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知识产权培训-专利申请及审批程序


专利申请及审批程序

第一章、专利申请及事务处理
1、专利概念、特点 2、专利种类及授权的条件 3、专利申请文件 4、专利申请的手续 5、专利申请的受理 6、专利费用 7、期限

第二章、专利申请的审批程序
1、三种专利的审批流程 2、发明专利申请的初步审查 3、手续合法性审查 4、其他各种行政规程(手续)

第一章

专利申请及事务处理

1-1 专利概念及特点
专利概念:专利(Patent)是专利权(Patent Right)的简称, 即国家依法在一定时期内授予发明创造者或者其权利继受者独 占使用其发明创造的权利。专利是一种使申请人能够通过其发 明创造获得利润的法律制度。 专利特点:专有性、地域性、时间性

专有性:专有性也称独占性,指专利权人对其发明创造所享 有的独占性的制造、使用,销售,和进口的权利。也就是说, 其他任何单位或个人未经专利权人许可不得进行为生产、经营 目的的制造、使用、销售和进口其专利产品,使用其专利方法, 或者未经专利权人许可为生产、经营目的制造、使用、销售和 进口依照其方法直接获得的产品.否则,就是侵犯专利权。

地域性:指一个国家依照其本国专利法授予的专利权, 仅在该国法律管辖的范围内有效,对其他国家没有任何 约束力,外国对其· 专利权不承担保护的义务.如果一 项发明创造只在我国取得专利权,那么专利权人只在我 国享有专有权或独占权。如果有人在其他国家和地区生 产,使用或销售该发明创造,则不属于侵权行为. 时间性:所谓时间性,指专利权人对其发明创造所拥有 的专有权只在法律规定的时间内有效,期限届满后,专 利权人对其发明创造就不再享有制造、使用、销售和进 口的专有权.我国现行专利法规定的发明专利、实用新 型专利以及外观设计专利的保护期限自申请日起分别为 20年、10年和10年。

1-2

专利种类及授权条件

《专利法》第二条 规定:本法所称的发明创造是指发明、 实用新型和外观设计。
发 明,是指对产品、方法或者其改进所提出的新 的技术方案。 实用新型,是指对产品的形状、构造或者其结合所提 出的适于实用的新的技术方案。 外观设计,是指对产品的形状、图案或者其结合以及 色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工 业应用的新设计。

授予发明和实用新型专利权的条件
《专利法》第二十二条 规定:授予专利权的发明和实 用新型,应当具备新颖性、创造性和实用性。 新颖性,是指该发明或者实用新型不属于现有技术; 也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在 申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请,并记载 在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件 中。 创造性,是指与现有技术相比,该发明具有突出的 实质性特点和显著的进步,该实用新型具有实质性特点 和进步。 实用性,是指该发明或者实用新型能够制造或者使 用,并且能够产生积极效果。 本法所称现有技术,是指申请日以前在国内外为公 众所知的技术。

授予发明和实用新型专利权的条件
发明专利和实用新型专利“三性”判断 判断新颖性:以申请专利的发明或实用新型是否属于现 有技术为准。所谓现有技术是指申请以前为公众所知的技术。 具体言之,就是发明或者实用新型在申请日以前不得通过以 下任何一种方式在国内或者国外为公众所知。

一是出版物公开,即在申请日以前的正式出版物上记载 了同样的发明创造的情况。出版物包括专利文献、杂志、书 籍、学术论文、教科书、技术手册等,还包括采用光、电、 照相等方法制成的各种缩微胶片、影片、照相底片、磁带、 唱片、光盘等。

出版物不受地理位置、语言或者获得方式的限制。 对于一些标有“内部刊物”等字样的出版物,如果 是在特定的范围内要求保密的,则不属于现有技术。
二是使用公开,即由于该技术的应用而向公众公开 了该项技术的内容,如新产品的制造、销售、使用 和公开展示、表演等。 三是以其他方式为公开所知。如口头公开,通过报 告、讨论会发言、广播或者电视的播放等方式。

判断创造性:
判断一项专利的发明是否符合创造性的标准,是该项发明是 否具有“突出的实质性特点”和“显著的进步”。所谓“突出的 实质性特点”,是指导发明与现有技术相比具有明显的本质区别, 对于发明技术领域的普通技术人员来说是非显而易见的,他不能 直接从现有技术中得出构成该发明全部必要的技术特征,也不能 通过逻辑分析、推理或者试验而得到。所谓的“显著的进步”, 的指从发明的技术效果上看,与现有技术相比具有长足的进步, 具体包括:发明解决了人们一直渴望解决,但始终未能获得成功 的技术难题;发明克服了技术偏见;发明取得了意料不到的技术 效果;发明在商业上获得成功。 判断一项申请专利的实用新型是否符合创造性的标准,相对于 发明专利来讲,要求要低一些,只要该实用新型有实质性特点和 进步即可。

