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刘德斌《国际关系史》笔记


刘德斌《国际关系史》笔记
国际关系史导言

第一讲 学科?理论?叙事

1.

国际关系史的学科定位:新兴的、跨学科的一门学问

国际关系史是一门新兴的、跨学科的学问,它与外交史、世界史之间既有联系又有区别。三 者之间的联系在于它们的描述对象都超越了某一特定国家的范围(即使是以某一国家为主要 研究对象的外交史也涉及到其他许多国家),也都具有与国别史相区别的特质。然而,三者之 间的学科分野却也非常显著。外交史的叙述内容主要集中在政府层面的外交行为上,对其他 领域的内容几乎不加涉及;世界史的叙述内容可以说是包罗万象,各国的外交只是其中比较 重要的一部分,并非叙述主体;而国际关系史则介于外交史和世界史之间,它既需要具有世界 史的全球视野,又需要以外交史作为它的核心和重要内容,只有这样才能避免陷入“只见树 木”或“只见森林”两种有失偏颇的窠臼,才能避免体例上的僵化与空泛。 但是,光区分了三 者之间的差异还不足以建构国际关系史自身的学科自律性,它需要在广泛吸取外交史和世界 史理论的优点和长处的同时,构建自身的理论框架和方法。 只有这样,才能突破国际关系史的 旧有体例,并对其进行新的建构。

2.

理论的开放意识:国际体系、国际格局、国家间关系

本课程是以国际体系、 国际格局和国家间关系的相关理论为基础的。 三者之间的关系可用以 下的比喻来说明:国际体系宛如星光灿烂的夜空,国际格局就是夜空中的星座,而国家间关系 就像每个星星与另一个星星的关系。 要想清晰地认知夜空,必须确认每一个星座,而每一个星 座的确定又与具体的星星密切相关。 国际体系通常包括体系的层次(level)部门(sector),其中层次中包括体系、次体系、单位、 次单位和个人(而不象以往的国际关系史只聚焦于单位层面),部门包括政治—军事、经济、 文化、 社会及环境(而不象以往的国际关系史只注重政治—军事部门)。 体系和层次由于互动 能力(主要是生产力的发展和生产方式的变化所引起的交通和通信技术、商业金融等社会技 术的进步,以往的国际关系史在互动能力方面缺乏理论上的自觉)的作用而形成某种结构和 模式——即国际格局。确定国际关系格局离不开国际关系体系中的主要单位——民族国家, 因此民族国家成为国际格局中最主要的但绝不是唯一的行为体,民族国家间的关系和大国的 兴衰也就成为认识国际关系格局的关键。 但本课程也特别注重非国家行为体对国际关系体系 演变的作用。 本课程有两条线索:一条明线是在体系层面——即威斯特伐利亚、维也纳、凡尔赛—华盛顿 和雅尔塔四大体系的兴衰演替的历史,一条暗线是互动能力方面——即现代以来生产力的进 步和生产方式的变化对国际关系体系演变的促进作用。为了将两条线索有机的结合起来,需

要借鉴和运用其他学科的理论与方法,因此理论上的开放意识成为必要。

3.

叙事的整体观念:对宏大叙事的批判与多元论方法

在明确本课程的学科追求和理论构建之后,怎样叙事就成为了关键。任何历史类著作都离不 开资料的取舍。本课程在资料取舍方面的原则是:新旧互订、略古详今、崇洋不媚外、积极 吸收国内外各种已有的专题性研究成果。值得一提的是,本课程对新资料的取舍采取了这样 一条原则,对已经形成定论予以采用,对尚有争议的暂时保留,但这容易给人留下吸收新成果 不够的印象。 本课程对宏大叙事采取了批判的态度。吸取其整体观念较强的优点,但摈弃了一元论的叙事 方式(如现代化理论、 经济决定论、 阶级分析理论等),而是采取一种多元论的视角,即具体事 情具体分析,杜绝先入为主、生搬硬套、牵强附会的做法。换言之,本课程的叙事方式是以多 元论为基础的整体观念。

第二讲 大国外交思想?欧洲经验?全球视野

1.

英国与均势外交

英国曾经是世界上最强大的国家。三方面的优势奠定了英国的辉煌的历史。首先,英国是最 早形成的民族国家之一。其次,岛国的优越地理位置。第三,英国率先进行了工业革命,并成 为工业革命的摇篮。在漫长的历史时期里,英国形成了一种务实的政治文化。经验主义、务 实精神,在长期历史中形成为英国的政治文化,甚至引导英国国民性的形成和发展。 由一种极 而言之的说法,英国人讲求的是实际利益和实际效果,而不是某一条可以普遍适用的理论原 则。 这种重视经验的思想传统,在外交上就是人们所常说的“实用主义”。 英国“实用主义” 外交思想有三个相互关联的在历史中形成的基本点:即“力量均势”,“自由贸易”,“超然 的地理优势”。这三个基本点有一个前提:即英国能否保持它的首强地位。“光辉孤立”政 策是其均势外交最为重要的表现形式。

2.

法国与欧陆霸权

法国是别具一格的西方大国。太阳王路易十四时期和拿破仑帝国时期,其国威国力达到了顶 点。 尽管法国曾经被打败,但在法国发生和发展起来的政治思想却传遍了欧洲,法国人以为他 们是塑造了现代欧洲历史的人。法国人既为欧洲塑造了一个最伟大的封建文明,又为现代世 界树立起一个资产阶级革命的典范。法国在处理对外关系时,常自觉或不自觉地以西欧大陆 的代表自居,它不能容忍大陆以外的强权——先是英国,后是美国——涉足和“包揽”西欧 事务。 换言之,法兰西的民族情感从历史上便是在同盎格鲁-萨克森人的抗争、 对立和争夺中 得到了滋养。 法国欧陆霸权的外交政策取向使法德两大民族的关系成为法国对外关系中的有 一个重点。基于上述原因,法国是“欧洲主义”加法兰西“民族主义”的民族。法国的外交

思想集中体现为“欧洲主义”与“民族主义”的结合。

3.

德国与东西方政策

1871 年德国的统一和崛起打破了欧洲大国传统的力量均势,给世界带来了深远影响。由于德 意志在历史上的长期分裂,使德国成为是一个晚熟国家,并有着改变民族分裂的历史情结。 德 国在地理位置上处于东西南北之交,英、法、俄、奥、意等强国环伺。德国地缘政治对外交 思想的影响是有延续性的——即竭力维持原状,同东方和西方的大国开展关系,缓解和消除 别人对德国的疑惧,来为自己争取尽可能宽阔的活动天地,稳步地谋求进一步的发展。 除了威 廉二世和希特勒的“世界政策”外,德国在其余的大部分时期的外交都或多或少地遵循着这 样的外交传统——一项东西贯通的外交政策。

4.

俄罗斯与海陆扩张

广袤无垠的俄罗斯横跨欧亚两大洲,处于东西方的结合部。 作为一种文明,俄罗斯具有东西混 杂的特点。对俄罗斯对外政策具有深远影响的因素有宗教、泛斯拉夫主义、民粹主义和村社 精神以及地理环境与专制皇权等。 信奉东正教的拜占廷帝国与西方式的基督教国家的一个最 大的区别是对“基督教世界”这一概念的与众不同的理解。 到了 15 世纪末,以莫斯科为基督 教世界合法继承者的“第三罗马”理论应运而生。 泛斯拉夫主义对俄罗斯外交政策的影响主 要体现在每当俄罗斯与欧洲文明冲突时,它独特而顽强的民族特性总是强烈地表现出来,凸 现出一种异质性,同时,在各斯拉夫民族中,俄罗斯又一直以领袖和解放者自居。彼得大帝是 斯拉夫扩张主义的奠基人,他被后来的俄罗斯人当作民族英雄和近代俄国的缔造者来称颂、 讴歌,他因而也为俄罗斯树立起一个致富致强的传统——陆路蚕食加水域开拓,构成了从彼 得大帝起的一贯政策。

5.

美国与“天定命运”

尽管美国是世界诸大国中最年青的国家。 但扩张却是贯穿于美国对外政策史的最明显、 最永 恒的主题。早在独立以前,北美各殖民地就追随英国进行了商业扩张和地域扩张。为了促进 北美商业和贸易的发展,北美殖民地卷入了英国为争夺海上优势的多次商业战争。 独立以后, 美国对外政策的发展历程大致可分为三个时期:大陆扩张时期(1775-1897 年)、海外扩展时 期(1898-1945 年)和全球称霸时期(1946-至今),分别以“孤立主义”、“门户开放”政策和 “遏制与领导”为口号或标志。 驱动美国向外扩张的动力是早期资本主义商业资本的商业精神和来源于清教主义的“天定 命运”说。 商业精神与重商主义紧密地联系在一起。 重商主义是在欧洲发展起来的一种经济 思想和政策体系。它的主要内容是运用强大的国家力量,以商业为杠杆,发展贸易顺差,在国 内实行关税保护和垄断专营制度,在国外开拓和建立殖民地并掠夺殖民地的资源,以此来增 加国家财富。 美国独立后,为了维护本国商业资本的独立发展,争取海上自由、 发展中立贸易 成为美国对外政策的重要内容。来源于清教主义的“天定命运”说使来到北美的盎格鲁?撒

克逊人自认为血统高贵,他们以“上帝的选民”自居,相信他们征服落后民族和落后文明是 上帝赋予的使命。经过在北美筚路蓝缕的开拓,披荆斩棘的拓荒精神与刻苦勤俭的清教主义 结合在一起,锻造出了美国理想主义和实用主义相统一的外交理念,这一理念在美国对外扩 张的历程中不时闪现。

6.

