √ 题目 77:下列关于 ETF 的说法中错误的是( )。 A、投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与 ETF 的投资 B、当日申购的基金份额同日可以卖出或赎回 √ C、投资者的申购、赎回 ETF 份额的申报指令时可以撤销的 √ D、投资者需用组合证券进行申购、赎回 ETF 份额 E、当投资者没有组合证券的时候,可以利用现金来代替证券 申购和赎回 √ 题目 78:同时满足( )条件的股份转让公司,股份实行每周 5 次(周一至周五)的转让方式。 A、规范履行信息披露义务 √ B、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统 C、股东权益为正值或净利润为正值 √ D、最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发 表意见 √ 题目 79:根据相关规定,在我国,法律允许其开立股票账户 的有( )。 A、金融行业政府工作人员 B、证券交易所管理人员 C、授权的代理法人 √ D、证券管理机关工作人员 E、证券从业人员 题目 80:证券交易程序中,开户包括开立( )。 A、存款账户 B、交易账户 C、资金账户 √ D、证券账户 √ [NextPage]

A、债券质押式回购交易为 O.005 元人民币 B、A 股、债券的申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币 √ C、基金交易为 O.O 叫元人民币 √ D、B 股交易为 O.01 港元 √ 题目 88:国债买断式回购交易到期时,( )属于违约。 A、到期日融资方没有足够资金购回相应国债 √ B、到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足 √ C、到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足 D、到期目融券方没有足够资金购回相应国债 题目 89:列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的 说法,不正确的有( )。 A、托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司在‘P+1 日交收时暂扣其卖空价款 B、托管人在 2 个交易日内补足卖空证券的,结算公司解除对 卖空价款的暂扣 C、结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失, 由违约合格投资者承担 √ D、托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司以卖空 价款为基数, 按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款 题目 90:证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定, 有下列情形 ( 并处以违 A、 法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所 得不足 3 万元的,处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。对直接负 责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的, 撤销任职资格或者证券从业资格。 B、 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容, 并以书面方式向其揭示投资风险 √ C、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券 投资经验和风险偏好 √ D、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 √ E、未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的 业务合同中载入规定的必备条款 √ [NextPage] 题目 91: 如公司股东大会审议的事项涉及( )等的, 公司还应在 股权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知。 A、增发新股、发行可转换公司债券 √ B、向原有股东配售股份 √ C、以股抵债 √ D、重大资产重组 √ 题目 92:在权证的交收过程中,中国结算上海分公司和深圳 分公司的区别表现为( )。 A、深圳市场,行权交收期为 T 日日终 B、上海市场,行权交收期为 T+1 日日终 C、上海分公司实行“待交收”制度 √ D、深圳分公司未实行“待交收”制度,所有权证二级市场交易 均在 T+1 日日终按“银货对付”原则办理交收 √ 题目 93:沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种 不同的有( )。 A、273 天回购 √ )之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得, 有(

B、63 天回购 √ C、4 天回购 D、28 天回购 题目 94:投资者做出委托指令的形式中,非柜台委托主要包 括( )。 A、网上委托 √ B、传真委托 √ C、自助终端委托 √ D、函电委托 √ E、电话委托 √ 题目 95:关于基金交易的说法正确的是( )。 A、开放式基金成立一定时期后,基金管理公司会自行或者委 托证券公司进行基金证券的柜台转让 √ B、基金有封闭式基金和开放式基金之分 √ C、基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一 定的手续费 √ D、 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票.债券一样 √ E、封闭式基金在成立后,基金管理公司可申请其基金证券在 证券交易所上市 √ [NextPage] 题目 96:证券公司应当在每一月份结束后 lO 个工作日内,向 证监会、 注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况 )。 A、对全体客户和前 5 名客户的融资、融券余额 B、强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额 √ C、有关风险控制指标值 √ D、融资融券业务客户的开户数量 √ E、客户交存的担保物种类和数量 √ 题目 97:以下关于封闭式基金的说法,正确的( )。 A、封闭式基金在成立后,基金管理公司可以申请其基金在证 券交易所上市 √ B、 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、 债券一样 √ C、封闭式基金如果获得批准,则投资者就可以在二级市场上 买卖基金份额 √ D、封闭式基金如果是非上市的,投资者可以进行基金份额的 申购和赎回 题目 98:证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定, 有下列( )情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人 员单处或者并处警告、 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的, 3 撤销任职资格或者证券从业资格: A、乱与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构 承包、租赁或者委托给他人经营管理 √ B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券 投资经验和风险偏好 √ C、未按照规定指定专门部门处理客户投诉 √ D、 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容, 并以书面方式向其揭示投资风险 √ 题目 99:上海证券交易所 B 股现金红利的派发日程安排中, 正确的有( )日。 A、公告刊登日 T-1