判断实用性:“实用性”包括几层意思:
一是能够制造或使用,作为发明或实用新型的技术方案,应当是可以实 施的,即如果该发明的目的是制造一种产品,那么这一产品就必须能够 按照发明的技术方案制造出来;如果发明是一种工艺方法,则这种工艺 方法应当可以在工业生产中使用。比如辣椒采摘机、老酸奶制作方法。 二是能够产生积极效果。发明或实用新型同现有技术相比,其所产生的 经济、技术和社会效益应当是积极的和有益的。明显无益、脱离社会需 要、严重污染环境、严重浪费能源资源、损害人身健康的发明或者实用 新型不具备实用性。积极有益的如红枣深加工技术、精量播种机。 三是必须具有再现性。即所属技术领域的技术人员,根据公开的技术内 容,能够重复实施专利申请中为达到其目的所采用的技术方案。如果是 一种产品,应当可以重复制造出来;如果是一种方法,则应当可以反复 使用。比如采棉机、节能滴灌设备,红酒酿制工艺。

授权外观设计专利权的条件
《专利法》第二十三条 授予专利权的外观设计,应当不属于现 有设计;也没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以 前向国务院专利行政部门提出过申请,并记载在申请日以后公告 的专利文件中。

授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特征的组合 相比,应当具有明显区别。
授予专利权的外观设计不得与他人在申请日以前已经取得的 合法权利相冲突。 本法所称现有设计,是指申请日以前在国内外为公众所知的 设计。

不丧失新颖性的条件
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专利法第二十四条:不丧失新颖性的条件 1、在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的。(必须是国际 展览会,展出展品有举办国的,也有外国的;中国政府举办或承认的, 即国务院或国务院各部门主办或国务院批准由其他机关或地方政府举办) 2、在规定的学术会议或者技术会议上首次发表。(即限定于一定规模和 规格,必须是国务院有关主管部门或者全性学术团体组织召开;不包括 省以下或者受国务院各部委或者全性学会委托组织召开的学术会议或技 术会议)。 3、他人未经申请人同意而泄漏其内容的。(具体方式:他人未遵守明示 的或者默示的保密义务而将申请人发明创造内容公开;他人用威胁、欺 诈、偷盗、间谍活动等不正当手段从发明人或者经发明人告诉而得知发 明创造内容的任何其他人那里得知发明创造的内容而后公开)

不授予专利权的发明创造
《专利法》第二十五条 规定:对下列各项,不 授予专利权: (一)科学发现; (二)智力活动的规则和方法; (三)疾病的诊断和治疗方法; (四)动物和植物品种; (五)用原子核变换方法获得的物质; (六)对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作 出的主要起标识作用的设计。 对前款第(四)项所列产品的生产方法,可以依 照本法规定授予专利权。

不授予专利权的发明创造 《专利法》第五条规定: 对违反法律、社 会公德或者妨害公共利益的发明创造,不授 予专利权。(如喷射硫酸液体的防盗门、用 于赌博的游戏机) 对违反法律、行政法规的规定获取或者利 用遗传资源,并依赖该遗传资源完成的发明 创造,不授予专利权。

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科学发现:是指对自然界已经客观存在的未知物质、 现象、变化过程及其特性和规律的发现和认识。这 些发现和认识本身并不是一种技术方案,不是专利 法意义上所说的发明创造,不能直接实施用以解决 一定领域内的特定的技术问题,因而不能被授予专 利权。

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智力活动的规则和方法:是指人的思维运动,是人 的大脑进行精神和智能活动的手段或过程,是一种 抽象的东西。其作用仅是指导人们对其表达的信息 进行思维、判断和记忆,不需要采用技术手段或遵 守自然法则,不具备技术特征,因而不能授予专利 权。比如,交通行车规则、字典的编排方法、情报 检索方法、速算法、各种游戏娱乐的规则和方法、 比赛规则等都不能获得专利。

?

疾病的诊断和治疗方法:“疾病的诊断方法”是指为识别、研究 和确定有生命的人体或动物病因或病灶状态的全过程,如西医的 超声、核磁共振、中医的望闻问切等诊断方法。“疾病的治疗方 法”是指为使用有生命的人体或动物恢复或获得健康、进行阻断、 缓解或消除病因或病灶的过程,例如针灸、按摩麻醉、外科手术、 输液等。 疾病的诊断和治疗方法不宜授予专利权出于以下考虑:一是因为 这类方法以有生命的人体或者动物为直接实施对象,目的是治疗 疾病,由于涉及人体健康,因而不能为少数人所独占;二是无法 在产业上制造或使用,不具备实用性。TRIPS对此也作了规定, 将疾病的诊断和治疗方法排除于可获专利之外。

?

?

动物和植物品种,是指以生物学方法培养出来的动植物 新品种。动植物是有生命的物体,是自然生成的,不是 人们创造出来的,不能以工业方法生产,因而不具备专 利法意义上的创造性和实用性。 用原子核变换方法直接获得的物质,主是指利用加速器、 反应堆以及其他核反应装置,通过核裂变、核聚变等方 法获得的元素或化合物。由于这类物质关系到国家的经 济、国防、科研和公共生活的重大利益,关系国有安全, 不宜公开,各国大多对此类物质不授予专利权。

?

?