日本与“岛国心理”

日本被许多人认为是一个有着独特历史经历的国家。日本的历史具有其独特的内在特点:首 先,日本群岛的孤立,使它的历史非常单纯而完整。其次,日本处于中国文化圈的遥远的边缘 地带,使其有可能在大量吸收中国文化的同时,紧紧抱住自己的主要制度和价值标准。第三, 日本的政治和社会进化特别缓慢。但日本在现代又异乎寻常地迅速崛起,在非西方世界创造 了一个奇迹。 作为一个表现突出而潜力有限的文明,日本在外交思想上凸现了两大特征:一是 体现了“岛国根性”的狭隘心理,即不愿对世界负责;二是“强者崇拜”的心态,即缺乏是非 善恶感。

7.

中国与“天下观念”

中国是当今世界历史最为悠久、连续性未被打断的惟一大国。自 1840 年的鸦片战争开始, 中国就逐步被纳入西方所主导的国际体系中。 经过 100 余年的艰苦奋斗,中国在 1949 年终于 获得了真正的民族解放和国家独立。在从传统向现代的转型、变革过程中,中国的文化和民 族性都被赋予了性的时代内涵,并正在整合的过程中。 在向现代的转型过程中,传统的“中华 帝国观念”、 “王道”与“霸道”的对外政治文化, 与发韧于西方的现代国家主权观念相互 撞击有可能对国际关系的未来产生和提供一种新的思想资源。作为一种政治伦理、文化、规 范、制度甚至目标的“天下主义”在全球化时代正面临着新的批判和整合。 8. 第三世界 “第三世界”这一术语,在不同时代被赋予了特定内涵。 在国际关系史的语境中,西方的 兴起与第三世界的出现是一个历史进程的两个侧面。尽管第三世界有着相同的历史遭遇,并 且在世界体系中都处于边缘位置,但是,第三世界是一个“世界”,而不是一个像西方国家那 样的联盟或整体。因为第三世界国家间存在着种种差异。首先,虽然第三世界国家大多从西 方的殖民地或半殖民地发展而来,但它们沦为殖民地或半殖民地的时间不同,沦为殖民地或 半殖民地前的社会发展状态不一,以及获得民族解放和国家独立的方式和手段也不一样。第 二,它们取得政治独立后在经济和社会发展水平上出现越来越大的差别,开始出现不同程度 的分化。这究使我们不能简单化、模式化、概念化地看待第三世界问题,而和系统必须采取 综合的、历史的和系统的分析。特别是全球化时代的来临,使第三世界面临着现代化和全球 化的双重压力,对第三世界的深层思考也已提到时代的日程上来。

第一编 威斯特伐利亚:现代国际关系的缘起

第三讲 1500 年左右的世界

在 1500 年前后,世界上并存着许多文明,但各个文明之间基本上处于孤立、 分散的状态之中, 而且各个文明的发展水平也参差不齐。 美洲、 撒哈拉以南非洲(黑非洲)和大洋州基本上与世 隔绝,独立地创造自己的历史。只有在陆路相通的亚、欧、北非,各文明之间才存在着大规模 的、时断时续的交流和冲突。正是在这一世界文明的核心区——欧亚大陆,形成了三个彼此 相对隔离、各具特色的国际关系体系——东亚封贡体系、穆斯林世界和欧洲秩序。

1.

东亚封贡体系

中国是一个地大物博、 人口众多的封建大帝国,与周边各国有着悠久的历史文化联系,儒家文 化在东亚各国有着广泛的影响,因而在中国与周边国家的交往过程中,形成了以封贡制度为 交往模式所表现出来的天朝大国与藩属之间的封建关系。 这种制度可以追溯到中国的先秦时 代,周天子分封诸侯,建立了朝贡制度。它最初是特指天子与诸侯之间隶属交往的模式,其后 被运用到处理中央政权与少数民族政权之间的交往层面,再后来被推广到同周边国家之间的 关系上,最后又推广到同一切来访的国家,包括同近代西方国家的交往方面。 1500 年左右,明朝是凭借本身无以匹敌的实力和文化与周边国家建立起了一种国际关系体 系,维持了周边的稳定。 这种关系既不同于近代的那种负有条约义务的政治从属关系,又迥异 于西方的殖民主义。明朝并未出兵占领也未干涉其统治,只是对其现存的政治态势予以一种 高姿态的认可, 而且诸小国处于依附地位反而享受到了馈赠的经济利益和贸易特权。 在东亚封贡体系中,通商与朝贡是一枚硬币的两个方面,一面是中国封建王朝所关心的道义 上的价值,另一面是藩属国和朝贡国所关心的商业价值。 为了显示“天威”,中国封建统治者 往往采取“厚往薄来”的政策,赐予朝贡国的贵重礼物多于它们所纳贡的礼物。这种朝贡贸 易使朝贡国有利可图,因而乐于同中原王朝进行这种交易,以至于到 18 世纪明显增加了朝贡 次数。但这种不对等贸易加重了中原王朝的财政负担,从而加速了朝贡制度的崩溃。 随着西方殖民国家向东方的扩张和殖民,东亚封贡体系不断受到冲击,最后随着中国的衰落, 中国与周边国家的朝贡关系逐渐疏远与中断,东亚封贡体系也随之崩溃。

2.

穆斯林世界

穆斯林世界是由所有信奉伊斯兰教的穆斯林国家构成的一个神权统治的宗教国家体系。在 1500 年前后,世界上存在着三个穆斯林大帝国:奥斯曼土耳其帝国、波斯的萨非帝国、印度 的莫卧儿帝国(Moghul Empire)。其中奥斯曼土耳其帝国在穆斯林世界中的地位最为突出。 它不仅建立了地跨亚非欧的大帝国,而且始终作为一个异教徒而介入欧洲历史,对欧洲国际 关系历史的进程产生重大而直接的影响。波斯的萨非帝国只是间接地与欧洲发生关系,在国 际关系史上没有特别重大的意义。 莫卧儿帝国偏隅南亚次大陆,对国际关系的影响微弱,后来 逐渐成为欧洲列强宰割的对象。 伊斯兰世界的国家体系是通过长期的征服战争形成的,是靠伊斯兰教的宗教信仰来维系的,

帝国中央政权的兴衰影响整个国家体系的安危。16 世纪下半叶以后,奥斯曼帝国开始由盛而 衰,伊斯兰世界也在西方列强的侵扰和内部动荡中逐渐瓦解了。

3.

欧洲秩序

中世纪(通常指公元 500—1500 年)的欧洲存在着以教皇和神圣罗马帝国为中心的松散的宗 教、政治关系。中世纪的欧洲在政治领域显得十分混乱,各种政治实体如过眼烟云般轮番登 场,它们几乎都与民族和宗教有千丝万缕的联系。 中世纪的欧洲,在政治上是一个由天主教会 与世俗封建主联合统治的政治秩序。但是,1500 年前后的欧洲政治版图宛如一件由一些小王 国和公国、 边境贵族领地和城邦所织补的百衲衣,但是却不属于任何一方神圣,没有一位世俗 的或宗教领袖能够一统欧洲。政治上的四分五裂是欧洲秩序的突出特征。因此说,此时的欧 洲秩序还是尚未稳定的国际秩序。

1500 年前后的世界,东亚各国偏居于欧亚大陆的东端,它们以中国为中心,在高度发达的农 业文明的基础上经营、完善自己的封贡体系。穆斯林世界和欧洲的联系却广泛而复杂,十字 军东征和奥斯曼帝国扩张的历史表明:“尽管基督教和伊斯兰教在神学上有着共同的根源和 亲和性,然而相互对立的宗教和政治利益却产生了一部对抗和战争的历史,在这一过程中,基 督教的欧洲经常发现自己处于防御穆斯林军队进攻的地位,而且时不时地还要为生存而战。 然而, 1500 年前后,在欧亚大陆三个不同地区的内部,东亚的中国和中部的伊斯兰世界愈来 愈闭关自守,走向僵化,与此同时,西部的欧洲却经历着空前、 彻底的大变革,欧洲开始踏上了 走出中世纪的旅程。

第四讲 西欧的兴起

在 1500 年前后的世界里,欧洲人还看不出他们在未来的国际关系中独领风骚的前景。 尽管欧 洲人抱怨中世纪是“黑暗的一千年”,然而,正是在中世纪的漫漫千年里,欧洲内部孕育和积 淀了它走出中世纪的前提条件和必要准备。文艺复兴和宗教改革展开、民族君主国的崛起、 经济技术的发展和地理大发现使欧洲(特别是西欧)的兴起——逐渐领先于世界其他地区成 为真切的现实,不再是飘渺的神话。

1.

文艺复兴与宗教改革

文艺复兴和宗教改革使整个欧洲摆脱了思想束缚和精神束缚,为资本主义时代的来临做了思 想上、文化上和舆论上的准备,把欧洲人从中世纪的封建束缚下解放出来。文艺复兴和宗教 改革也使一种新的国家意识形态——国家主义出现。国家主义(statism)是一种建设强大的 国家和强调国家利益至上的意识。 经济上的重商主义(Mercantilism)和政治上的加强王权是 国家主义意识思潮的重要表现。

文艺复兴时期的思想家马基雅弗利、 博丹和格劳秀斯对国际关系理论和实践的发展产生了最 直接、最重要的影响。他们主要对中世纪占主导地位的神权国家观念(奥古斯丁和阿奎那所 主张的教权高于王权,世俗政权必须服从以教会为代表的神权的理论)进行了批判。 宗教改革运动大致可以分为三派:路德派、 加尔文派和英国宗教改革派。 宗教改革后,随着新 教势力的发展,天主教神权下的世界主权受到冲击和破坏,专制世俗王权得到加强和巩固。 文艺复兴和宗教改革一方面使欧洲冲破了中世纪的巨大束缚,为西欧在思想、文化、政治和 经济等各方面步入资本主义时代做了前期准备,提供了必要条件,尤其是国家主义意识思潮 的兴起,加速了民族君主国的出现。 另一方面,文艺复兴和宗教改革也加剧了欧洲政治的分裂 和经济上的竞争。 其中的宗教改革对国际关系史的发展产生了重大的影响,“马丁?路德发起 的新教改革以及天主教所做出的种种回应,无疑都产生了众多积极的影响,但它们引发的最 明显和最直接的后果,却是欧洲迅速分裂成不同的宗教体系,同时欧洲人彼此之间打着信仰 的旗号迅速开战。”

2.

