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2.7.2知识产权手册(A1版)


知识产权管理工作手册

文件编号: 版 本 号: 受控状态: 发放编号: 201706 A/1

知识产权管理工作手册

编制: 审核: 批准:

日期: 日期: 日期:

20170606

2017 年 6 月 6 日发布

2017 年 6 月 6 日实施

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发布

知识产权管理工作手册





0.1 前言 ...........................................................................................................................................4 0.2 颁布令 .......................................................................................................................................5 0.3 企业简介 ...................................................................................................................................6 0.4 知识产权方针、目标 ...............................................................................................................7 0.5 任命书 .......................................................................................................................................8 1 范围 ..............................................................................................................................................9 1.1 总则 ...................................................................................................................................9 1.2 内容 ...................................................................................................................................9 1.3 目的 ...................................................................................................................................9 1.4 范围 ...................................................................................................................................9 1.5 应用 ...................................................................................................................................9 2 规范性引用文件 ..........................................................................................................................9 3 术语和定义 ..................................................................................................................................9 3.1 知识产权 ...........................................................................................................................9 3.2 过程 ...................................................................................................................................9 3.3 产品过程的结果 .............................................................................................................10 3.4 体系(系统) .................................................................................................................10 3.5 管理体系 .........................................................................................................................10 3.6 知识产权方针 .................................................................................................................10 3.7 知识产权手册 .................................................................................................................10 4 知识产权管理体系 ....................................................................................................................10 4.1 总体要求 .........................................................................................................................10 4.2 文件要求 ......................................................................................................................... 11 4.2.1 总则 ..................................................................................................................... 11 4.2.2 文件控制 ............................................................................................................. 11 4.2.3 知识产权手册 ....................................................................................................12 4.2.4 外来文件与记录文件 .........................................................................................12 5 管理职责 ....................................................................................................................................12 5.1 管理承诺 .........................................................................................................................12 5.2 知识产权方针 .................................................................................................................13 5.3 策划 .................................................................................................................................13 5.3.1 知识产权管理体系策划 .....................................................................................13 5.3.2 知识产权目标 .....................................................................................................13 5.3.3 法律和其他要求 .................................................................................................14 5.4 职责、权限和沟通 .........................................................................................................14
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5.4.1 管理者代表 .........................................................................................................14 5.4.2 机构 .....................................................................................................................15 5.4.3 内部沟通 .............................................................................................................15 5.5 管理评审 .........................................................................................................................15 5.5.1 评审要求 ............................................................................................................15 5.5.2 评审输入 .............................................................................................................16 5.5.3 评审输出 .............................................................................................................16 资源管理 ....................................................................................................................................16 6.1 人力资源 .........................................................................................................................16 6.1.1 知识产权工作人员 .............................................................................................16 6.1.2 教育与培训 .........................................................................................................17 6.1.3 人事合同 .............................................................................................................17 6.1.4 入职 .....................................................................................................................18 6.1.5 离职 .....................................................................................................................18 6.1.6 激励 .....................................................................................................................18 6.2 基础设施 .........................................................................................................................19 6.3 财务资源 .........................................................................................................................19 6.4 信息资源 .........................................................................................................................19 基础管理 ....................................................................................................................................20 7.1 获取 ................................................................................................................................20 7.2 维护 .................................................................................................................................20 7.3 运用 .................................................................................................................................21 7.3.1 实施、许可和转让 .............................................................................................21 7.3.2 投融资(删减条款) .........................................................................................21 7.3.3 公司重组(删减条款) .....................................................................................21 7.3.4 标准化(删减条款) .........................................................................................21 7.3.5 联盟及相关组织(删减条款) .........................................................................21 7.4 保护 .................................................................................................................................22 7.4.1 风险管理 .............................................................................................................22 7.4.2 争议处理 .............................................................................................................22 7.4.3 涉外贸易(删减条款) ....................................................................................22 7.5 合同管理 .........................................................................................................................23 7.6 保密 .................................................................................................................................23 实施和运行 ................................................................................................................................24 8.1 立项 .................................................................................................................................24 8.2 研究开发 .........................................................................................................................24 8.3 采购 .................................................................................................................................24 8.4 生产 .................................................................................................................................25 8.5 销售和售后 .....................................................................................................................25 审核和改进 ................................................................................................................................26
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9.1 总则 .................................................................................................................................26 9.2 内部审核 .........................................................................................................................26 9.3 分析与改进 .....................................................................................................................26

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0.1 前言
随着知识经济的兴起, 知识产权已成为市场竞争力的核心要素。 企业是自主创新的主体, 更是知识产权创造、运用、管理和保护的主体,提高企业的知识产权管理工作水平是增强自 主创新能力的重要保证。 本管理手册是依据 GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》 ,结合企业的特点及实 际,遵行“可行、实效、系统、准确、简明”的原则编写。希望公司员工能认真学习、理解 执行, 做好知识产权管理工作, 提高知识产权创造、 管理、 运用和保护水平,满足标准要求。