对平面印刷品的图案、色彩或者二者结合作出的主要起 标识作用的设计。这类设计主要起标识作用,如瓶贴等, 其功能在于将特定产品从同类产品中区分出来,对产品 本身的外观设计并无改进,授予其专利权,不利于我国 外观设计整体水平的提高。另外,这类外观设计的标识 功能与商标权、著作权的区分功能发生重叠,容易导致 法律适用上的混乱,以不授予专利权为妥。

?

动植物品种的生产方法:这里所谓的“生产方法”

是指非生物学的方法,不包括生产动物和植物过程
中的生物学方法。这类方法由于有技术成分的介入, 并对最终达到目的或效果起到主要的控制作用或者

决定性的作用,因而可以被授予专利权。

1-3

专利申请文件

一、专利申请文件的种类与格式 (一)种类:
1、申请文件:是指申请人提出专利申请时,向专 利局提交专利法第26条(发明专利、实用新型专利) 或第 27条(外观设计专利)规定的必备文件。

A、发明专利申请文件(必备文件):
发明专利申请请求书 / 说明书 / 权利要求书 / 摘 要 / 必要时应当有说明书附图 。

B、实用新型专利请求文件(必备文件):
实用新型专利请求书 / 说明书 / 权利要求书 / 说明书附图 / 摘要。

C、外观设计专利申请文件(必备文件):
外观设计专利请求书 / 外观设计的图片或照片/ 简要说明。

发明专利文件(高压油气井钻井多级节流工艺



实用新型专利文件(拖拉式铲雪板)

实用新型专利说明书

外观设计图片或照片-包装盒(绿宝泥窖)

外观设计专利图片(照片)

2 、其他文件:是指在提出专利申请的同时或者

提出专利申请之后,申请人、专利权人、其他利害关 系人在办理与该申请或者专利有关的各种手续时,提 交的除申请文件以外的手续文件以及各种证明、证据 材料等等。即,办理其他专利事务提交的各种文件, 统称为其他文件。如费用减缓请求书、恢复权利请求 书、意见陈述书、补正书等。

(二)标准表格的纸张、规格、格式
标准表格:由专利局统一制定的,适用于专利申 请的各种表格。(可从国家知识产权局等网站下载) ①纸张:柔韧、结实、耐久、光滑、无光、白色 ②规格:297 mm *210mm (A4纸)

③格式:顶部、左侧留有2.5厘米空白
底部、右侧留有1.5厘米空白,

二、申请文件适用的文字(实施细则第3条) (一)应当使用中文(准确说是汉字); (二)应当采用规范词;

(三)应当注明原文;
(四)在指定期限内附送中文译文。

三、专利申请文件的书写规则:(细则第121
条) 打字或印刷;申请文件文字部分

字体及规则;宋体、仿宋体或楷体
字高:3.5mm-4.5mm

行距: 2.5mm-3.5mm
字体颜色: 黑色

书写方式: 单面、纵向,自左至右横向书写
文件编号; 一种文件在两页以上时,用阿拉

伯数字顺序编号

四、图的绘制: (一)制图的规则: 1、用制图工具、黑色墨水绘制,线条均匀清 晰,不着色,不涂改。

2、剖面线不防碍附图标记线和主线条。
3、应当采用相同比例绘制。 4、附图的周围不得有框线。

(二)、图的大小、布置和编号: 1 、大小:在图缩小到三分之二时仍能清楚地分辨 出图中各个细节。 2、布置:一般垂直绘制;必须横向布置时,附图

的顶部置于图纸的左边;几幅附图可以绘制在一张图纸
上。 3、编号:附图为两幅以上的,顺序编号,在编号 前冠以“图”字。例如:图1、图2

(三)、 附图标记和图中文字: 1、附图标记 :

?说明书文字中提及的附图标记应于附图中的一致;
?同一零件使用相同的附图标记;

?每一幅图中的附图标记不要求连续编号。
2、图中文字:

?一般不应含有其他注释;
?必要的注释使用中文。

(四)、摘要附图: ?最能说明发明技术方案的主要技术特征的附图

?是说明书附图中的一幅。
?大小及清晰度:将图缩小到 4×6CM 时,仍能清 楚 地分辨出图中各个细节。 ?摘要中的化学式可作为摘要附图。

五、文件份数:
1、申请文件(必备文件):一式两份;
2、其他文件:一式一份。 3、规定的文件份数。

1-4 、专利申请的手续
一、办手续的人 : (一)、申请人的情况: 一个申请人 中国人: 两个以上申请人 港、澳、台个人 港、澳、台法人 在中国有经常居所或营业所(个人、企业、 其他组织) 外国人: 在中国没有经常居所或营业所(个人、企业、其他组织)

1、中国申请人:
?申请人自己。 ?委托专利代理机构。 ?未委托专利代理机构,申请人为 2 人以上 的,指定代表人。

未指定代表人的,以请求书中的第一申请
人为代表人。

?港、澳地区及台湾个人可以委托普通专 利代理机构,也可以委托国家知识产权局指 定的专利代理机构。 ?港、澳地区及台湾法人应当委托国家知 识产权局指定的专利代理机构。