民族君主国的出现

与中国一乱一治的王朝更替历史和延续数千余年的大一统的封建专制传统不同,欧洲(主要 指西欧)的封建制表现为金字塔式的权力结构。在中世纪,欧洲并没有民族的概念,也不存在 现代意义上的“国家”。然而,到了中世纪末期,西欧各国出现了向民族君主国过渡的趋势。 民族君主国是 15 世纪到 17 世纪在欧洲形成和出现的一种新的政治形式,它跟 15 世纪以前的 城邦、王国、帝国都有很大的不同。这也匡正了我们把现代国家当成人类文明一开始就理所 当然存在的错误观念。在西欧民族君主国的形成过程中,专制王权的确立是最关键的因 素,“王权与民族重迭,这是西欧的特点”,因此专制王权的建立是民族国家最终形成的标 志。欧洲的民族君主国主要是在反对外族侵略和国内君主与贵族斗争的过程中形成的,也就 是说,民族君主国是在战争和暴力的铁砧上锻造出来的。 民族君主国的出现改变了中世纪以来的欧洲政治生活。 新兴的民族君主国拥有中世纪国家所 没有的税收,他们可以组建军队进行统一活动, 而且避免了骑士阶层的壮大。火药炸开了封 建主的城堡,扫除了商路上的抢劫者和勒索者, 促进了商业的发展,这又反过来进一步加强 了民族君主国的实力。 终于,在国内, 割据者变成了专以献媚国王为业的廷臣;对外, 再也没 有人承认国家之上还有一个“世界政府”,国家成为国际行为的主体。现代国际关系的一个 基本前提具备了。 民族君主国与中世纪的专制国家不同。 专制国家在原则上不存在对内政治, 因为大多数国家 得以维系靠的是一种封土封臣制的效忠感情。 但民族君主国由于其本身得以建立靠的就是王 权与某一集团结盟来反对另一集团,因而王权的无上性遭到了侵害。国王们不得不对付市民 起义、 城市自治,不得不在征税时同议会或三级会议商讨——没有他们的支持,国王就无法进 行战争。民族君主国的的发展也促进了国家主权思想的发展,这一时期的思想家将国家主权 提升到了一个不可分割、不可转让、对内最高、对外独立的地位上。 值得一提的是,此时(16 世纪)的民族君主国还不完全具备后来民族国家的特点。民族国家是

民族意识和民族主义在政治上和组织上的最终形式,是对共同的文化价值、政治信仰、经济 基础认同的人民共同体,它是以拥有特定的领土作为该整体家园为基础的。这一时期的民族 君主国虽然具备某些条件,但还没有民族主义的意识形态。因为专制体制下不可能对普通民 众进行民粹主义的政治动员,这种带来民粹主义的民族主义意识形态只是到了法国大革命时 才被激发出来。

3.

经济技术的发展与地理大发现

文艺复兴和宗教改革为欧洲人提供了新的智力水平和认识水平,民族君主国的兴起也为西欧 的扩张提供了政治组织上的准备,同时,西欧在中世纪期间经济技术的发展为西欧的兴起奠 定了坚实的物质基础。 欧洲经济的扩展主要体现在农业产量的提高、 封建人身束缚的减弱、 人口的增长和贸易的发 展。 欧洲通过改进耕作技术和发展大面积耕种来提高农业产量。 大面积开发以前未曾耕种过 的地区,又松弛了农奴制对人身的束缚。 14 世纪的由于粮食歉收、 从 饥荒和黑死病所造成的 灾难阴影下走出来后,人口也得到了增长。欧洲本身经济的发展促进了欧洲贸易的发展。贸 易不仅在欧洲内部,而且也在欧洲和外部世界之间发展。 随着时间的推移,欧洲的生产者和消 费者变得习惯于并依赖于外国的商品和市场。 这就促使欧洲的商人去寻找新的产地、 新的市 场。 总之,15 世纪以后开始了西欧蒸蒸日上的时代,黑死病的创伤已经痊愈,长期的战争也告一 段落,西欧农业得到了较大发展, 人口大幅度增长。商业的发展和农民得到人身自由为海外 扩张提供了一个松散的社会和易流动的人群。 航海技术和地理知识的发展使远程航行成为可 能。 同时,新兴的民族国家渴望着海外殖民利益,新教徒由于受到教会的迫害也向往一个新的 自由世界。欧洲经济的持续稳定发展,技术的进步革新,商务新技术的发明与改进,使欧洲尤 其是西欧的兴起在物质技术上确立了对欧亚大陆其他部分的优势地位。 在以上诸多因素作用 下,一场人类历史上最大的探险活动——地理大发现开始了。 欧洲人致力于新航路的开辟的原因,除了促使欧洲兴起的诸多原因外,另一个重要原因是穆 斯林对东西方商路的阻碍和大西洋国家对地中海国家独占贸易的不满。此外,基督教精神的 影响也不容忽视:基督教的十字军历史、世界宗教的伟大构想、为信仰而战的献身精神都产 生了深刻的影响。 地理大发现的另一个重要结果是世界逐渐开始联成一个整体,各地区隔绝、 封闭、独立发展的历史即将结束,全球时代逐渐来临。

文艺复兴和宗教改革、 民族君主国的出现、 经济技术的发展与地理大发现在欧洲走出中世纪 的历程中是一个有机的发展过程。 它们彼此之间不是孤立平行地发生发展的,而是相互影响、 相互渗透、相互交织在一起。在未来的几个世纪里,欧洲正是凭籍这些因素逐渐地确立了它 在全球性的国际关系体系中的领先地位。

第五讲 威斯特伐利亚体系

1.

威斯特伐利亚体系的产生

1618—1648 年爆发的“三十年战争”正处于欧洲从封建时代向资本主义时代过渡、从中世 纪国际关系向现代国际关系转换的阶段。 它是欧洲在这个大变革时代爆发的第一次大规模战 争。这场旷日持久、时断时续的战争的参与者差不多包括了欧洲所有的国家,战争几乎是全 部在德意志的土地上进行的。这场战争的背景错综复杂,欧洲各国以及神圣罗马帝国内部的 政治、经济、领土、霸权以及宗教的矛盾和纠纷交织在一起。 “三十年战争”的导火线则发生在东欧的波西米亚(今捷克)。 “三十年战争”一般被分为四 个阶段:波西米亚阶段(1618-1623 年),丹麦阶段(1625-1629 年),瑞典阶段(1630-1635 年), 瑞典-法国阶段(1635-1648 年)。用以划分阶段的国家通常是那一阶段作为新教主力与哈布 斯堡帝国对抗的国家。 1648 年 10 月 24 日在与威斯特伐利亚相邻的两个城镇闵斯特和奥斯纳布鲁克分别缔结的条 约被统称《威斯特伐利亚和约》。《威斯特伐利亚和约》的签订是在新教势力取得相对优势 的情形下进行的,这种实力对比在和约中有所体现。和约主要致力于解决三个问题。首先是 领土问题。其次是解决宗教问题。第三是确定德意志国家的体制。“三十年战争”和《威斯 特伐利亚和约》在国际关系的发展史上是一个划时代的事件。 《和约》确定了一些现代国际 关系原则,对欧洲国际体系的建立和欧洲未来的政治经济秩序影响深远,在国际关系史上占 有十分重要的地位。首先,它开创了一个先例,即以“会议” 解决争端。其次,《威斯特伐利 亚和约》明确规定了现代国际关系的重要法律原则,确认了国家主权的平等。第三,《威斯特 伐利亚和约》 首次创立并确认了条约必须遵守和对违约的一方可施加集体制裁的原则。 第四, 罗马教皇神权统治体制的世界主权论被打破。第五,世俗专制的封建王权体制得到了加强, 其中在法国体现最为明显。 最后,和约还确立了外交常驻代表机构的制度,为主权国家间经常 性的政治经济交往提供了制度上的便利。 《威斯特伐利亚和约》 不但结束了持续达 30 年之久的全欧规模的战争,而且也在欧洲大陆形 成了一个力量相对均衡的政治格局,它建立了现代国际关系史上第一个体系——威斯特伐利 亚体系。 但是,威斯特伐利亚体系还不带有全球性国际关系体系的特点和色彩,它所展现的更 多的是欧洲的国际秩序 1618-1648 年的“三十年战争”,是欧洲历史上的第一次“世界大战”。几乎所有欧洲国家 都被卷进来了。 它们先是为宗教信仰而战,新教诸侯与天主教势力势不两立;接着又抛开了宗 教外衣,为赤裸裸的国家(或准国家)利益而战,宗教信仰不再是划分敌我的主要依据。经过 “三十年战争”的洗礼,四分五裂的欧洲通过国际会议与和约的方式,肯定了国家的主权原 则和新教与天主教的平等权利,形成了历史上第一个现代意义上的国际关系体系——威斯特 伐利亚体系。 民族君主国的兴起、 主权观念的出现和国际政治的世俗化这些在中世纪就已经 酝酿成熟的欧洲新现象,现在有了一个被大家(除罗马教皇外)所共同接受的具有法律约束力 的结局。欧洲国家的组织形式真正开始走出了中世纪。

威斯特伐利亚体系是现代国际关系史上延续时间最长,包涵内容最广的一个体系,并且对后 来国际关系的发展有着深远影响。 实际上,现代国家关系中的主权原则,解决国家纠纷的国际 会议方式和国际条约对参加者的法律约束力等,都是由威斯特伐利亚最初奠立的。

2.