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0.2 颁布令

实施企业知识产权管理是企业获得持续发展的关键,是提升企业市场竞争力的保证。 全体员工务必牢记“以科技创新促进企业升级发展,以知识产权保护行业先进优势”的 知识产权管理方针,并以此为己任,在自己的工作中监控、保护知识产权。 本手册根据 GB/T 29490-2013 《企业知识产权管理规范》 编制而成, 现予以颁布, 自 2017 年 06 月 06 日起生效实施。该手册是企业知识产权管理的规范性文件,全体员工必须理解、 贯彻、执行。

总经理: 2017 年 06 月 06 日

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0.3 企业简介

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0.4 知识产权方针、目标
企业的知识产权管理方针应符合法律法规要求, 能为管理目标的制定提供框架, 能体现 企业特色、知识产权特点、易读易记。 企业的知识产权目标应与企业发展的方针一致, 目标应设置可测量参数, 并可以在企业 内部的相关部门和管理流程分解落实,可以分别制定实现目标的相关计划和文件。

1、知识产权方针 以科技创新促进企业升级发展 以知识产权保护行业先进优势

2、知识产权长期目标 公司未来五到十年将申请发明专利 6 项,实用新型 15 项,软件著作权 4 项,成果转化 率达到百分之八十, 扎扎实实将专利技术与产品相结合, 从而进一步强化自己的知识产权无 形资产实力

3、知识产权 3-5 年目标 公司未来三到五年将申请发明三项,实用新型 8 项,软件著作权 2 项,成果转化率达到 百分之七十五,从而丰富高科技产品种类,增加市场竞争力

总经理: 2017 年 01 月 04 日

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0.5 任命书
为贯彻执行《企业知识产权管理规范》及相关法律法规要求,特任命……..同志为公司 知识产权管理者代表,负责下列工作: 1)领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作,确保知识产权管理体系的 建立、实施和保持; 2)协调企业内外有关知识产权工作,确保知识产权沟通的有效性 3)确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实; 4)及时向最高管理者提供有关知识产权信息。 5)确保全体员工对知识产权方针和目标的理解;

总经理: 2017 年 01 月 04 日

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1 范围
1.1 总则
本手册按《企业知识产权管理规范》的要求,通过知识产权管理体系的建立、实施、保 持和持续改进,规范企业的知识产权工作。

1.2 内容
本手册包括了《企业知识产权管理规范》的全部要求以及体系所需过程的相互作用。包 括企业知识产权管理的方针、目标、体系要求、资源管理、运行控制、合同管理、检查、分 析和改进。

1.3 目的
贯彻《企业知识产权管理规范》国家标准,促进企业建立生产经营活动各环节知识产权 管理活动规范,加强知识产权管理,提高知识产权获取、维护、运用和保护水平。

1.4 范围
本手册适用于企业内部和外部经营活动全过程。 本手册涉及评价企业是否满足 《企业知 识产权管理规范》标准和有关法律法规要求的评价体系。

1.5 应用
本公司知识产权活动涉及 GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》大部条款内容, 依据企业实际运营情况,进行了部分条款删减。删减条款:7.3.2 投融资、7.3.3 企业重组、 7.3.4 标准化、7.3.5 联盟及相关组织、7.4.3 涉外贸易,待公司业务涉及相关内容时,届时再 进行详细调整。

2 规范性引用文件
GB/T 19001-2008 质量管理体系要求 GB/T 29490-2013 企业知识产权管理规范

3 术语和定义
本手册采用《企业知识产权管理规范》中的术语和定义。

3.1 知识产权
在科学艺术、文学艺术等领域中,发明者、创造者等对自己的创造性劳动成果依法享 有的专有权,其范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、 植物新品种、商业秘密、传统知识、遗传资料以及民间文艺等。 [GB/T 21374-2008,术语和定义 3.1.1]

3.2 过程
将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。 [GB/T 19000-2008,定义 3.4.1]
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3.3 产品过程的结果
注 1:有下列四种通用的产品类别: ——服务(如运输) ; ——软件(如计算机程序、字典) ; ——硬件(如发动机机械零件) ; ——流程性材料(如润滑油) ; 许多产品由分属于不同产品类别的成分构成,其属性是服务、软件、硬件或流程性材 料取决于产品的主导成分。例如:产品“汽车”是由硬件(如轮胎) 、流程性材料(如: 燃料、冷却液) 、软件(如:发动机控制软件、驾驶员手册)和服务(如:销售人员所做 的操作说明)所组成。 注 2:服务通常是无形的,并且是在供方和顾方接触面上需要完成至少一项活动的结 果。服务的提供可涉及,例如: ——在顾客提供的有形产品(如需要维修的汽车)上所完成的活动; ——在顾客提供的无形产品(如为准备纳税申报单所需的损益表)上所完成的活动; ——无形产品的交付(如知识传授方面的信息提供) ; ——为顾客创造氛围(如在宾馆和饭店) 。 软件由信息组成,通常是无形产品,并可以方法、报告或程序的形式存在。 硬件通常是有形产品,其量具有计数的特征。流程性材料通常是有形产品,其量具有 连续的特征。硬件和流程性材料经常被称为货物。