2、外国申请人:
?在中国有经常居所或营业所的申请人,同中国

申请人一样在中国申请专利。
?在中国没有经常居所或营业所的申请人,按照

专利法第 19 条的规定,委托国家知识产权局指定的
专利代理机构。 ?中国人和外国人共同申请专利,且第一署名申 请人是外国人的,按照专利法第 19 条的规定,委托

依法成立的专利代理机构办理。

(二)办理专利申请手续的人:
1、中国申请人、在中国有经常居所或营业所的外 国人; 2、代表人; 3、国内普通专利代理机构的代理人; 4、国家知识产权局指定的代理机构的代理人。

二、办理手续的形式(实施细则第4条)
(一)书面形式:

1 、邮寄申请文件或其他文件,使用挂号信函,
不能使用包裹。

2 、除首次提交的申请文件外,提交的各种文件
应当标明申请号或专利号、发明创造名称、申请人或 专利权人姓名或名称。 3、一件信函中只能包含同一申请的文件。

(二) 电子申请(目前普遍使用)

(三)其他形式 (可作为书面形式的补充)
1、生物材料样品 2、使用外观设计的产品样品或者模型 3、核苷酸或者氨基酸序列表计算机可读载体

三、手续的生效
(一) 签字和盖章:签字或盖章不得复印,不 得代签。 1、未委托专利代理机构: ?申请人或专利权人是个人的,由申请人签字或盖 章。 ?申请人或专利权人是单位的,加盖单位公章。 ?多个申请人或专利权人的,由指定的代表人签字 或盖章。(涉及共有权利及权利人变更的除外)

2、委托专利代理机构: ?由专利代理机构签章。 ?涉及共有权利以及权利人变更的手续时,应另 附申请人或专利权人的证明材料。 ?申请人请求费用减缓时,即便委托代理机构, 也应由申请人在费用减缓请求书上签字。 (二)手续的效力 各种手续经专利局审查合格的,发出手续合格 通知书。从通知书发文日起,手续产生法律效力。 涉及权利变更的手续合格后,在专利公报上公告。

1-5 专利申请的受理
一、受理机构 (一)专利局受理处 依据专利法第3条规定,行使受理专利申请的职能。 (二)专利代办处 按规定受理专利申请、收取专利费用。但不受理其中 的涉外申请,PCT申请、分案申请、要求国内优先权 的申请。 (三)国防分局 依据实施细则第7条规定,涉及国防方面国家秘密的 发明专利申请由国防专利机构受理。

二、受理条件(细则第39条)

(一)专利申请的受理条件:
1、发明专利申请文件中有请求书、说明书和权 利要求书;实用新型专利申请文件中有请求书、说明 书、说明书附图和权利要求书;外观设计专利申请文 件中有请求书、图片或者照片。(文件齐备) 2、申请文件使用中文,并打字或者印刷,全部申 请文件的字迹和线条清晰可辨,没有涂改,且不易被 擦去。 (格式要求)

3 、请求书中写明申请人姓名或者名称及地 址。(申请人信息) 4、专利申请类别明确。(请求书要明示) 5 、申请人是外国人的,符合专利法第十九 条第一款的规定,其所属国符合专利法第十八 条规定。 6 、申请人是港、澳地区及台湾的法人或居 民,应按有关规定办理委托手续。

(二)分案申请的受理:
1、除了符合一般专利申请的受理条件以外,请 求书中应注明原案申请号和原案申请日。 2、分案申请请求书中未注明原案申请号或原案 申请日的,按一般专利申请受理。 3、分案申请改变原申请类别的,按一般专利申 请受理。

(三)其他文件的接收条件:
1、各种文件中应注明所涉及专利申请的申请号; 2、一份文件只涉及一件专利申请; 3、各种文件使用中文,字迹清晰,字体工整、不 易擦去。

三、受理通知书
(一)申请号的组成及其重要性 1、申请号的组成:(国家知识产权局32号令) 2003年10月1日起开始使用。(国家知识产权局92号 令) 组成:专利申请号用12位阿拉伯数字表示, 包括:申请年号(左起第1—4位数字) 申请种类号(左起第5位数字) 申请流水号(左起第6—12位数字)

例如专利号: 200710000802 ,前四位数字表示专 利申请年份为公元 2007年;第五位数字“1”表示该专 利 为 发 明 专 利 用 1 位 数 字 表 示 ; 第 6—12 位 数 字 “0000802”为流水号。 第五位数字表示的具体含义: “1”表示发明专利申请; “2”表示实用新型专利申请; “3”表示外观设计专利申请; “8”表示进入中国国家阶段的PCT发明专利申请; “9”表示进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请

申请流水号:用7位连续数字表示。
例如从0000001开始,顺序递增,直至9999999。

每一自然年度的专利申请号的申请流水号重新编
排。

使用规则:专利申请号与校验位联合使用。
例如:200410000001.2 200420000001.8

200430000001.3

200480000001.0

2、申请号的重要性 △申请号和申请日一起构成专利申请被正式受 理的标志。

△申请号是认定专利申请的主要依据。
△申请号是专利局对专利申请进行管理的重要

手段之一。

(二) 申请日的确定及其更正的条件

1、申请日的确定:
(1)申请文件当面递交的以递交日为申请日。

(2)申请文件邮寄的以寄出的邮戳日为申请日。
( 3 )申请文件是邮寄的邮戳日不清晰的以专利局 收到日为申请日。 2、申请日的意义: (1)是判断专利申请先后的客观标准。