威斯特伐利亚体系的多极“均势”格局

威斯特伐利亚和约加剧了德意志和欧洲的分裂,削弱了当时几乎成为欧洲主宰的哈布斯堡王 朝的势力,促成了一种多元政治格局。到 17 世纪中后期,各君主专制国家成为欧洲国际格局 的主角。 它们频繁地变换联盟,进行战争。 但它们不再为跨国利益和宗教信仰而战,现实政治 和国家利益成为各国付诸战争或连结同盟的主要出发点。“此时为敌,彼时为友”成为这一 时期欧洲政治的一大景观。 三十年战争结束后,欧洲各国为了加强中央集权制的民族国家,需要大量的财政开支,因此, 几乎都把重商主义作为基本政策。 重商主义是欧洲资本原始积累时期代表商业资产阶级利益 的一种政策体系和经济学说。 它把金银当成一国的主要财富,除了开采金银矿产,把对外贸易 当作财富的真正源泉。 因而,各国国王都积极动用国家手段支持对外贸易,目的是让国王们拥 有更充裕的财力进行领土扩张;而国王们为了扩大王权需要更多的、能够带来更大的税源和 兵源的土地和人口,更大的税源和兵源是进一步扩张的资本和王权强大的标志。欧洲各国在 这样的背景下,进行了一系列有限战争,欧洲的政治格局不断发生变化。 频繁的战争最终确立了欧洲的政治格局。西班牙、荷兰、瑞典以及土耳其相继退出了欧洲国 际政治舞台的中心,英国、法国、奥匈与相继崛起的俄国和普鲁士成为主导欧洲政治秩序的 五大强国。欧洲五强中的法国和俄国曾一度主宰欧洲大陆的政治,英国成为欧洲政治格局的 平衡者,欧洲大国形成了一段时间内相对稳定的权力关系。 经过一个世纪优胜劣汰、弱肉强食的纷争后,18 世纪欧洲的政治格局发生了重大变化。西班 牙、荷兰、瑞典和波兰等从一流强国沦为二流国家,法国、英国、奥地利、普鲁士和俄罗斯 等欧洲五强崛起。 它们成为 18 世纪欧洲外交舞台上的主角,并在一定程度上形成了各具特色 的外交思想。欧洲大陆中心地带的法、奥、普渐呈三足鼎立之势,维持着一种均势。欧洲侧 翼的两个国家——英国和俄国在努力确保欧陆均势的情况下,向欧洲以外的地区扩张。英国 的殖民步伐迈向浩瀚海洋,俄国扩张矛头指向广袤的欧亚大陆东端。军事力量、财政收入、 地理位置以及政府的组织能力是这一时期影响各大国力量对比和国际格局变化的主要因素。

3.

17-18 世纪的欧洲与世界

威斯特伐利亚体系当时主要反映的是欧洲国家之间的力量对比,但欧洲国际格局的变化和大 国间的战争也已经开始影响到它们的海外殖民地,并对殖民地的命运产生重大影响。英法 “七年战争”加剧了英国对北美殖民地的盘剥,促进了美国独立运动的兴起;而英法矛盾也 给美国独立战争创造了一个有利时机。美国的独立不仅为欧洲敲响了警钟,给拉美殖民地以 鼓励,而且也扩大和巩固了资本主义体系。在欧洲舞台上日趋没落的西班牙和葡萄牙在拉丁 美洲殖民地建立起直接统治,移植了大量封建主义因子,对拉丁美洲的发展产生了相当不利

的影响。非洲外围在这一时期被欧洲国家通过奴隶贸易卷入资本主义体系。 同美洲和非洲相比,此时的亚洲仍是一个相对“独立”的世界。中国强大的军事实力和经济 上自给自足的运行机制足以挡住西方冒险家的步履。威斯特伐利亚体系确立之时,也正是中 国清王朝走向“康乾盛世”之即。 作为当时世界上最强大的国家,中国当时还以其“最优美、 最古老、最广大、人口最多而治理最好的国家”而成为许多西方人所崇敬。中国没有也“毋 需“注意欧洲的变化,更没有感到北美大陆上一个未来的超级大国正在崛起。 不过,随着在印 度的莫卧儿帝国的衰落,南亚则逐渐沦为西方国家的殖民地。 印度的遭遇开始了亚洲的危机。 第一编 威斯特伐利亚:现代国际关系的缘起

第三讲 1500 年左右的世界

在 1500 年前后,世界上并存着许多文明,但各个文明之间基本上处于孤立、 分散的状态之中, 而且各个文明的发展水平也参差不齐。 美洲、 撒哈拉以南非洲(黑非洲)和大洋州基本上与世 隔绝,独立地创造自己的历史。只有在陆路相通的亚、欧、北非,各文明之间才存在着大规模 的、时断时续的交流和冲突。正是在这一世界文明的核心区——欧亚大陆,形成了三个彼此 相对隔离、各具特色的国际关系体系——东亚封贡体系、穆斯林世界和欧洲秩序。

1.

东亚封贡体系

中国是一个地大物博、 人口众多的封建大帝国,与周边各国有着悠久的历史文化联系,儒家文 化在东亚各国有着广泛的影响,因而在中国与周边国家的交往过程中,形成了以封贡制度为 交往模式所表现出来的天朝大国与藩属之间的封建关系。 这种制度可以追溯到中国的先秦时 代,周天子分封诸侯,建立了朝贡制度。它最初是特指天子与诸侯之间隶属交往的模式,其后 被运用到处理中央政权与少数民族政权之间的交往层面,再后来被推广到同周边国家之间的 关系上,最后又推广到同一切来访的国家,包括同近代西方国家的交往方面。 1500 年左右,明朝是凭借本身无以匹敌的实力和文化与周边国家建立起了一种国际关系体 系,维持了周边的稳定。 这种关系既不同于近代的那种负有条约义务的政治从属关系,又迥异 于西方的殖民主义。明朝并未出兵占领也未干涉其统治,只是对其现存的政治态势予以一种 高姿态的认可, 而且诸小国处于依附地位反而享受到了馈赠的经济利益和贸易特权。 在东亚封贡体系中,通商与朝贡是一枚硬币的两个方面,一面是中国封建王朝所关心的道义 上的价值,另一面是藩属国和朝贡国所关心的商业价值。 为了显示“天威”,中国封建统治者 往往采取“厚往薄来”的政策,赐予朝贡国的贵重礼物多于它们所纳贡的礼物。这种朝贡贸 易使朝贡国有利可图,因而乐于同中原王朝进行这种交易,以至于到 18 世纪明显增加了朝贡 次数。但这种不对等贸易加重了中原王朝的财政负担,从而加速了朝贡制度的崩溃。 随着西方殖民国家向东方的扩张和殖民,东亚封贡体系不断受到冲击,最后随着中国的衰落, 中国与周边国家的朝贡关系逐渐疏远与中断,东亚封贡体系也随之崩溃。

2.

穆斯林世界

穆斯林世界是由所有信奉伊斯兰教的穆斯林国家构成的一个神权统治的宗教国家体系。在 1500 年前后,世界上存在着三个穆斯林大帝国:奥斯曼土耳其帝国、波斯的萨非帝国、印度 的莫卧儿帝国(Moghul Empire)。其中奥斯曼土耳其帝国在穆斯林世界中的地位最为突出。 它不仅建立了地跨亚非欧的大帝国,而且始终作为一个异教徒而介入欧洲历史,对欧洲国际 关系历史的进程产生重大而直接的影响。波斯的萨非帝国只是间接地与欧洲发生关系,在国 际关系史上没有特别重大的意义。 莫卧儿帝国偏隅南亚次大陆,对国际关系的影响微弱,后来 逐渐成为欧洲列强宰割的对象。 伊斯兰世界的国家体系是通过长期的征服战争形成的,是靠伊斯兰教的宗教信仰来维系的, 帝国中央政权的兴衰影响整个国家体系的安危。16 世纪下半叶以后,奥斯曼帝国开始由盛而 衰,伊斯兰世界也在西方列强的侵扰和内部动荡中逐渐瓦解了。

3.

欧洲秩序

中世纪(通常指公元 500—1500 年)的欧洲存在着以教皇和神圣罗马帝国为中心的松散的宗 教、政治关系。中世纪的欧洲在政治领域显得十分混乱,各种政治实体如过眼烟云般轮番登 场,它们几乎都与民族和宗教有千丝万缕的联系。 中世纪的欧洲,在政治上是一个由天主教会 与世俗封建主联合统治的政治秩序。但是,1500 年前后的欧洲政治版图宛如一件由一些小王 国和公国、 边境贵族领地和城邦所织补的百衲衣,但是却不属于任何一方神圣,没有一位世俗 的或宗教领袖能够一统欧洲。政治上的四分五裂是欧洲秩序的突出特征。因此说,此时的欧 洲秩序还是尚未稳定的国际秩序。

1500 年前后的世界,东亚各国偏居于欧亚大陆的东端,它们以中国为中心,在高度发达的农 业文明的基础上经营、完善自己的封贡体系。穆斯林世界和欧洲的联系却广泛而复杂,十字 军东征和奥斯曼帝国扩张的历史表明:“尽管基督教和伊斯兰教在神学上有着共同的根源和 亲和性,然而相互对立的宗教和政治利益却产生了一部对抗和战争的历史,在这一过程中,基 督教的欧洲经常发现自己处于防御穆斯林军队进攻的地位,而且时不时地还要为生存而战。 然而, 1500 年前后,在欧亚大陆三个不同地区的内部,东亚的中国和中部的伊斯兰世界愈来 愈闭关自守,走向僵化,与此同时,西部的欧洲却经历着空前、 彻底的大变革,欧洲开始踏上了 走出中世纪的旅程。

第四讲 西欧的兴起

在 1500 年前后的世界里,欧洲人还看不出他们在未来的国际关系中独领风骚的前景。 尽管欧 洲人抱怨中世纪是“黑暗的一千年”,然而,正是在中世纪的漫漫千年里,欧洲内部孕育和积

淀了它走出中世纪的前提条件和必要准备。文艺复兴和宗教改革展开、民族君主国的崛起、 经济技术的发展和地理大发现使欧洲(特别是西欧)的兴起——逐渐领先于世界其他地区成 为真切的现实,不再是飘渺的神话。

1.