3.4 体系(系统)
相互关联或相互作用的一组要素。 [GB/T 19000-2008,定义 3.2.1]

3.5 管理体系
建立方针和目标并实现这些目标的体系。 注:一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系,如质量管理体系、财务管理 体系或环境管理体系。 [GB/T 19000-2008,定义 3.2.2]

3.6 知识产权方针
支持产权工作的宗旨和方向。

3.7 知识产权手册
规定知识产权管理体系的文件。

4 知识产权管理体系
4.1 总体要求
企业按标准的要求建立知识产权管理体系,实施、运行并持续改进,保持其有效性,并
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形成文件。

4.2 文件要求 4.2.1 总则
(1)知识产权管理体系文件包括形成文件的知识产权方针、目标、知识产权手册、知 识产权管理控制程序、 知识产权管理活动记录, 并按企业文件管理的规定要求对文件进行管 理。体系结构如下图所示:

方针、目标 知识产权手册

知识产权目标应有量化指标(定量和定性) 规划、年度目标、年度工作计划等

控制程序、制度

对知识产权获取、维护、运用和保护过程进 行控制

记录

知识产权活动形成的记录

(2)根据公司的规模、活动类型、过程及其相互作用的复杂程度以及员工的能力确定 所需的文件及详略程度; (3)文件采用的媒体形式或类型有:纸张、光盘、照片、样件以及其他电子媒体或组 合。

4.2.2 文件控制
知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理的依据,应予以控制: (1)建立知识产权申请、维护、管理、奖励以及保密等各方面的内部控制程序及制度, 并按要求进行管理; (2)建立的知识产权管理体系文件应在发布或更新发布前得到审核和批准; (3)根据控制程序进行管理,并对执行情况进行定期跟踪、评价,确保制度控制的有 效性。 (4)知识产权管理体系文件的管理根据文件类别及秘密级别的不同分别进行; (5)文件应按企业文件管理的规定进行管理,易于识别、取用和阅读。对文件的发布、
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标识、更改、使用、保存、废止进行控制,以保证体系的有效实施。 形成的相关文件:文件控制程序、文件目录、文件发放回收登记表、文件借阅表、失效 文件清单、文件处理审批单、文件更改单等相关记录。

4.2.3 知识产权手册
编制知识产权手册并保持其有效性,具体内容包括: (1) 知识产权机构设置、职责和权限的相关文件; (2) 知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用; (3) 知识产权管理体系过程之间相互关系的表述。

4.2.4 外来文件与记录文件
编制形成《记录管理办法》 ,根据知识产权管理要求进行记录,为知识产权管理体系有 效运行提供客观依据,记录保留部门和记录人落款和时间,确保过程实施的可追溯性,并按 记录管理要求进行管理,记录满足下列要求: (1)对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理,确保其来源与取得 时间可识别; (2)记录填写要做到详细、准确、及时、字迹清晰、内容完整,易于识别和检索; (3)记录可以采用文字(表格) 、照片、电子媒体等; (4)记录的形成、保管、使用、废弃应按企业的记录管理规定要求进行; (5)对于外来文件与记录文件,企业要采取措施保证其完整性,并明确保管方式和保管 期限。 形成的相关文件:记录管理办法、记录清单台帐、外来文件清单等原始记录。

5 管理职责
5.1 管理承诺
最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人,其职责主要有: (1)制定知识产权方针、目标,确保为实施知识产权管理提供适宜的组织机构,并配 备必要的资源; (2)建立和健全各级知识产权管理责任,落实职能,就知识产权管理的有关事宜予以 授权; (3)贯彻国家有关知识产权管理工作的方针、政策、法令、法规,制定公司知识产权 管理方针和目标,并使之在全体员工中理解贯彻。
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(4)组织管理评审。

5.2 知识产权方针
(1)公司知识产权方针 以科技创新促进企业升级发展 以知识产权保护行业先进优势 (2)方针符合相关法律和政策的要求,与企业的经营方针项适应,为知识产权目标的 制定提供总体框架。 (3)知识产权机构通过培训、教育、宣传等方式,向全体员工宣贯知识产权方针。 (4)方针由最高管理者批准,发布实施(详见 0.4) 。 (5)公司根据内外部环境的变化,组织对知识产权方针的适宜性进行评审,必要时进 行修改。 (6)形成文件,付诸实施,并予以保持。

5.3 策划 5.3.1 知识产权管理体系策划
(1)企业对所涉及的知识产权种类及其作用,如专利权、商标权、著作权(含计算机 软件著作权) 、商业秘密、集成电路布图设计、植物新品种权、地理标志及商号权等; (2)企业应按标准的要求建立知识产权管理机构和相应的管理程序,规范工作职责, 使之形成文件加以实施和保持,并持续改进; (3)知识产权管理机构牵头,依据知识产权方针将知识产权目标分解为可以落实的具 体目标,由相关部门负责实施。实施过程中形成的文件应落款可追溯,以实现对企业生产经 营活动中各环节知识产权创造、运用、保护和管理的有效运行和控制; (4)定期开展检查、分析、评价,确保持续改进,对已出现和潜在的不符合知识产权 管理要求的问题,采取纠正和预防措施,对体系进行及时调整、修订和完善,促进知识产权 目标的实现。 相关文件与记录:知识产权管理规定等。