B、公告刊登日 T √ C、答复日 T-3 √ D、权益登记日 T+3 E、现金红利发放日 T+6 题目 100: 《证券公司监督管理条例》 违反 的规定, 有下列( ) 情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所 得 l 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 10 万 元的,处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款;情节严重的,撤销相 关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警 告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以 3 万元以上 30 万元 以下的罚款: A、证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者 担保 √ B、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资 产的申请、指令予以同意、执行 √ C、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动 用客户的委托资产 √ D、任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其 证券资产管理客户的资产提供融资或者担保 √ [NextPage] 题目 101:下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。 A、客户委托买卖时审核凭证不慎 √ B、交收失误 √ C、证券公司工作人员申报差错 √ D、客户开户时审核证件、资料不严 √ 题目 102:根据证券公司风险的分类,以下属于法律风险的是 ( )。 A、未经过客户的委托擅自为客户买卖证券 √ B、假借客户的名义买卖证券 √ C、编造并传播影响证券交易的虚假信息 √ D、挪用公款买卖证券 √ E、违背客户的委托办理证券买卖 √ 题目 103:管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括 ( )。 A、本集合计划开始运作的条件和日期 B、管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺 √ C、收益分配和责任分担方式 √ D、参与金额(比例) √ 题目 104:合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以 投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括( )。 A、证券投资基金 √ B、新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购 √ C、中国证监会允许的其他金融工具 √ D、在证券交易所挂牌交易的股票、债券、权证 √ 题目 105:转让撮合时,以集合竞价确定转让价格,如果有两 个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位, 则可以选 取的价位有( )。 A、低于该价位的卖出申报全部成交 √ B、与该价位相同的买方申报全部成交 √

C、与该价位相同的卖方申报全部成交 √ D、高于该价位的买人申报全部成交 √ [NextPage] 题目 106:根据相关规定,证券公司在与客户签订资产管理合 同之前应当了解的客户的基本情况包括( )。 A、风险承受能力 √ B、投资偏好 √ C、收入能力 √ D、资产情况 √ E、消费需求 题目 107:推出股份报价转让试点的作用有( )。 A、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务,保障转 让秩序 √ B、降低市场运行成本和风险,减轻市场参与者的费用负担 √ C、方便投资者的股份转让 √ D、发挥证券公司的中介机构作用 √ 题目 108: 根据相关规定, 开立证券账户应当遵循的原则是( )。 A、有效性 B、合法性 √ C、真实性 √ D、同一性 题目 109:根据规定,投资者采用电话或者传真委托等方式必 须在证券经纪商处开设委托专户,其条件为( )。 A、投资者必须持有符合规定的合法证件 √ B、投资者没有重大违规记录 C、投资者和证券经纪商签订电话委托协议 √ D、投资者确定交易密码和预留印章 √ E、投资者必须按规定存有足够的资金和证券 √ 题目 110:下列关于 ETF 的说法正确的有( )。 A、可以进行基金份额的申购和赎回 √ B、ETF 代表的是一揽子股票的投资组合 √ C、追踪的是实际的股价指数 √ D、可以在证券交易所挂牌上市交易 √ [NextPage] 题目 111:根据相关规定的要求,证券公司经营( )业务时,注 册资本最低限额为人民币 5000 万元。 A、证券资产管理 B、证券经纪 √ C、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 √ D、证券投资咨询 √ E、证券自营 题目 112:根据证券交易风险的定义,我们可以将证券交易风 险分为( )。 A、市场风险 √ B、管理风险 √ C、法律风险 √ D、经营风险 √ E、技术风险 √ 题目 113:证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过 该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为( )。