文艺复兴与宗教改革

文艺复兴和宗教改革使整个欧洲摆脱了思想束缚和精神束缚,为资本主义时代的来临做了思 想上、文化上和舆论上的准备,把欧洲人从中世纪的封建束缚下解放出来。文艺复兴和宗教 改革也使一种新的国家意识形态——国家主义出现。国家主义(statism)是一种建设强大的 国家和强调国家利益至上的意识。 经济上的重商主义(Mercantilism)和政治上的加强王权是 国家主义意识思潮的重要表现。 文艺复兴时期的思想家马基雅弗利、 博丹和格劳秀斯对国际关系理论和实践的发展产生了最 直接、最重要的影响。他们主要对中世纪占主导地位的神权国家观念(奥古斯丁和阿奎那所 主张的教权高于王权,世俗政权必须服从以教会为代表的神权的理论)进行了批判。 宗教改革运动大致可以分为三派:路德派、 加尔文派和英国宗教改革派。 宗教改革后,随着新 教势力的发展,天主教神权下的世界主权受到冲击和破坏,专制世俗王权得到加强和巩固。 文艺复兴和宗教改革一方面使欧洲冲破了中世纪的巨大束缚,为西欧在思想、文化、政治和 经济等各方面步入资本主义时代做了前期准备,提供了必要条件,尤其是国家主义意识思潮 的兴起,加速了民族君主国的出现。 另一方面,文艺复兴和宗教改革也加剧了欧洲政治的分裂 和经济上的竞争。 其中的宗教改革对国际关系史的发展产生了重大的影响,“马丁?路德发起 的新教改革以及天主教所做出的种种回应,无疑都产生了众多积极的影响,但它们引发的最 明显和最直接的后果,却是欧洲迅速分裂成不同的宗教体系,同时欧洲人彼此之间打着信仰 的旗号迅速开战。”

2.

民族君主国的出现

与中国一乱一治的王朝更替历史和延续数千余年的大一统的封建专制传统不同,欧洲(主要 指西欧)的封建制表现为金字塔式的权力结构。在中世纪,欧洲并没有民族的概念,也不存在 现代意义上的“国家”。然而,到了中世纪末期,西欧各国出现了向民族君主国过渡的趋势。 民族君主国是 15 世纪到 17 世纪在欧洲形成和出现的一种新的政治形式,它跟 15 世纪以前的 城邦、王国、帝国都有很大的不同。这也匡正了我们把现代国家当成人类文明一开始就理所 当然存在的错误观念。在西欧民族君主国的形成过程中,专制王权的确立是最关键的因 素,“王权与民族重迭,这是西欧的特点”,因此专制王权的建立是民族国家最终形成的标 志。欧洲的民族君主国主要是在反对外族侵略和国内君主与贵族斗争的过程中形成的,也就 是说,民族君主国是在战争和暴力的铁砧上锻造出来的。 民族君主国的出现改变了中世纪以来的欧洲政治生活。 新兴的民族君主国拥有中世纪国家所 没有的税收,他们可以组建军队进行统一活动, 而且避免了骑士阶层的壮大。火药炸开了封 建主的城堡,扫除了商路上的抢劫者和勒索者, 促进了商业的发展,这又反过来进一步加强

了民族君主国的实力。 终于,在国内, 割据者变成了专以献媚国王为业的廷臣;对外, 再也没 有人承认国家之上还有一个“世界政府”,国家成为国际行为的主体。现代国际关系的一个 基本前提具备了。 民族君主国与中世纪的专制国家不同。 专制国家在原则上不存在对内政治, 因为大多数国家 得以维系靠的是一种封土封臣制的效忠感情。 但民族君主国由于其本身得以建立靠的就是王 权与某一集团结盟来反对另一集团,因而王权的无上性遭到了侵害。国王们不得不对付市民 起义、 城市自治,不得不在征税时同议会或三级会议商讨——没有他们的支持,国王就无法进 行战争。民族君主国的的发展也促进了国家主权思想的发展,这一时期的思想家将国家主权 提升到了一个不可分割、不可转让、对内最高、对外独立的地位上。 值得一提的是,此时(16 世纪)的民族君主国还不完全具备后来民族国家的特点。民族国家是 民族意识和民族主义在政治上和组织上的最终形式,是对共同的文化价值、政治信仰、经济 基础认同的人民共同体,它是以拥有特定的领土作为该整体家园为基础的。这一时期的民族 君主国虽然具备某些条件,但还没有民族主义的意识形态。因为专制体制下不可能对普通民 众进行民粹主义的政治动员,这种带来民粹主义的民族主义意识形态只是到了法国大革命时 才被激发出来。

3.

经济技术的发展与地理大发现

文艺复兴和宗教改革为欧洲人提供了新的智力水平和认识水平,民族君主国的兴起也为西欧 的扩张提供了政治组织上的准备,同时,西欧在中世纪期间经济技术的发展为西欧的兴起奠 定了坚实的物质基础。 欧洲经济的扩展主要体现在农业产量的提高、 封建人身束缚的减弱、 人口的增长和贸易的发 展。 欧洲通过改进耕作技术和发展大面积耕种来提高农业产量。 大面积开发以前未曾耕种过 的地区,又松弛了农奴制对人身的束缚。 14 世纪的由于粮食歉收、 从 饥荒和黑死病所造成的 灾难阴影下走出来后,人口也得到了增长。欧洲本身经济的发展促进了欧洲贸易的发展。贸 易不仅在欧洲内部,而且也在欧洲和外部世界之间发展。 随着时间的推移,欧洲的生产者和消 费者变得习惯于并依赖于外国的商品和市场。 这就促使欧洲的商人去寻找新的产地、 新的市 场。 总之,15 世纪以后开始了西欧蒸蒸日上的时代,黑死病的创伤已经痊愈,长期的战争也告一 段落,西欧农业得到了较大发展, 人口大幅度增长。商业的发展和农民得到人身自由为海外 扩张提供了一个松散的社会和易流动的人群。 航海技术和地理知识的发展使远程航行成为可 能。 同时,新兴的民族国家渴望着海外殖民利益,新教徒由于受到教会的迫害也向往一个新的 自由世界。欧洲经济的持续稳定发展,技术的进步革新,商务新技术的发明与改进,使欧洲尤 其是西欧的兴起在物质技术上确立了对欧亚大陆其他部分的优势地位。 在以上诸多因素作用 下,一场人类历史上最大的探险活动——地理大发现开始了。 欧洲人致力于新航路的开辟的原因,除了促使欧洲兴起的诸多原因外,另一个重要原因是穆 斯林对东西方商路的阻碍和大西洋国家对地中海国家独占贸易的不满。此外,基督教精神的

影响也不容忽视:基督教的十字军历史、世界宗教的伟大构想、为信仰而战的献身精神都产 生了深刻的影响。 地理大发现的另一个重要结果是世界逐渐开始联成一个整体,各地区隔绝、 封闭、独立发展的历史即将结束,全球时代逐渐来临。

文艺复兴和宗教改革、 民族君主国的出现、 经济技术的发展与地理大发现在欧洲走出中世纪 的历程中是一个有机的发展过程。 它们彼此之间不是孤立平行地发生发展的,而是相互影响、 相互渗透、相互交织在一起。在未来的几个世纪里,欧洲正是凭籍这些因素逐渐地确立了它 在全球性的国际关系体系中的领先地位。

第五讲 威斯特伐利亚体系

1.