5.3.2 知识产权目标
最高管理者应根据公司的实际情况,确定知识产权目标。 (1)由最高管理者组织制定公司的知识产权管理目标,知识产权管理部门负责在公司 的相关职能部门和各作业层次上建立知识产权目标; (2)知识产权目标应与知识产权方针保持一致,内容应包括对持续改进的承诺;
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(3)知识产权目标应分解到各职能部门,部门指标应力求量化且可以测量; (4)对知识产权目标应实施动态管理,各职能部门定期对本部门目标实施情况进行检 查、考核评价,并报知识产权管理部门。 形成的相关文件:年度知识产权目标分解及考核记录。

5.3.3 法律和其他要求
由最高管理者批准建立、实施并保持形成《法律法规与其他要求控制程序》文件。 (1)法律、法规及其他要求包括下列内容: 1)国家颁布的有关的知识产权法律法规(如专利法、商标法等) ; 2)涉及知识产权的相关法规(如计算机软件保护条例) ; 3)我国签订的国际条约(如专利合作条约) ; 4)各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法规政策; 5)其他相关方所提出的要求。 (2)建立信息获取渠道 通过订阅杂志报刊,关注政府(国家、省、市各级) 、部门(如知识产权局) 、行业(如 本行业)等相关网站,及时有效的获得法律、法规和其他要求; (3)对收集到的法律、法规及其他要求的相关内容应及时向相关部门及相关人员进行 传达; (4)建立法律、法规及其他要求的台帐,对法律、法规及其他要求的变化、更新情况 进行跟踪,获取最新信息,并及时向相关部门及相关人员进行传达。 形成的相关文件:法律法规与其它要求控制程序、法律法规及其他要求一览表。

5.4 职责、权限和沟通 5.4.1 管理者代表
最高管理者应在公司最高管理层中指定专人作为管理者代表, 授予其权利负责以下知识 产权工作: (1)建立、实施并保持知识产权管理体系的运行; (2)领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作; (3)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求; (4)确保全体员工对知识产权方针和目标的认知; (5)确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实; (6)协调公司内外有关的知识产权工作;
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(7)确保知识产权外部沟通的有效性。

5.4.2 机构

总经理

管理者代表

知识产权部

研 发 工 程 部

生 产 部

采 购 部

市 场 销 售 部

综 合 管 理 部

财 务 部

知识产权管理体系组织机构图

建立知识产权管理机构,配备专职或兼职工作人员,负责落实总体工作;其他职能部门 负责落实与本部门相关的知识产权工作(各部门职责见附录 2) 。

5.4.3 内部沟通
采取有效措施在公司内部建立知识产权沟通渠道,如定期会议、AM 软件、公告等,在 各相关职能部门设立知识产权联络员等确保对知识产权管理体系的有效性进行沟通和外部 信息的交流。

5.5 管理评审 5.5.1 评审要求
管理评审由最高管理者定期组织实施,对知识产权管理体系的适宜性和有效性进行评 审。 (1)应按策划的时间间隔(每年至少一次)进行知识产权管理体系的管理评审; (2)评审目的是评审知识产权管理体系的适宜性和有效性; (3)评审依据是知识产权管理方针和预期的目标,必要时,应考虑内外部环境的变化; (4)评审结论应明确管理体系调整和方针、目标改进的需求,以及采取措施的可行性,
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以利于持续改进。

5.5.2 评审输入
评审输入应包括: (1)知识产权方针和目标; (2)内部审核结果及前期审核结果; (3)公司经营目标、策略及新产品、新业务的规划情况; (4)公司知识产权基本情况及风险评估信息; (5)技术、标准发展趋势; (6)财务经费实施绩效; (7)预防和纠正措施的实施情况,如对知识产权有重大影响的措施; (8)以往管理评估的跟踪措施实施情况及有效性; (9)可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化,如体制、法律法规、政策的变化 等。

5.5.3 评审输出
评审输出应包括: (1)提出知识产权方针和目标的改进措施; (2)提出知识产权管理制度及管理程序的改进措施; (3)确定人力资源、基础设施、财务资源及信息资源投入措施; (4)保持评审的输入和输出记录; (5)实施评审的决定和措施,在管理者代表的的主持下,制定责任部门,制订实施计 划,明确完成时间。计划报最高管理者批准后,下发实施,各相关职能部门对实施情况进行 协调、监督和检查。 形成的相关文件:管理评审控制程序、管理评审计划、管理评审报告、管理评审会议签 到表、改进措施相关原始记录。

6 资源管理
6.1 人力资源 6.1.1 知识产权工作人员
(1) 对知识产权工作人员的任职条件应明确规定, 应使其能力与岗位职责要求相适应。
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对人员能力的判断应从其接受教育的程度,培训效果,技能水平,个人职务和岗位经历等综 合考虑,选拔能胜任本职工作的人员从事管理和作业活动。 (2)知识产权工作人员主要指知识产权管理人员。 (3)公司应采取适当措施,确保从事知识产权管理的人员满足相应的条件: 1) 规定相关人员对知识产权管理所应具备的能力; 2) 提高教育、培训等条件满足能力要求; 3) 评估所采取措施的有效性; 4) 确保相关人员认知其工作与知识产权管理目标的关联性; 5) 维持教育、培训及相关记录。 形成的相关文件:岗位说明书等