( 2 )是判断专利申请是否具有新颖性和创造性的 时间界限。 (3)是许多法定期限的起算日。

3、申请日的更正条件
(1)面交的当面指出并要求改正。 (2)寄交的在申请文件寄出之日两个月内或申请人 收到受理通知书之日一个月内向专利局受理处提出, 并附具邮局出具的寄出日期的证明(即挂号信函的收 据)。 (三)受理通知书的效力 1、它确定了一件专利申请的申请日和申请号; 2、它标志专利局将对该专利申请依法进行审查。

1-6

专利费用

一、专利费用的分类(实施细则第93条) (一)申请费、申请附加费、公布印刷费; (二)发明专利申请实质审查费、复审费; (三)专利登记费、公告印刷费、申请维持费、年费; (四)著录项目变更费、优先权要求费、恢复权利请 求费、延长期限请求费、实用新型专利检索报告费; (五)无效宣告请求费、中止程序请求费、强制许可 请求费、强制许可使用费的裁决费。

二、费用的支付方式(实施细则94条)
(一)缴费方式:

1、银行、邮局汇付
2、现金、支票面付 (二)缴费注意事项(实施细则第94条第2款) 1、写明正确的申请号或者专利号 2、写明缴费的费用名称(在汇款单附言中写明)

(三)缴费日的确定(在缴费信息正确的前提下)
1、直接缴纳费用的,以缴纳当日为缴费日。

2、邮局汇付缴纳费用的,以邮局汇出的邮戳日为 缴费日。
3、银行汇付缴纳费用的,以银行实际汇出日为缴 费日。 但是,自汇出日到国家知识产权局收到日超过 15 天的,除邮局或银行出具证明外,以国家知识产权局 收到日为缴费日。

三、费用的减缓
(一)允许请求费用减缓的费用种类 申请费、发明维持费、发明审查费、复审费和授权 后三年的年费(含授权当年的年费)。 (二)请求减缓的手续及其审批 1、 费用期限届满前提交费用减缓请求书。 2、 申请人在费用减缓请求书中签字或签章。 3、专利局对申请人提交的费用减缓请求书及证明材 料进行审查后,向申请人发出费用减缓审批通知书。

四、专利费用的退款、暂存和查询
(一)暂存的原则和后果 原则:汇单字迹不清或缺少必要的事项造成即不 能开出收据又不能退款的费用入暂存。 后果:?入暂存的费用视为未办理缴费手续。

?出暂存的费用以出暂存日为缴费日。

(二)退款的原则和后果: 原则:?多缴、重缴、错缴专利费用的,当事人可 以自缴费日起一年内提出退款请求。 ?在初审阶段被视为撤回后未产生法律效力 的审查费、在专利权终止后缴纳的年费, 专利局按规定退还。

?由于汇单上的项目不完全或不清晰,经审
核后仍无法开出收据的。

后果:被退的款项视为自始未缴纳。

(三)查询费用的范围和方式

1、未收到专利局收费收据的:
当事人提供邮局汇款凭证或银行汇单复印件; 2、收到专利局收费收据的:

提供收据复印件;
3、查询时效为一年,自汇出费用之日起算。

1-7
一、期限的种类 法定期限、指定期限

期 限

1、法定期限:是指专利法及其实施细则规定

的各种期限。
2 、指定期限:是指专利局的审查人员在审查 过程中,依照专利法及其实施细则作出的各种通知 中,规定申请人或其他关系人作出答复或进行某种 行为的期限。

二.期限的计算
(一) 起算日和届满日

1、起算日:
⑴、以申请日、优先权日、授权公告日等固定日期 起算。 用于大部分法定期限。 例如:申请费、发明维持费、授权后的年费,从申 请日起算;发明公布、实质审查请求,从申请日(优先 权日)起算;专利权无效宣告请求,从授权公告日起算 。

⑵、以通知书和决定的推定收到日起算。

全部的指定期限和部分法定期限。
△专利局邮寄的各种文件,自文件发文日起15日 ,推定为当事人收到日。 △专利局直接送交的文件,以交付日为送达日。 △文件送交地址不清,无法邮寄的,通过公告的 方式送交当事人。自公告之日起满一个月,该文件视 为已经送达。

2、届满日:
期限的起算日加上法定或指定的期限即为期限的

届满日。
▲各种期限的第一日不计算在期限内;

▲期限以年或者月计算的,以其最后一月的相应日
为期限届满日,该月无相应日的,以该月最后一日为 期限届满日; ▲期限是法定节假日的,以节假日后的第一个工作 日为期限届满日。