A、为单一客户办理融券融资管理业务 B、为单一客户办理综合资产管理业务 C、为单一客户办理集合资产管理业务 D、为单一客户办理定向资产管理业务 √ E、为单一客户办理专项资产管理业务 题目 114:证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制 体系,主要内容包括( )。 A、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时 核对并存档保管 √ B、执行公平的交易分配制度,公平对待客户 √ C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安 全设施 √ D、建立投资指令审核制度 √ 题目 115:下列有关证券登记的说法中,其中错误的是( )。 A、证券登记时通过中国证券结算公司来完成 B、证券登记按性质可以分为殷份登记、基金登记和债券登记 等 √ C、证券登记有利予保障投资者合法权益 D、证券登记时通过证券交易所来完成的 √ E、证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在 [NextPage] 题目 116:上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率 由交易所根据( 动情况确定。 A、保证履约 √ B、控制风险 √ C、流动性 D、保证安全 题目 117:在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施 不包括( )。 A、完善法制 √ B、加强自律管理 C、严格把关 √ D、加强监管 题目 118:在证券交易过程中,证券营业部接收到投资者的委 托后,应当对以下哪些内容进行审核,方能接收委托( )。 A、委托卖出的证券数量 √ B、委托内容 √ C、委托买人的资金金额 √ D、委托人身份 √ E、委托金额 √ 题目 119:挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )。 A、主要项目的附注 √ B、资产负债表 √ C、现金流量表 D、利润表 √ 题目 120:证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工 违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错,主要从下列 ( )方面着手。 A、严格内部管理 √ () )原则,参照相同期限已上市国债的历史价格波 定。

B、提高员工素质 √ C、严格操作控制 √ D、提高纠纷处理能力 √ E、提高差错处理效率 √ [NextPage 三、判断题] 三、判断题 题目 121:非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份 协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购 并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,而发生的记名 证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。 A、错 B、对 √ 题目 122:证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时, 需要进行再次申报。 ( ) A、对 B、错 √ 题目 123:在买断式回购到期并完成清算交收前,双方不得动 用履约金。( ) A、错 B、对 √ 题目 124:证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融 券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规

A、错 B、对 √ 题目 125:单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市 场流通量的比例达到规定的最高限额的, 证券交易所可以暂停接受 该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 A、错 B、对 √ 题目 126:证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他 会员应当在履行有关手续 10 个工作日之前报中国证监会备案。 A、错 √ B、对 题目 127:证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公 司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务。 A、错 B、对 √ 题目 128: 目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。 A、错 √ B、对 题目 129:融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市 场稳定, 有必要暂停交易的, 证券交易所应当按照业务规则的规定, 终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 () A、错 √ B、对 题目 130:客户融资融券最长不超过 6 个月,且融资融券期限 从客户实际使用资金和证券之日起计算。 ( )