6.1.2 教育与培训
(1)识别和确定知识产权工作人员所必需的能力,制定培训计划并执行,使知识产权 工作人员具备相应的知识、技能和经验。 (2)公司应组织全体员工按业务领域和岗位要求开展知识产权培训,如研发部门、人 事部门、行政部门等部门的员工,使其了解其工作与实现知识产权目标的关系。公司针对职 能部门负责人、主要业务骨干的知识产权培训教育,合理设置培训教育的内容。保持教育、 培训的适当记录。 全体员工和新入职员工应当开展知识产权知识的宣传普及工作, 以提高全 体员工和新入职员工的知识产权意识。 (3)通过培训等方式确保中、高层管理人员具有一定的知识产权意识,保持教育、培 训的适当记录。 (4) 组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训并形成记录。 (5)知识产权培训内容主要包括: 1) 知识产权基本概念及相关法律法规; 2) 公司知识产权相关的规章制度; 3) 岗位工作必要的知识产权实务知识与技巧。 (6)培训的方式包括专家知识产权报告会、知识产权培训班、重大知识产权事件或案 例的对策讨论等。 形成的相关文件:培训工作计划、培训申请表、培训实施情况记录

6.1.3 人事合同
(1)公司新进员工时,公司应在劳动合同中约定知识产权权属,明确员工的知识产权
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知识产权管理工作手册

保护责任、权利和义务。对涉及或可能知悉公司商业秘密等知识产权信息的员工,应在合同 中规定其负有的保密义务,明确其保密责任和义务。 (2)公司可与员工签订竞业禁止合同,并签订保密协议,以书面形式明确其承担的竞 业禁止义务, 以及员工对涉及的公司商业秘密的保密责任和期限。 但竞业禁止合同或条款的 设立不得违反国家有关竞业禁止的规定,并给予员工相应的竞业限制补贴。 形成的相关文件:保密管理制度、保密协议等相关记录

6.1.4 入职
(1)公司要了解新进员工已有的知识产权权利义务,避免侵害他人知识产权,进行适 当的知识产权背景调查和沟通,以及入职知识产权培训。 (2)公司与员工的劳动、上岗合同中应明确员工的知识产权保护责任、权利和义务。 对涉及或可能知悉公司商业秘密等知识产权信息的员工, 规定其负有的保密义务,明确其保 密责任和义务。 (3)对于研究开发、产品线等与知识产权关系密切的岗位,也可与员工签订专门的知 识产权声明文件,明确其保密责任和义务。 形成的相关文件:入职员工知识产权背景调查表、知识产权声明等相关记录

6.1.5 离职
(1)为防止公司员工流动后,造成或加剧同业竞争,员工离职或退休后,应进行离职、 退休员工的知识产权恳谈,提醒相应的知识产权事项。 (2)对于涉及核心知识产权的员工离职或退休时,交回属于公司的全部资料、实验数 据、仪器设备、样品,并签订保密协议,以书面形式明确知识产权权属、其竞业禁止义务及 权利,以及员工对涉及的公司商业秘密的保密责任和期限。 形成的相关文件: 、员工离职(退休)资料交割清单

6.1.6 激励
公司建立激励机制,制定知识产权奖励的制度,奖励形成奖励记录,归档备查。 文件中要明确: (1)明确给员工创造的知识产权给予相应的物质奖励和精神奖励。物质奖励标准不低 于国家相关法律规定的标准。 (2)奖罚分明,同时明确员工在造成知识产权损失时,应承担的责任。 形成的相关文件:专利管理制度及奖励办法、著作权管理制度、知识产权奖励台账、知 识产权奖励表等相关记录
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6.2 基础设施
根据需要配套相关资源,包括主要的配套资源为知识产权管理软件、数据库、计算机、 网络设备、保密设备、办公场所地等。 形成的相关文件:相关采购或实施记录

6.3 财务资源
公司要为知识产权管理工作的有效开展提供相应的经费保障, 设立知识产权经常性预算 费用,主要包括用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等 事项;用于知识产权管理机构日常运行;用于知识产权激励。 形成的相关文件: 知识产权费用预算、决算表、知识产权费用支出表等相关记录