(二)节假日:
法定节日:元旦、春节、国际劳动节、国庆节等。

法定假日:星期六、星期日
国家公告移用假日:以北京市政府的公告为准。

三、期限的延长(实施细则第6条第4款)
(一)范围:指定期限。

(二)理由和手续
理由:当事人因正当理由不能在指定期限内进行或者完成 某一行为或者程序时,可以请求专利局延长期限。 手续:①提交书面请求(专利局统一制作的表格); ②在指定期限届满前办理手续; ③缴纳延长期限请求费。 期限:以月计算,延长期限一般不超过两个月;对于同一 通知或同一决定中指定期限一般只允许延长一次。

四、耽误期限的处分

(一)处分的种类
耽误期限的后果是丧失各种相应的权利,这些权 利主要有:专利申请权、专利权、优先权等。 处分决定:不受理、视为撤回、视为放弃取得专 利权的权利、专利权终止、视为未提出请求、视为未 要求优先权等。 (二)补救措施 当事人因耽误期限而丧失权利的,可以根据实施 细则第7条第一款、第二款的规定,请求恢复其权利。

第二章、专利申请的审批程序
一、发明专利申请的审批流程:

二、实用新型、外观设计专利申请流程图:

发明专利申请的初步审查
一、初步审查的主要内容: 明显缺陷审查、合法性审查、格式审查、保密审查 二、初步审查的作用: 1、证作为授予专利权基础的各种文件和证明的法律 有效性。 2、保护申请人的合法权益。 3、提高公布和公告的专利文件的质量。 4、保护国家和公众的利益。 5、节省国家知识产权局和申请人双方的时间、精力 和费用。

发明专利的申请文件审查
一、保密审查
涉及国家安全、国家重大利益。

涉及国家安全由国防专利机构受理、审查。
涉及国家重大利益的专利申请由国家知识产权 局受理、处理。

二、

明显缺陷的审查

(一)、设置明显缺陷审查的目的: 目的是把一些明显:①违反国家法律、社会公德 或者妨碍公共利益的内容;②明显不属于专利法保护

范围的内容;③、明显存在无法克服的缺陷的申请不
予公布,避免在社会上产生不良影响以及使申请人和

公众对专利法保护对象产生误解。

(二)、明显缺陷审查的范围
A:依据专利法第5条规定的审查

对违反国家法律、社会公德或者妨碍公众利益的
发明创造,不授予专利权。 B:依照专利法第25条的审查 专利申请的主题明显属于25条规定的不授予专利 权的客体。

C:依照专利法第34条第一款的审查(单一性) 只对一件专利申请包含了两项以上完全不相关联 的发明,致使不能按一个主题给出分类号的作出审查 意见。

D:依照专利法第二条第二款的审查
仅需对专利申请文件中描述的“发明”是否构成 一个技术方案进行判断。

E:依照专利法第33条的审查(修改不得超范围) 只对在初审程序中,要求申请人修改申请文件的

,是否明显超出原说明书和权利要求书记载范围进行
判定。

F:依照专利法实施细则第十七条的审查
在说明书中,不得使用与技术无关的词句,也不

得使用商业性宣传用语以及贬低或诽谤他人或他人产
品的词句。

G:依照专利法实施细则第二十条的审查
权利要求书应当写明发明的技术特征,清楚并简

要地表述请求保护的范围。 权利要求书中不得使用
与技术无关的词句。

三、 请求书合法性的审查
(一)、申请人:

1、申请人是中国人(专利法第6条、第8条)
(1)职务发明,申请专利的权利属于单位; 当申请人是单位的,可以推定该发明为职务发明,并且该 单位有权提出专利申请。 该单位明显不具有法人地位或对其法人地位有疑问时。该 单位应提供法人地位证明。

(2)、非职务发明,申请专利的权利属于发明人或者设计 人。
当申请人是个人时,可以推定该发明为非职务发明,并且 该个人有权提出专利申请。 除非专利申请的主题明显不是非职务发明。申请人应提供 所在单位出具的非职务发明证明。

2、申请人是外国人、外国企业或其他组织
(1)、在中国有经常居所或营业所的外国申请人:

申请人在请求书中声称在中国有经常营业所的,申请人应
当提供当地工商行政部门出具的真实有效的营业所证明。

申请人在请求书中声明在中国有经常居所的,申请人应当
提交公安部门出具的可在中国居住一年以上的证明文件。

(2)、在中国没有经常居所或营业所的外国申请人:
申请人的国籍、营业所或总部所在地国家应符合下列三个条

件之一:
① 申请人所在国是巴黎公约成员国;

②申请人所在国同我国签订有相互给予对方国民以专利保护的
协议; ③ 申请人所在国的法律中订有依互惠原则给外国人以专利保护 的。

3、对申请人姓名或名称的要求: (1)、申请人是中国个人,应当使用本人真实姓名,不得使 用笔名或者其他非正式的姓名。

(2)、申请人是中国单位,应当使用正式全称,不得使用缩 写或者简称。
(3)、申请人是外国个人,其姓名中可以使用外文缩写字母 ,姓和名之间用圆点分开,置于中间位置,例如M·琼斯。姓名 中不应含有学位、职务等称号 (4)、申请人是外国企业或组织,其名称应当使用正式全称 。对于申请人所在国法律规定具有独立法人地位的某些称谓允许 使用。

