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同花顺:公司治理专项活动整改报告 2010-07-27


浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 公司治理专项活动整改报告
根据中国证监会 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 证 ( 监公司字[2007]28号)、浙江证监局《关于开展公司治理专项活动的通知》(浙 证监上市字[2010]61号) 等文件精神, 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 (以 下简称“同花顺” 或“公司” )本着实事求是的原则,自2010年4月起开展了公 司治理专项活动,截至本报告披露日,已按中国证监会要求完成公司治理活动自 查、接受公众评议和整改提高等三个阶段的工作。现将该活动各阶段情况报告如 下:

一、公司治理专项活动开展的情况
(一)公司治理自查阶段 中国证监会和浙江证监局关于开展上市公司治理专项活动的通知下发后, 公 司董事会高度重视,组织董事会、监事会成员、高级管理人员认真学习,深刻领 会通知精神,并成立了以董事长为第一责任人、董事会秘书为主要负责人的公司 治理专项活动工作小组,对公司“三会”运作情况、内部控制情况、信息披露情 况、与大股东“三分开、两独立”情况等内容进行全面深入的自查,认真查找公 司治理方面存在的问题和不足,深入分析产生问题的深层次原因。对自查中发现 的问题,公司制定了切实可行的整改计划,形成了相应的自查报告和整改计划。 2010年5月26日,公司第一届董事会第十五次会议审议通过《公司治理专项活动 自查报告和整改计划》 ,并报浙江证监局备案, 《公司治理专项活动自查报告和整 改计划》于2010年5月29日在证监会指定网站披露。 (二)公众评议阶段 为便于投资者和社会公众了解公司治理情况及反馈意见,公司于2010年5月 29日公告了《公司治理专项活动自查报告和整改计划》 ,并设有专门的电话、传 真和电子邮件全方位听取投资者和社会公众的意见和建议,加强与投资者沟通。 在公众评议阶段,公司未收到社会公众对公司治理情况提出的任何意见或建议。
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(三)整改提高阶段 公众评议阶段结束后,公司对已发现问题进行深入思考,认真分析原因,积 极制定整改计划。通过组织相关人员贯彻落实相关的整改计划,公司的内部控制 制度进一步完善,规范运作及治理水平得到提升。

二、公司治理专项活动中发现的问题及整改情况
通过公司治理自查活动,公司认为,自上市以来,公司能够按照相关规定, 不断完善公司法人治理结构,规范公司治理行为,公司三会运作、信息披露、内 部控制等方面运行良好,未发生违法违规情况,公司治理状况基本符合《上市公 司治理准则》的要求。自查中发现以下几方面的问题: (一)进一步完善公司内部管理制度 整改情况:对公司内部管理制度进行系统梳理,进一步健全公司内部控制体 系。2010年5月26日,经公司第一届十五次董事会审议通过,制定和修改了《年 报信息披露重大差错责任追究制度》和《董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理制度》 。公司将继续严格按照《公司法》《证券法》《上市公 、 、 司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板 、 、 上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的要求,不断完善公司治理结构、建 立健全公司内部控制制度、提高公司治理水平。 公司已经对相关人员进行关于内幕知情人登记制度的学习, 对遗漏的登记表 进行了填补,在今后的信息披露工作中将严格按照《登记制度》的要求及时、完 整的做好内幕信息知情人的登记工作。 (二)公司董事、监事、高级管理人员等相关人员应进一步加强资本市场 的法律法规政策学习,增强规范运作意识 整改情况:5月13日公司董事、监事、高级管理人员等相关人员参加浙江证 监局主办、浙江上市公司协会承办的培训,进一步增强了规范运作意识。同时公 司也不断组织公司董事、监事、高级管理人员等相关人员针对《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司 、 、 规范运作指引》以及浙江证监局相关文件等资本市场的法律法规政策进行学习。 (三)充分发挥公司董事会专门委员会作用 整改情况:在日常经营管理工作中,对需要提交董事会专门委员会审议的事
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项,由经营管理层在充分沟通的基础上按规定向专门委员会报告。在公司重大决 策过程中,充分发挥专门委员会的职能,为专门委员会的工作提供更大的便利, 征询、听取专门委员会的意见和建议。

三、公司治理专项活动工作总结
通过开展本次公司治理专项活动,进一步加强了公司董事、监事及高级管理 人员对于公司治理的重视程度。 同时, 公司通过全面深入的自查和接受公众评议, 发现了公司治理中存在的问题并及时进行了整改, 从而对公司的规范运作水平产 生了重要作用。 公司将以此次上市公司治理专项活动为契机, 继续严格按照 《公司法》 《证 、 券法》和中国证监会有关法律法规的要求,不断完善公司内部控制机制,积极推 进股东大会、董事会和监事会的规范运作,强化董事、监事和高级管理人员的勤 勉尽责意识,进一步提高本公司的治理水平。

浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 董 事 会

二〇一〇年七月二十五日

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