6.4 信息资源
(1)公司知识产权信息包括内部信息和外部信息,其收集和维护管理应由知识产权管 理部门归口管理。 (2)信息分类 1)内部信息包括:专利、商标、版权、商业秘密、专有技术、许可证贸易等各类知识 产权信息。 2)外部信息包括:国家和各级政府有关知识产权的法律、法规和政策措施,国内外相 关专利文献、商标注册等信息,相关专业期刊、图书、杂志等出版物记载的相关技术信息, 竞争对手及其产品技术信息等。 (3)信息资源管理 编制形成《知识产权信息资源收集及发布控制程序》 ,以规定以下方面所需的控制: 1)根据公司的产品、行业等情况识别信息的需求。 2)识别并获得内部和外部的信息来源,建立信息收集渠道,及时获取所属领域、竞争 对手的知识产权信息。 3)对信息进行分类筛选和分析加工,将信息转换为对公司有用的知识,并传达给相关 人员。 4)利用数据、信息和知识来确定并实现公司的知识产权方针和目标。 5)确保适宜的安全性和保密性。 6)评估使用信息所获得的收益,以便对信息和知识的管理进行改进。 7)信息发布前必须进行审批。 8)建立知识产权信息数据库并进行有效维护和及时更新。
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知识产权管理工作手册

形成的相关文件:知识产权信息资源收集及发布控制程序、知识产权信息发布审批表、 知识产权信息发布一览表

7 基础管理
7.1 获取
编制形成《知识产权获取、申请控制程序》 ,以规定以下方面所需的控制: (1)公司根据知识产权目标,制定知识产权创造和取得的年度工作计划,明确所需要 的知识产权的种类(如专利、商标、著作权等)及创造和取得的方式和途径。 (2)在获取知识产权前进行必要的检索和分析,确保知识产权的合法性和有效性。 (3)及时办理相应的知识产权取得手续,确保知识产权的合法性和有效性。保持知识 产权获取记录,使知识产权创造过程具有可追溯性。 (4)按照公司相关知识产权制度,公司员工完成工作过程中的职务发明创造,享有署 名权。 形成的相关文件:知识产权获取、申请控制程序、知识产权获取工作计划、知识产权检 索申请表、知识产权检索报告、知识产权申请审批表、知识产权申请台帐、知识产权授权台 账、专利台账、商标台账、著作权管理台账、正版软件管理台账等。

7.2 维护
编制形成《档案管理制度》 、 《知识产权评估控制程序》 ,以规定以下方面所需的控制: (1)公司对拥有的知识产权按照性质进行分类,建立知识产权分类管理档案,进行日 常维护。 (2)建立知识产权评估制度,由知识产权部对拥有的各类知识产权进行评估,以便对 放弃或维持该知识产权做出决策。 (3)知识产权发生权属变更时,根据公司有关制度,对变更及时办理相关手续。 (4)公司对知识产权实施放弃的,应明确审批程序和权限,办理手续,由知识产权管 理部门备案。 (5)公司条件成熟时,可以建立知识产权分级管理机制,由知识产权部配备专职或兼 职人员进行有效的监管和日常维护。 形成的相关文件:档案管理制度、知识产权评估控制程序、知识产权变更、放弃申报审 批表、知识产权评估分析报告等相关记录
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7.3 运用 7.3.1 实施、许可和转让
编制形成《知识产权实施、许可、转让控制程序》 , 《商标管理及保护制度》以规定以下 方面所需的控制: (1)公司应根据法律法规的规定,在生产经营过程和市场交易活动中,合理运营知识 产权。促进和监控知识产权的实施,条件成熟时,可以评估知识产权对产品销售的贡献。 (2)公司在制定知识产权运用策略前(知识产权实施、许可、转让前) ,针对公司作为 让与方和受让方分别设定调查内容,可以根据知识产权评估原则对知识产权进行评估。 形成的相关文件:知识产权实施、许可、转让控制程序、商标管理及保护制度、知识产 权实施、许可、转让申请表、实施记录表

7.3.2 投融资(删减条款)
公司在投融资活动前,应当确认知识产权资产状况,尽到尽职调查义务,同时进行价值 评估。在境外投资前,应针对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况,进行风险分析。

7.3.3 公司重组(删减条款)
公司重组工作满足以下要求: (1)公司合并或并购前,应开展知识产权尽职调查,根据合并或并购的目的设定对目 标公司知识产权状况的调查内容;条件成熟时公司可进行知识产权评估。 (2)公司出售或剥离资产前,应对相关知识产权开展调查和评估,分析出售或剥离的 知识产权对本公司未来竞争力的影响。

7.3.4 标准化(删减条款)
参与标准化工作的要求: (1)公司参与其他标准化组织的,首先需要去了解标准化组织涉及的知识产权政策, 按照政策的要求提案、披露和许可承诺。 (2)公司牵头组建标准工作组的,需要制定相应的知识产权政策和工作程序。

7.3.5 联盟及相关组织(删减条款)
(1)参与知识产权联盟或其它组织前,应了解其知识产权政策,评估参与利弊; (2)组建知识产权联盟时,以知识产权为基础,与联盟公司共同推动技术标准,增加 公司的行业话语权, 在联盟内将自有知识产权作为交易筹码与联盟公司互换使用, 构建专利 池,开展专利合作。