(二)、发明人(实施细则第13条)
1、发明人应当是个人。不应当是集体或单位。 2 、发明人应当使用本人真实姓名,不得使用笔名或者其 他非正式的姓名。多个发明人的,应当自左向右顺序填写。

3、发明人可以请求专利局不公布其姓名。

(三)、专利代理机构和代理人
1、专利代理机构 (1)、专利代理机构应当依照《专利代理条例》的规定经 国家知识产权局批准成立。涉外专利代理机构由国家知识产 权局指定。

(2)、专利代理机构的名称应使用在专利局登记的全称,
并与代理机构公章的名称一致,不得使用简称或缩写。

2、代理人:
(1)、专利代理人是获得《专利代理人资格证书》,已 在一个合法的专利代理机构被聘用,并持有《专利代理人工

作证》的执业人员。
(2)、专利代理人应当使用真实姓名。

(3)、一件专利申请的专利代理人不得超过两名。

(四)签字或者盖章:
申请人或者代理机构应当在请求书上签字或加盖公章 。这是对申请人希望获得专利权,并愿意把申请文件交专利 局依法进行审查处理的确认。 签字或盖章应当为原件,不能打印或复印。

1、未委托专利代理机构
?申请人是个人的,由申请人亲自签字或盖章。 ?申请人是单位的,加盖单位公章。 ?有多个申请人的,由全体申请人签字或盖章。

2、委托专利代理机构 ?由专利代理机构签章。

(五)、涉及生物材料的专利申请(实施细则第24条)
1 、涉及生物材料的申请,除应当使申请符合专利法及其实 施细则有关规定外还应当符合下列条件: ( 1 )保藏日:生物材料样品在申请日前或者最迟在申请日

(有优先权的,指优先权日)进行保藏。
( 2 )保藏单位:送交到国家知识产权局承认的生物材料样 品国际保藏单位;

(3)、在请求书和说明书以及保藏证明中注明保藏该生物材料
样品的单位名称、地址、保藏日期和编号,以及该生物材料的分 类命名并且应一致 (4)、在申请文件中提供有关生物材料特征的资料; (5)、自申请日起四个月内提交保藏单位出具的保藏证明和存 活证明。 (6)、保藏证明与请求书中所填写的项目应一致。

(六)、分案申请(实施细则第42条、43条)
1、提出分案申请应符合以下条件: (1)提出分案申请自申请人收到专利局对原案申请作出授 权通知之日起办理登记手续的2个月期限届满之前。 (2)分案申请不能改变原申请的类别。 (3)分案申请不得改变专利申请人。发明人应是原案的发 明人或其中的部分成员。 分案申请人与原案申请人不相同的应出具权利转让证明 材料。

(4)提出分案申请时,请求书中应当写明原案的申请号 和申请日。 (5)申请人收到专利局对原申请案作出授权通知之日起 办理登记手续的2个月期限届满之后,或原申请案已经被驳

回并已生效、撤回或者被视为撤回且未被恢复权利的,不
能再提出分案申请。

2、对分案申请的处理:
(1)按一般专利申请受理(改变类别、请求书未填写原案

申请号或申请日)
(2)视为未提出(原申请已驳回、已撤回、已被视为撤回 、办理登记手续期限届满之后) (3)视为撤回(未在期限内缴费、办理相应手续、补正… )

四、申请文件格式审查
(一)格式审查的目的:保证专利局公布或公告的申请 文件符合专利法及其实施细则规定的格式要求。对不符合 规定的,专利局通知申请人改正。

(二)格式审查的内容:发明名称、权利要求书、说明
书 、说明书附图、说明书摘要 。

1、发明名称:
发明名称的作用主要在于使申请专利的发明便于分类

,便于检索。
?发明名称应当简捷、清楚、准确地表明发明的主题,又 不过于笼统。

?发明名称中不允许写入人名、地名、商标名、型号、宣 传用语等非技术用语。
?发明名称中不允许写入词义含糊的用语。 ?发明名称一般不超过25个字。

2、说明书:
?说明书的首页第一行应写发明名称。

?说明书的内容应包括:技术领域、技术背景、发明内容、附
图说明、具体实施方式五个部分,并要在每一部分前面写明小标 题。 ?说明书写有图面说明的,申请文件应当有附图。申请文件中 有附图的,说明书中应当有图面说明。

?说明书的文字部分可以有化学式,数学式和表格,但不得有
插图。

?涉及核苷酸或者氨基酸序列的申请,该序列表作为说
明书的一个单独部分。 ?说明书为两页以上的,应当用阿拉伯数字顺序编写页 码。 ?不得使用商业宣传用语、贬低或诽谤他人或他人产品的

词句。
?文字应打印或印刷,字迹黑色,不得涂改,版心应符合 规定。

3、权利要求书(实施细则第20条、第121条 )
?权利要求书应当反映技术方案,记载技术特征,不得使用 与技术无关的词句。

?权利要求书中有两项以上权利要求的,应当使用阿拉伯数 字顺序编号。
?权利要求书中使用的科技术语应当与说明书中使用的科技 术语一致。 ?权利要求书中可以有化学式、数学式必要时有表格,但不 得有插图。 ?权利要求书中不得使用商业宣传用语、贬低或诽谤他人或 他人产品的词句。