A、对 √ B、错 [NextPage] 题目 131:债券质押式回购交易过程中的以资融券方,只要能 保证到期还回债券,在回购期内可以动用抵押债券。 ( ) A、错 √ B、对 题目 132:经深圳证券交易所同意,会员可将其设立的交易单 元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。 A、对 √ B、错 题目 133:证券公司在进行自营买卖时,其交易方式可以在法 规范围内依交易量而自主选择。 ( ) A、对 B、错 √ 题目 134:现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手 续,买入者付出资金并得到证券,卖出者交付证券并得到资金。 A、对 √ B、错 题目 135:单只标的证券的融券余量降低至 25%,以下时,交 易所可以在次一交易日恢复其融券卖出,并向市场公布。 A、对 B、错 √题目 136:证券公司可以通过广播,电视等媒体来推 广其集合资产管理计划。 A、错 √ B、对 题目 137:客户从事融券交易的,可以选择现金抵券的方式偿 还向证券公司融人的证券。 ( ) A、对 B、错 √ 题目 138:投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买 卖交易。 A、对 B、错 √ 题目 139:证券交易所债券质押式回购交易申报中,融资方按 “卖出”予以申报,融券方按“买人”予以申报。 ( ) A、对 B、错 √ 题目 140:在我国,证券交易所的组建和解散都是由国务院来 决策和决定的。 A、错 √ B、对 [NextPage] 题目 141:在沪、深证券交易所,客户可以采用限价委托或市 价委托的方式委托会员买卖证券。 A、对 √ B、错 题目 142:投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。 A、对 B、错 √ 象。

题目 143:ETF 份额除可以在二级市场交易外,它的申购、赎 回必须用组合证券。 ( ) A、错 B、对 √ 题目 144:所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对 A、对 √ B、错 题目 145:证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业 部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。 A、错 B、对 √ 题目 146:金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上, 其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 A、对 B、错 √ 题目 147: 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务, 未经委托人许可严禁泄露,因此可不配合监管、司法机关与证券交 易所等的查询。 A、对 B、错 √ 题目 148:店头市场即场外交易市场,二者可以等同。 A、错 √ B、对 题目 149:E1_F 份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并 人当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。 A、对 B、错 √ 题目 150:配股发行不向投资者收取手续费。 A、对 √ B、错 [NextPage] 题目 151:国债买断式回购交易主体仅限于 A 账户。 A、错 √ B、对 题目 152:经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实 质上的委托代理关系。 A、错 √ B、对 题目 153:根据《证券发行与承销管理办法》的规定,新股资 金申购网上发行与网下配售股票同时进行。 A、对 √ B、错 题目 154:按照深圳证券交易所规定,在不同证券公司的席位 之间,当日买人证券可以转托管。 A、对 B、错 √ 题目 155:根据证券营业部财务管理的要求,营业部财务评价 要从资产负债率方面进行总结评价和考核。 ( ) A、对 ()

B、错 √ 题目 156:一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次 交易契约行为。 ( ) A、对 B、错 √ 题目 157:目前,我国证券交易所的证券回购券种只有国债和 特种金融债。( ) A、错 √ B、对 题目 158:基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率, 也不可按份额持有时间长短设置赎回费率。 A、错 √ B、对 题目 159:只要不使用内幕信息交易,证券公司的从业人员是 可以炒买炒卖股票的。 A、对 B、错 √ 题目 160:非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和 期限在授信额度和合同期限内固定不变, 并按合同约定的金额和期 限计收利息(费用)。 A、错 √ B、对 [NextPage] 题目 161:挂盘基准价是确定新上市合约第 2 天交易涨跌停板 额的依据。( ) A、错 √ B、对 题目 162:根据中国证券登记结算有限公司的相关规定,单个 企业年金计划通常最多可以开立 5 个证券账户。 ( ) A、错 √ B、对 题目 163: 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付, 并不代表整个交易过程的结束。 A、对 B、错 √ 题目 164:具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证 券交易所会员单位可以办理场内申购业务。 A、错 √ B、对 题目 165:将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种 股票账户和基金账户是按照账户用途来划分的。 ( ) A、对 √ B、错题目 166:对经纪融资回购业务,融资方结算参与人应 将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交, 并以自 己的名义与中国结算公司建立质押关系。 A、对 B、错 √ 题目 167: 证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的, 是市场操纵行为之一。 ( ) A、错 √ () ()

B、对 题目 168:目前我国证券登记实行证券登记申请人申报制度。

A、错 B、对 √ 题目 169:如果结算参与人发生透支申购的情况,则透支申购 的部分确认为无效申购。 ( ) A、对 √ B、错 题目 170:根据有关规定,一个集合资产管理计划投资于一家 公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集金额的 10%。 A、对 B、错 √


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