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7.4 保护 7.4.1 风险管理
编制形成《知识产权风险控制程序》 、 《知识产权侵权发现与执行控制程序》 ,规定下面 所需的控制 (1)尊重他人知识产权,通过检索、查新等开展侵权的可能性调查,出具调查报告, 采取措施防止侵犯别人的知识产权(包括办公、生产等设备及软件) 。 (2)知识产权部根据有关法律法规规定,对知识产权实施市场监控,各部门发现任何 侵犯公司知识产权的现象应及时向公司书面报告, 由知识产权部跟踪和调查相关知识产权被 侵权行为,依法维权,活动过程应有记录。 (3)公司按照知识产权风险分析和预警机制,预防和应对知识产权纠纷。 形成的相关文件:知识产权风险控制程序、知识产权侵权发现与执行控制程序、市场知 识产权风险分析报告

7.4.2 争议处理
编制形成《知识产权争议处理程序》 、 《知识产权应急方案》文件,规定下面所需的控制: a) 监控知识产权被侵犯的情况,适时运用行政和司法途径保护知识产权; b)在处理知识产权纠纷时,评估诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对公司的影响,选取 适宜的争议解决方式。 形成的相关文件:知识产权争议处理控制程序、知识产权应急方案、知识产权纠纷记录 台账等相关原始记录。

7.4.3 涉外贸易(删减条款)
公司的对外贸易和合作包括技术引进与输出、服务外包、合作开发、工程承包、产品进 出口等。在对外贸易和合作中,要收集并了解涉及公司知识产权在目的地的法律法规状况, 目的地的相关知识产权法律规定。 (1)公司在对外贸易和合作过程中,应对技术或产品在我国和相关国家的知识产权状 况、所涉及法律法规等进行分析,形成分析报告。 (2)对外贸易和合作合同中涉及的知识产权,合同签订部门应明确其权利归属、使用 方法和范围、侵权责任的承担、后续改进成果权属等知识产权条款。 (3)对涉及知识产权的技术出口要依法办理审批手续,同时公司对输出技术或产品的 知识产权进行监管。
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知识产权管理工作手册

(4) 对外贸易和合作过程中输入输出的知识产权使用情况由知识产权部进行建档记录。

7.5 合同管理
公司对经营中签署的涉及知识产权内容合同进行规范的管理, 明确知识产权权属、 权利、 义务条款,在合同签订前进行评审,并对合同变更进行跟踪评审,以避免因知识产权问题遭 受损失。合同由相关职能部门委派专人负责保管。 (1)合同包括公司与外单位签订的合同主要包括公司与合作方的合同(如委托开发合 同、合作开发合同等) , 知识产权运用合同 (如许可合同、 转让合同、 以及投资入股合同等) , 产品贸易合同(如购销合同、进出口合同、展览展销合同、加工承揽合同等) ,知识产权委 托合同(检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等) 。 (2)公司签订对外合同或合同变更之前,应对合同标的涉及的知识产权内容进行法律 审查,根据合同的内容和性质,明确相应的知识产权权属和双方权利义务条款。 (3)重大事项(如重大技术、装备引进,重大产品投资等)在合同签订前,应组织开 展知识产权审查论证,避免因知识产权问题而导致重大损失; (4)对于某些合同(如专利权转让、许可合同等)国家有关行政主管部门有格式合同 示范文本的,应当尽量采用。 (5)对某些合同(如专利权、商标权转让合同)国家法律规定需要办理相关审批手续 后才能生效的,公司在合同签订后,应及时办理相应手续。 形成的相关文件:合同知识产权审查表 7.6 保密 1、公司知识产权管理中所涉及的保密因素,包括涉密人员、设备、文件、区域等。 2、编制形成《商业秘密管理制度》 , 《区域管理制度》规定下面所需的控制 a) 明确涉密人员,设定保密等级和接触权限; b) 明确可能造成知识产权流失的设备,规定使用目的、人员和方式; c) 明确涉密信息,规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求; d) 明确涉密区域,规定客户及参访人员活动范围等 形成的相关文件:商业秘密管理制度、区域管理制度、涉密岗位人员清单、涉密设备清 单、涉密信息清单、涉密区域清单等

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8 实施和运行
8.1 立项
(1)项目立项前要进行知识产权的检索调查,分析该项目所涉及的知识产权信息,包 括各关键技术的专利数量、 地域分布和专利权人信息等; 通过知识产权分析及市场调研相结 合,明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手;编制立项报告(如开题报告、项目申报书、项 目申请书) ;进行知识产权风险评估,并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的 依据,避免重复研发和资源浪费。 (2)立项报告内容应包括:对项目领域的科技文献、专利文献进行检索,对该技术领 域的现有技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况进行分析。 (3)随着设计和开发的进展,必要时更新研发计划。 形成的相关文件:知识产权检索控制程序、科研计划、立项报告、立项书汇总表、研发 项目知识产权状况分析报告

8.2 研究开发
(1)对该领域的知识产权信息、相关文献及其它公开信息进行检索,对项目的技术发 展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析。 (2)在检索分析的基础上,制定知识产权规划。 (3)对研究与开发活动中形成的档案和记录进行管理,以使研发活动具有可追溯性, 并准确界定研发创新成果的知识产权权利归属。 (4)建立研发活动的知识产权跟踪检索与监督制度,及时调整研发策略和内容,避免 资源浪费与规避侵权风险。 (5)研究与开发活动中的知识产权管理由知识产权部与研发工程部配合实施。 (6) 研发成果产出后研发工程部进行最终文献检索, 并由知识产权管理部门组织评估、 确认,形成知识产权评估报告。评估报告应明确取得知识产权的可能性、知识产权类型及保 护建议,报公司领导审批,采取相应的保护措施。 (7)建立研发成果信息发布审批制度,研发成果信息按规定的程序审批后对外发布。 形成的相关文件:技术合同管理办法、专有技术登记表等相关记录