威斯特伐利亚体系的产生

1618—1648 年爆发的“三十年战争”正处于欧洲从封建时代向资本主义时代过渡、从中世 纪国际关系向现代国际关系转换的阶段。 它是欧洲在这个大变革时代爆发的第一次大规模战 争。这场旷日持久、时断时续的战争的参与者差不多包括了欧洲所有的国家,战争几乎是全 部在德意志的土地上进行的。这场战争的背景错综复杂,欧洲各国以及神圣罗马帝国内部的 政治、经济、领土、霸权以及宗教的矛盾和纠纷交织在一起。 “三十年战争”的导火线则发生在东欧的波西米亚(今捷克)。 “三十年战争”一般被分为四 个阶段:波西米亚阶段(1618-1623 年),丹麦阶段(1625-1629 年),瑞典阶段(1630-1635 年), 瑞典-法国阶段(1635-1648 年)。用以划分阶段的国家通常是那一阶段作为新教主力与哈布 斯堡帝国对抗的国家。 1648 年 10 月 24 日在与威斯特伐利亚相邻的两个城镇闵斯特和奥斯纳布鲁克分别缔结的条 约被统称《威斯特伐利亚和约》。《威斯特伐利亚和约》的签订是在新教势力取得相对优势 的情形下进行的,这种实力对比在和约中有所体现。和约主要致力于解决三个问题。首先是 领土问题。其次是解决宗教问题。第三是确定德意志国家的体制。“三十年战争”和《威斯 特伐利亚和约》在国际关系的发展史上是一个划时代的事件。 《和约》确定了一些现代国际 关系原则,对欧洲国际体系的建立和欧洲未来的政治经济秩序影响深远,在国际关系史上占 有十分重要的地位。首先,它开创了一个先例,即以“会议” 解决争端。其次,《威斯特伐利 亚和约》明确规定了现代国际关系的重要法律原则,确认了国家主权的平等。第三,《威斯特 伐利亚和约》 首次创立并确认了条约必须遵守和对违约的一方可施加集体制裁的原则。 第四, 罗马教皇神权统治体制的世界主权论被打破。第五,世俗专制的封建王权体制得到了加强, 其中在法国体现最为明显。 最后,和约还确立了外交常驻代表机构的制度,为主权国家间经常 性的政治经济交往提供了制度上的便利。 《威斯特伐利亚和约》 不但结束了持续达 30 年之久的全欧规模的战争,而且也在欧洲大陆形 成了一个力量相对均衡的政治格局,它建立了现代国际关系史上第一个体系——威斯特伐利

亚体系。 但是,威斯特伐利亚体系还不带有全球性国际关系体系的特点和色彩,它所展现的更 多的是欧洲的国际秩序 1618-1648 年的“三十年战争”,是欧洲历史上的第一次“世界大战”。几乎所有欧洲国家 都被卷进来了。 它们先是为宗教信仰而战,新教诸侯与天主教势力势不两立;接着又抛开了宗 教外衣,为赤裸裸的国家(或准国家)利益而战,宗教信仰不再是划分敌我的主要依据。经过 “三十年战争”的洗礼,四分五裂的欧洲通过国际会议与和约的方式,肯定了国家的主权原 则和新教与天主教的平等权利,形成了历史上第一个现代意义上的国际关系体系——威斯特 伐利亚体系。 民族君主国的兴起、 主权观念的出现和国际政治的世俗化这些在中世纪就已经 酝酿成熟的欧洲新现象,现在有了一个被大家(除罗马教皇外)所共同接受的具有法律约束力 的结局。欧洲国家的组织形式真正开始走出了中世纪。 威斯特伐利亚体系是现代国际关系史上延续时间最长,包涵内容最广的一个体系,并且对后 来国际关系的发展有着深远影响。 实际上,现代国家关系中的主权原则,解决国家纠纷的国际 会议方式和国际条约对参加者的法律约束力等,都是由威斯特伐利亚最初奠立的。

2.

威斯特伐利亚体系的多极“均势”格局

威斯特伐利亚和约加剧了德意志和欧洲的分裂,削弱了当时几乎成为欧洲主宰的哈布斯堡王 朝的势力,促成了一种多元政治格局。到 17 世纪中后期,各君主专制国家成为欧洲国际格局 的主角。 它们频繁地变换联盟,进行战争。 但它们不再为跨国利益和宗教信仰而战,现实政治 和国家利益成为各国付诸战争或连结同盟的主要出发点。“此时为敌,彼时为友”成为这一 时期欧洲政治的一大景观。 三十年战争结束后,欧洲各国为了加强中央集权制的民族国家,需要大量的财政开支,因此, 几乎都把重商主义作为基本政策。 重商主义是欧洲资本原始积累时期代表商业资产阶级利益 的一种政策体系和经济学说。 它把金银当成一国的主要财富,除了开采金银矿产,把对外贸易 当作财富的真正源泉。 因而,各国国王都积极动用国家手段支持对外贸易,目的是让国王们拥 有更充裕的财力进行领土扩张;而国王们为了扩大王权需要更多的、能够带来更大的税源和 兵源的土地和人口,更大的税源和兵源是进一步扩张的资本和王权强大的标志。欧洲各国在 这样的背景下,进行了一系列有限战争,欧洲的政治格局不断发生变化。 频繁的战争最终确立了欧洲的政治格局。西班牙、荷兰、瑞典以及土耳其相继退出了欧洲国 际政治舞台的中心,英国、法国、奥匈与相继崛起的俄国和普鲁士成为主导欧洲政治秩序的 五大强国。欧洲五强中的法国和俄国曾一度主宰欧洲大陆的政治,英国成为欧洲政治格局的 平衡者,欧洲大国形成了一段时间内相对稳定的权力关系。 经过一个世纪优胜劣汰、弱肉强食的纷争后,18 世纪欧洲的政治格局发生了重大变化。西班 牙、荷兰、瑞典和波兰等从一流强国沦为二流国家,法国、英国、奥地利、普鲁士和俄罗斯 等欧洲五强崛起。 它们成为 18 世纪欧洲外交舞台上的主角,并在一定程度上形成了各具特色 的外交思想。欧洲大陆中心地带的法、奥、普渐呈三足鼎立之势,维持着一种均势。欧洲侧 翼的两个国家——英国和俄国在努力确保欧陆均势的情况下,向欧洲以外的地区扩张。英国

的殖民步伐迈向浩瀚海洋,俄国扩张矛头指向广袤的欧亚大陆东端。军事力量、财政收入、 地理位置以及政府的组织能力是这一时期影响各大国力量对比和国际格局变化的主要因素。

3.

17-18 世纪的欧洲与世界

威斯特伐利亚体系当时主要反映的是欧洲国家之间的力量对比,但欧洲国际格局的变化和大 国间的战争也已经开始影响到它们的海外殖民地,并对殖民地的命运产生重大影响。英法 “七年战争”加剧了英国对北美殖民地的盘剥,促进了美国独立运动的兴起;而英法矛盾也 给美国独立战争创造了一个有利时机。美国的独立不仅为欧洲敲响了警钟,给拉美殖民地以 鼓励,而且也扩大和巩固了资本主义体系。在欧洲舞台上日趋没落的西班牙和葡萄牙在拉丁 美洲殖民地建立起直接统治,移植了大量封建主义因子,对拉丁美洲的发展产生了相当不利 的影响。非洲外围在这一时期被欧洲国家通过奴隶贸易卷入资本主义体系。 同美洲和非洲相比,此时的亚洲仍是一个相对“独立”的世界。中国强大的军事实力和经济 上自给自足的运行机制足以挡住西方冒险家的步履。威斯特伐利亚体系确立之时,也正是中 国清王朝走向“康乾盛世”之即。 作为当时世界上最强大的国家,中国当时还以其“最优美、 最古老、最广大、人口最多而治理最好的国家”而成为许多西方人所崇敬。中国没有也“毋 需“注意欧洲的变化,更没有感到北美大陆上一个未来的超级大国正在崛起。 不过,随着在印 度的莫卧儿帝国的衰落,南亚则逐渐沦为西方国家的殖民地。 印度的遭遇开始了亚洲的危机。 第三编 雅尔塔:美苏主导下的两极格局

第十四讲 雅尔塔体系的形成

凡尔赛-华盛顿体系经过二战的打击彻底崩溃,几个世纪以来一直在国际体系中处于中心地 位的欧洲丧失了对世界的影响与控制,取而代之的是美国与苏联两个超级大国的兴起。基于 各自的国家利益与政治文化传统,美苏在二战后期召开了一系列国际会议,就战后世界新秩 序提出了各自的设想与规划,建立了美苏共同主宰世界的雅尔塔体系。

1.

盟国对战后世界秩序的设想

在二战尚未结束之际,罗斯福总统就开始构想美国的战后世界蓝图。罗斯福主要继承和发展 了威尔逊集体安全思想,试图在战后建立一种大国协调下的集体安全。他精心设计建立联合 国作为维护战后集体安全的机构。在罗斯福看来,大国合作是保障联合国发挥权威效能的重 要前提。他所设想的大国主要是美苏英三国合作,其关键是美苏合作。罗斯福认为美苏在二 战中建立的合作关系在战后有继续的可能,主要是因为苏联的战后重建需要美国的援助。中 国和法国被列为大国之一,主要是作为美国在亚洲和欧洲平衡苏联的力量。他从国际联盟的 无效吸取了教训,认识到集体安全的实现必须以大国的协调一致为保障,在联合国中必须把 权力集中到少数几个大国组成的安全机构中。

在政治上建立集体安全的同时,罗斯福在经济方面又精心筹划了美国主导下的战后国际经济 秩序,主要是从金融、贸易和投资三方面来扩张美国经济。1943 年美国政府提出了由财政部 长哈里·怀特提出的所谓"怀特计划"。 怀特计划的核心是依靠美国当时黄金储备第一的有利 地位,建立一个国际货币稳定基金机构,美国在其中发挥主导作用。 罗斯福的战后世界蓝图实质上是一种世界范围内的"门罗主义"。 美国在战后积极主张结束英 法等传统殖民主义的统治,实行民族自决,建立资本主义的民主政体。 美国通过建立政治上的 集体安全来保证世界和平,而美国以其自身强大的经济军事实力在其中发挥主导作用,从而 保证世界资本主义经济体制在一种和平的环境中正常运行,实现世界性的门户开放。罗斯福 战后世界蓝图能否实现的关键在于在多大程度上满足苏联等大国的政治经济利益,保障美苏 的战后合作。

2.