?文字应打印或印刷,字迹黑色,不得涂改,版心应符合规定 。

4、说明书摘要(实施细则第24条)
?应当写明发明名称和所属技术领域,清楚地反映所需要 解决的技术问题、解决该问题的技术方案要点(技术特征) 和主要用途。 ?可以包含最能说明发明的化学式。

?有说明书附图的专利申请,应提交一幅最能说明技术特
征的作为摘要附图。

?不得使用商业性宣传用语。
?不得超过300字。

手续合法性审查
一、委托专利代理机构(专利法第19条) (一)委托专利代理机构的手续:
1、申请人委托专利代理机构向专利局申请专利和办理其他
专利事务的,应当同时提交委托书,写明委托权限。 2、委托书应当采用国家知识产权局专利局统一制定的表格。

3、委托书应写明发明创造名称、专利代理机构名称、专利代 理人姓名,并应当与请求书中指明的内容相一致。 4、委托书应当由申请人签字或者盖章,申请人有两个以上的 ,应当由全体申请人签字或者盖章,并由专利代理机构加盖 公章。

5、外国申请人委托专利代理机构的,可以向专利局交存总委
托书,专利局给出总委托书编号,并通知该专利代理机构。

6、港、澳地区及台湾个人委托专利代理机构申请专利的,可 以由本人直接办理委托手续,也可以委托其在内地(大陆)的 亲友代为办理委托手续。由亲友代为办理委托手续的,应当由 申请人签署全权委托书,在其中写明委托事项、委托人和被委 托人的姓名(名称)和地址。委托书应由委托人签章,并注明 委托日期。有上述委托书的,办理专利代理委托手续时,专利 代理委托书可由亲友代为签章。

(二)解除和辞去委托 :
?申请人委托专利代理机构后,可以解除委托;解除委

托应当事先通知对方当事人,并向专利局办理著录项目变
更申报手续, 附具解除委托声明。 ?专利代理机构接受申请人委托后,可以辞去被委托。 辞去被委托应当办理著录项目变更申报手续,附具辞去被 委托声明。

要求不丧失新颖性宽限期
(一)不丧失新颖性宽限期的适用范围:
在申请日前六个月内,有下列情况之一的不丧失

新颖性:
(1)在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次

展出的;
(2)在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的;

(3) 他人未经申请人同意而泄露其内容的。

(二)要求不丧失新颖性宽限期的条件: 1、要求不丧失新颖性的情况是在申请日前六个月内发生


2、应在提出专利申请时声明; 3、自申请日起两个月内提交证明材料。 申请专利的发明创造有专利法第24条第(三)项所列情形的 , 专利局认为必要时 , 可以要求申请人在指定的期限内提交证 明文件。

(三)证明材料:
1、国际展览会:证明材料由展览会主办单位出具并签章。
2、学术会议和技术会议:证明材料由国务院有关主管部门

的业务司、局出具并签章。
3、未经申请人同意泄露内容的:证明材料由证明人签章。

四、请求实质审查(专利法第35条、36条)
(一)请求实质审查的适用范围:发明专利申请.

(二)请求实质审查的条件:
1、文件: “实质审查请求书”表格; 2、期限:自申请日(优先权日)起三年内提出实质 审查请求和缴纳费用。 3、费用: 实质审查请求费。 4、启动人: 申请人或专利局。

五、要求提前公开(专利法第34条、实施细则第46条) (一)提前公开声明的适用范围:发明专利申请; (二)要求提前公开的条件:
1、文件: “要求提前公开声明”表格; 2、期限:自申请日(优先权日)起15个月内提出提前 公开声明; 3、要求提前公开声明不能附带任何条件; 4、提前公开必须全体申请人同意,并在提前公开声 明中签字。

六、撤回专利申请(专利法第32条,实施细则第36、第37条
)

(一)撤回专利申请的条件:
1、授予专利权前,申请人可以随时撤回其专利申请;

2、撤回专利申请使用 “撤回专利申请声明”表格;
3、专利申请人在两个以上时,要求撤回其专利申请的应当提交

有全体申请人签字同意撤回其专利申请的证明材料。

(二)撤回专利申请的处理:
1、撤回专利申请声明经审查合格后,专利局作出手续合格

通知书。
2、撤回专利申请的声明是在专利申请进入公报编辑程序后

提出的,申请文件照常公布或公告。但审查程序终止。
3、对于已经公布的专利申请,其撤回声明合格后,在专利 公报上公告被撤回的专利申请的申请号。

七、修改申请文件(专利法第33条、实施细则第51条) (一)修改申请文件的原则:专利法第33条规定。
(二)修改申请文件的方式:

1、申请人主动修改
发明:

①在提出实质审查请求时;
②在收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知 书之日起三个月内。

实用新型或者外观设计:自申请日起2个月内。
2、根据审查员的审查意见的要求修改。按照通知书指定的 期限和要求进行修改 。



谢!


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