8.3 采购
(1)公司对原材料、设备等采购活动加强知识产权管理。
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(2)对涉及知识产权标记的产品由知识产权部识别供方的相关知识产权信息并由采购 部负责向供方收集,必要时要求供方提供权属证明,并按规定进行知识产权的标识。 (3)加强对供方信息、供货渠道、进价策略等信息资料的保密工作,防止商业秘密泄 漏。 (4)对采购产品的知识产权进行监管,采购合同中要明确知识产权权属、许可使用范 围、侵权责任承担等,明确双方知识产权权利义务。 (5)采购活动的知识产权管理由知识产权部与采购部门配合实施。 形成的相关文件:供货商知识产权评估表

8.4 生产
(1)生产过程的知识产权应进行有效管理,对涉及知识产权的内容提交知识产权管理 部门组织评估, 采取保护措施。 管理内容包括生产过程中形成的产品与工艺方法等技术改进 与创新、合理化建议、阶段性发明创造等成果。 (2)委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作生产的过程中,在加工、生产合同中 应设立知识产权条款,明确双方知识产权权利义务,界定权属、保密责任、加工标的发生侵 权时对方应承担的责任等。 (3)保留生产活动中形成的记录,并实施有效管理。 形成的相关文件:合同中知识产权条款审查程序、合理化建议评估表等原始记录。

8.5 销售和售后
(1)产品销售前,知识产权部对市场同类产品知识产权状况进行调查分析(专利分布、 商标注册情况) ,对公司产品的知识产权建立保护机制,也防止销售侵犯他人知识产权的产 品。如在产品上柜前对供货商及知识产权标记进行登记管理。 (2)在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案。 (3)产品投入市场后,建立产品销售市场监控机制。通过市场销售网络和营销队伍, 监控同类产品的市场投放情况。通过产品信息发布会、展览会、各类媒体广告、网络等多种 途径收集同类产品来源信息。 一旦发现同类产品涉嫌侵犯公司知识产权, 应进行重点信息收 集,掌握对方侵权证据,积极采取维权措施,确保侵权行为能得到及时有效的制止和处理。 (4)产品升级或市场环境发生变化时,及时进行跟踪调查,调整知识产权保护和风险 规避方案,适时形成新的知识产权
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(5)知识产权管理部门应建立侵权记录,整理侵权材料,并形成档案。 形成的相关文件: 产品上市前知识产权保护和风险规避方案、 知识产权销售市场监控程 序、知识产权侵权调查表、产品销售前知识产权调查及防范措施、侵权记录汇总表等原始记 录

9 审核和改进
9.1 总则
策划并实施以下方面所需的监控、审查和改进过程 a) 确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求; b) 确保知识产权管理体系的适宜性; c) 持续改进知识产权管理体系,确保其有效性。

9.2 内部审核
(1)公司建立、保持和实施内部审核控制程序,以确保其知识产权管理体系符合标准 的要求。评价结果作为管理评审的输入材料。 (2)知识产权部负责制定内部评审计划,定期进行内部评价。 (3)内部评审人员应符合相应的资质要求。 (4)内部评审程序 1)制定内部评审实施计划,包括评价目的、范围、准则、方法等。 2)评价准备,成立评审组,进行文件准备。 3)实施评审。 4)分析评价审结果,编制评价报告,提出改进措施并跟踪验证。 形成的相关文件:内部审核控制程序、内部评审计划、内部评审记录、内部评审报告、 内部评审会议签到表

9.3 分析与改进
(1)知识产权部采用适宜方法对检查或其他来源的信息进行分析,以证实其是否保持 实现预期结果的能力。 (2)识别需监视和测量的过程,涉及产品实现的全过程。 (3)对过程能力进行分析,分析过程的输入、活动和输出是否满足预期目标,对照预 定目标找出差距,分析原因,找出改进方法。可供选择的方法有内审、过程审核、过程输出 的监视和测量、过程有效性的评价以及工作质量检查活动等。
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知识产权管理工作手册

(4)在过程的监视和测量中应采用统计技术在内的适宜方法。 (5)分析结果应传递到相关部门,并为公司决策提供有效的支持。 (6)改进的信息来源 1)方针、目标执行情况。 2)管理评审、内部评审结果。 3)体系过程检查、分析结果。 4)相关方(第三方评审部门)提出的问题。 (7)知识产权部根据以上信息反映的问题,确定责任部门。 (8)由责任部门对问题进行原因分析,与知识产权部配合制定和落实改进措施,并实 施改进。 (9)知识产权部追踪验证改进措施,以促进知识产权管理体系的持续改进。 形成的相关文件:改进措施

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