布雷顿森林体系与敦巴顿橡树园会议

布雷顿森林(Bretton Woods)体系是美国一手建立的国际货币体系,它是资本主义国际经济 新秩序的基础。 1944 年 7 月,美国在新罕布什尔州的布雷顿森林组织召开了国际货币金融会议。 个国 44 家派出了 730 名代表出席会议,商讨有关建立国际货币基金组织及国际复兴开发银行问题。 经过 3 周的讨论,会议通过了《联合国家货币金融会议最后决议书》,《国际货币基金组织协 定》及《国际复兴开发银行协定》,总称为《布雷顿森林协定》。《国际货币基金组织协定》 的目的是建立以美元为支柱的国际货币制度。 该协定规定:美元与黄金直接挂钩,美元充当黄 金的代表或者等价物,其比价为 35 美元等于 1 盎司黄金,这个比价不经美国政府同意不得改 动;其他会员国的货币对外比价均以一定数量的黄金或美元来表示,经确定的固定汇率,不能 任意改动;各国政府或中央银行可用美元向美国兑换黄金。这是一种以美元和黄金为基础的 金汇兑本位制。美国由此建立了以美元为支柱的国际货币制度,掌握了资本主义世界的经济 命脉。 1945 年 12 月 27 日,世界银行(World Bank,即国际复兴开发银行,International Bank for Reconstruction and Development)和国际货币基金组织(International Monetary Fund, 简称 IMF)正式成立。世界银行通过信贷来帮助成员国恢复和重建本国经济,并促进国际贸易 的发展。由于美国是世界银行资本和贷款的主要提供者,对于银行的活动拥有支配权。国际 货币基金组织的宗旨是讨论和促进国际货币合作,提供中短期资金解决会员国国际收支中出 现的暂时不平衡,消除各国外汇管制,促进国际汇兑的稳定,以利国际贸易的发展。该组织的 基金来源于各会员国认缴的份额,其大小由基金组织根据该国的进出口贸易额、国民收入、 黄金外汇储备等几项指标提出,然后经与会员国磋商而定。 会员国所占份额越大,在基金组织 内享有的权利也越大。 苏联政府认为美国将利用这两个机构对苏联和东欧国家进行控制和渗 透,并担心关于取消货币管制、固定卢布汇价及交流经济情报的规定会有损苏联国家主权, 苏联最后拒绝参加国际货币基金组织和世界银行。 从 1943 年起,美英等国酝酿成立国际贸易组织。1947 年 10 月 30 日,由美国倡议的关税

和贸易总协定在日内瓦签字。关贸总协定(The General Agreement on Tariffs and Trade, 简称 GATT)是一项多边协定。它秉承美国的"门户开放"原则,承认最惠国待遇的普遍性和消 除贸易壁垒的必要性,消除国际商业上的差别对待。 美国企图凭借自身强大的实力,通过自由 竞争,排挤英法,垄断国际市场。由于欧洲国家的反对,关贸总协定保留了一些关于特惠制和 关税同盟的项目,允许发展中国家采取保护本国工业的必要措施。 二战后期,美国在经济上控制了世界生产市场、 销售市场和金融市场,为建立世界性的美国霸 权奠定了基础。 布雷顿森林会议(Bretton Woods Conference)结束之后,在美国的积极倡导下,美英苏三国代 表在华盛顿附近的敦巴顿橡树园(Dumbarton Oaks)举行会谈,草拟战后国际组织的章程。斯 大林以苏联当时在对日战争中仍处于中立为由,反对与正同日本交战的中国一道参加会谈, 因此会议分两个阶段进行。1944 年 8 月 21 日至 9 月 28 日,美苏英三国举行了第一阶段的会 议。 三国代表一致同意(1)战后新的国际机构应该包括 4 个基本组成部分,即联合国大会、 安 全理事会、秘书处、国际法院;(2)联合国大会和安理会在职权上进行了明确的划分。大会主 要有审议权和建议权,而赋予安理会为维护世界和平而采取行动的权力。安理会的决议对所 有会员国都有约束力。(3)联大重要决议只需会员国三分之二多数票方就可通过。 美苏英经过讨论尚未解决的问题主要有 1)关于创始会员国资格问题。美国提议 8 个并未

同轴心国作战的国家(其中 6 个是拉美国家)为创始会员国,苏联遂建议将其 16 个加盟共和国 都列为创数会员国。 (2)关于安理会的投票程序问题,主要是否决权的适用范围。 美英认为当 某一大国为当事国一方时,不应参加投票。 苏联担心美英操纵安理会反对苏联,坚持在一切问 题上享有否决权。最后,双方同意留待以后讨论。 从 1944 年 9 月 29 日到 10 月 7 日,美英苏三国举行了第二阶段的会议。经过两阶段的讨论, 会议通过了 《关于建立普遍性的国际组织的建议案》 ,建议将新的国际组织定名为"联合国", 规定了联合国的宗旨和原则、 会员国的资格以及联合国的主要机构。 这一建议案成为后来制 定《联合国宪章》(The United Nations Charter)的基础。

3.

雅尔塔会议、波茨坦会议与联合国

1945 年 2 月 4 日至 11 日,盟国首脑会议在苏联克里米亚半岛的雅尔塔举行。三国首脑都想 按照自己的意愿重新安排战后世界,最大限度地维护本国利益。 英国由于受大战的影响,实力 下降,无法与美苏分庭抗礼,因此不得不在某种程度上依附于美国,寻求美英联盟一致。美国 与苏联在雅尔塔会议上居于主导地位。 1945 年 2 月 11 日,美苏英三国签署了《雅尔塔协定》。该文件规定,在德国投降及欧洲战争 结束后两个月或三个月内苏联将参加同盟国方面对日作战,其条件是:(1)"外蒙古(蒙古人民 共和国)的现状须予维持",(2)"由日本 1904 年背信弃义进攻所破坏的俄国以前权益须予恢 复。 即 "库页岛南部及邻近一切岛屿须交还苏联","大连商港须国际化,苏联在该港的优越 " 权益须予保证;苏联之租用旅顺港为海军基地须予恢复";"中东铁路和南满铁路应设立一苏

中合办的公司以共同经营之;经谅解,苏联的优越权益须予保证而中国须保持在满洲的全部 主权。"(3) "千岛群岛须交予苏联"。美国总统将设法取得中国政府对有关中国问题协议的 支持。《雅尔塔协定》有损中国的主权利益,是大国主义和强权政治的表现。 在美国的推动下,雅尔塔会议通过了《关于被解放的欧洲宣言》。它规定:三国政府要以 一致的政策援助欧洲各国已解放的人民,用民主方式解决他们迫切的政治和经济问题;三国 政府认为必要协助被解放欧洲国家创造国内和平条件,成立民主临时政府;尽快进行自由选 举等等。表明了三国政府奉行实现民主欧洲的政策。 在雅尔塔会议上,联合国的建立问题取得了很大进展。 在安理会的表决程序上,美国的提议被 普遍接受,即"程序事项方面的决议,以七理事国的多数票通过;其他一切事项的决议,应以七 理事国的多数票包括全体常任理事国的同意票通过"。关于利用区域机构和平解决地方争端 等事项的决议,争端当事国无权投票。这就是所谓的"雅尔塔公式"。在创始会员国资格问题 上,三国一致决定于 1945 年 4 月 25?日在旧金山召开联合国家会议讨论制宪问题。美英中苏 法是这一会议的发起国,凡在 1945 年 2 月 8 日前在联合国家宣言上签字的国家以及 1945 年 3 月 1 日前向轴心国宣战的协同国家,都是联合国创始会员国,它们都将参加旧金山会议。苏 美英三国签署了《苏、美、英三国克里米亚(雅尔塔)会议公报》。 此外,雅尔塔会议还讨论了托管制问题,并就希腊、南斯拉夫、意大利、奥地利、罗马尼亚和 保加利亚等国的问题交换了意见。 雅尔塔会议是苏、美、英三大国在战时所举行的最重要的一次首脑会议。它确定了最后歼灭 德国和打败日本的战略方针,做出了一些符合各国人民要求建立民主和持久和平愿望的决定, 为联合国的最终建立奠定了基础。但是,会议的某些决定带有明显的强权政治和大国主义色 彩,尤其美苏以中国的主权和领土作秘密交易,这是对中国人民利益的严 德国战败投降后,美、苏、英对于处理战后有关事务日益表现出巨大的分歧。为了维持战时 合作,彻底击溃日本军国主义,取得二战的最后胜利,三大国于 1945 年 7 月 17 日至 8 月 2 日, 在柏林附近的波茨坦举行会议,最后签署了《波茨坦协定》。7 月 26 日,中、美、英发表了 敦促日本投降的《波茨坦公告》。美国总统罗斯福于会前逝世,新任总统哈里·S·杜鲁门 (1884--1972)出席了会议并担任会议主席。 会议期间,英国首相丘吉尔的保守党在大选中失 败,工党领袖新任首相克莱蒙特·艾德礼(Clement Attlee,1883-1967)接替丘吉尔参加会 议。 苏美英三国首脑怀着不同的目的出席了这次会议。 苏联的主要问题考虑是巩固欧洲反法西斯 战争的胜利成果,确定对德国处置的基本政治和经济原则,解决对苏赔偿数额的问题,促使英 美承认东欧各国民主政权和领土变更。英国的主要意图是同苏联争夺欧洲胜利果实,遏制苏 联在欧洲影响的扩大,维护大英帝国的传统势力和原有阵地。美国主要目的是促使苏联对日 作战,尽量减少美国在对日作战中可能遭受的损失,同时确立美国在战后世界的主导地位。 波茨坦会议决定设立外长会议,由英、苏、中、法、美五国外长组成,以便进行关于缔结和约 所必需的准备工作。 此外,会议还决定:迅速审判主要战犯;盟国立即从德黑兰撤军;丹吉尔及 附近地区由国际共管;关于黑海海峡的蒙特勒公约应予修改。 会议期间,美英中发表了 《波茨

坦公告》。它表明了盟国结束对日战争和处置日本的基本方针。 波茨坦会议是第二次世界大战期间苏、美、英三国首脑举行的最后一次国际会议。它对于加 速日本投降和巩固反法西斯的胜利成果发挥了积极作用。但是,会议也暴露出苏联和英美之 间的矛盾不可调和。 波茨坦会议之后,苏联和英美从战时盟友一步步转变为争霸世界的对手。 1945 年 4 月 25 日,旧金山制宪会议正式召开。来自五十个国家的 282 名正式代表以及 1726 名顾问、 专家及其他人员出席了会议。 大会分为三个阶段,第一阶段为一般性发言阶段,第二 阶段讨论和制定宪章,第三阶段由调整委员会在不更改内容的基础上对宪章条文进行修正。 6 月 26 日,50 个国家的 153 名全权代表在宪章上签字。中国国民党代表顾维钧和中国共产党 代表董必武作为正式代表在宪章上签字。 《联合国宪章》以敦巴顿橡树园建议案为基础,部分条款做了修改。它规定联合国的宗 旨是"维持国际和平及安全","发展国际间以尊重人民平等权利及自决原则为根据之友好关 系","促成国际合作,以解决国际间属于经济、社会、文化及人类福利性质之国际问题","构 成一协调各国行动之中心,以达成上述共同目的。"宪章还规定,各成员国应遵守的基本原则 是:?"各会员国主权平等","应以和平方法解决其国际争端","各会员国在其国际关系上不得 使用威胁或武力,或以与联合国宗旨不符之任何其他方法,侵害任何会员国或国家之领土完 整或政治独立",联合国不得干涉"在本质上属于任何国家国内管辖之事件"。 按照宪章规定,联合国设立 6 个主要机构,即大会、安全理事会、?经济及社会理事会、托管 理事会、国际法院、秘书处。"大会由联合国所有会员国组织之",可以讨论"宪章范围内之任 何问题或事项"和宪章所规定的"任何机关之职权",就这些问题或事项可以向安理会或会员 国提出建议。重要问题以 2/3 多数票决定,?其他问题以简单多数票决定。安理会由 11 个理 事国构成,美苏英中法为五大常任理事国。安理会被授权"维持国际和平及安全","调查任何 争端或可能引起国际摩擦或惹起争端之任何情势,?以断定该项争端或情势之继续存在是否 足以危及国际和平与安全之维持","应断定任何和平之威胁、 ?和平之破坏或侵略行为之是否 存在",并提供调停争端的方法。 安理会的表决程序,采用"雅尔塔"公式,即处理重大国际问题 时采取大国一致原则。10 月 24 日,《联合国宪章》正式生效,联合国宣告成立。 联合国一个真正意义上的普遍和广泛原则的国际组织。它以维护世界和平,发展各国人 民之间友好关系和促进国际经济合作为宗旨,制定了平等、善意、和平、非暴力、协作、世 界、 不干涉内政等七大原则,第一次以国际公法的形式赋予中小国家和大国同等的发展权利。 与此同时,联合国的组织和章程也存在着一些问题,大国强权政治的色彩比较浓厚,联合国及 其活动因此具有一定的历史局限性。 所谓雅尔塔体系,通常指的就是二战后出现的两种社会制度两种意识形态和两大对立的军事 集团分庭抗礼的国际关系格局,是从 1943 年至 1945 年战时盟国领导人从德黑兰、雅尔塔直 至波茨坦会议以及期间另一些重要的双边和多边会谈中所形成的一系列公报、 议定书、 协定、 声明和备忘录等一致确认的对战后世界秩序所作的安排。 它是第二次世界大战期间和结束时, 大国之间尤其是美苏之间实力对比和妥协的产物。莫斯科三国外长会议、开罗会议、德黑兰 会议、丘吉尔与斯大林关于巴尔干问题的会谈,都可看成是雅尔塔会议的准备。雅尔塔会议

继承和发展了上述会议的成果,对某些协议进行了修改和调整并使之法律化。此后举行的旧 金山会议,则是对雅尔塔会议所确定原则的补充和具体化。当时的盟国领导人主要是面对这 样两个问题:一是如何打败法西斯;二是如何安排战后世界。具体说来就是(1)如何最后打败 德、 日法西斯,如何处置战败国,以防止法西斯主义东山再起;(2)重新绘制战后欧亚的政治地 图,特别是重新划定德、日、意法西斯国家的疆界及其被占领区的归属和边界;(3)建立联合 国组织,作为协调国际争端,维持战后世界和平的机构;(4)对德、 日、 意的殖民地以及国联的 委任统治地实行托管计划,原则上承认被压迫民族的独立权利。 雅尔塔体系结束了

旧的欧洲大国主宰世界的局面,开创了新的美苏控制世界的两极格局。两极格局的形成标志 着国际关系力量对比发生了历史性的变化。 美苏两个超级大国的出现和资本主义与社会主义 两种制度的对立是两极格局形成的基础。 二战争期间,罗斯福政府开始摆脱孤立主义的影响, 推行美国主宰世界的世界主义外交。罗斯福通过战时一系列大国首脑会议,力主把盟国的战 时军事合作转变成由美国主导的大国合作体制。 战后西欧的衰落促使美国为稳定资本主义体 系而进行大规模的全球干预。 美国的实力使美国有能力放手追求世界范围内的战略利益。 美 国总统杜鲁门公开表明了这种意图,他在 1947 年 4 月 5 日的一篇演讲中声称:"全世界都在注 视我们,要我们肩负起领导的责任。 形势的发展使我们必须肩负起这个责任。 "苏联战后出于 历史教训和现实政治的需要,把保障国家安全视为国家的首要任务。 为了建立战略缓冲地带, 苏联认为东欧国家的亲苏立场是必不可少的条件。 苏联不断发展的大国沙文主义和民族利己 主义,使苏联热衷于领土扩张和政治输出。这样,美苏两国不仅在意识形态上对立,而且在国 家利益和战略目标上也产生了对立,矛盾难于避免。它们之间的冲突很容易波及世界其他国 家和地区,引发全球性的对立和对抗。 美苏都利用战后世界分化重组的时机,发起和组建了各 种国际性或地区性的组织机构,争取对自己有利的战略安排。 从大国决定一切这个意义上说,雅尔塔体系与以往历次国际体系的转变相差无几。大国强权 政治和秘密外交依然存在。但是,雅尔塔体系与凡尔赛-华盛顿体系相比,有着明显的历史进 步性。 首先,两次世界大战性质截然不同。 凡尔赛-华盛顿体系是一战协约国集团分赃的产物。 它对战败国进行了骇人听闻的掠夺和奴役。第二次世界大战则是世界民主力量的胜利,民主 的原则在雅尔塔体系中反映出来。在处理战败国方面,规定了非军事化、非纳粹化原则。强 调"用民主方式解决它们迫切的政治问题和经济问题"。其次,联合国与国联截然不同。联合 国的普遍性和广泛性超过国联。 国联创立之初只有 26 个国家,苏联和美国都不在其中。 联合 国的创始会员国有 51 个国家,而且苏联和美国这两个社会制度截然不同的国家共处于同一 个国际组织内。联合国规定了民族独立和民族自决的原则,被联合国托管的地区后来陆续获 得了独立。这与国联的委任统治截然不同,具有历史的进步性。第三,在第一次世界大战后, 美国虽然登上了世界舞台,但是,欧洲列强依然主宰着世界。英法在建立凡尔赛体系,操纵国 联,反对苏维埃政权方面发挥着主要角色。在雅尔塔体系中,英国虽然是三巨头之一,但已无 法与美苏相提并论,欧洲霸权体系彻底结束,美苏主宰东方与西方的两极对立时代已经来临。

第十五讲 冷战的起源与东西方阵营的激烈对抗

1.

美国对外战略的冲突与冷战的源起

第二次世界大战后,美国外交再一次面临着历史转折。 回溯美国二百多年的发展,扩张是美国 外交史上永恒的主题。 美西战争标志着美国由大陆扩张进入到海外扩张。 第二次世界大战则 把美国推上了资本主义世界霸主的地位,美国开始进入了全球扩张时期。 早在战争进行期间, 罗斯福总统就开始了战后世界秩序设计,规划了大国特别是美苏合作,美国主导的政治蓝图。 杜鲁门继任总统后,最初还遵循着罗斯福设计的与苏合作的既定方针。但是,随着战争结束, 国际环境发生了巨大变化。随着德国和日本相继投降,美苏合作的政治基础发生动摇。双方 在东欧、中欧、中东等一系列问题上的矛盾日益尖锐,两国关系日趋恶化。苏联拒绝加入世 界银行和国际货币基金组织,使杜鲁门政府认为美国无法运用政治让步或经济援助的手段将 苏联纳入自己的战略轨道。 战争期间美国实力的膨胀增强了美国领导人的政治野心。 杜鲁门 接任突然病逝的罗斯福之前对美国外交政策所知甚少,也没有罗斯福那样与苏联领导人长时 间战时合作的经历,他上台便声称要承担"领导世界"的担子,"全世界应该采取美国制度"," 不管我们喜欢与否,未来的(国际)经济格局将取决于我们"。 对核武器的垄断地位更加强了美 国建立一个"美国治下的和平"的信心。 美国战时经济向和平经济的过渡也迫切需要美国向全 世界扩张。对国外钢铁和能源的严重依赖,军事订单的大量减少以及大批军人复员造成的失 业压力及其所产生的一系列社会问题,迫使美国需要开放的世界市场。面对这一系列变化, 杜鲁门政府开始改变对苏态度,逐步采取了对苏联强硬和对抗对策 第二次世界大战使苏联更一跃而为仅次于美国的军事和政治大国。与此同时,二战给使 苏联带来了空前的浩劫,有效防御侵略威胁和确保国家安全成为战后苏联外交的重心。在这 一外交思想的指导下,斯大林试图在东欧和中欧建立一系列亲苏的国家,把历史上入侵俄罗 斯的危险走廊变为保卫苏联的安全地带。同时,苏联主张大量索取战争赔款,彻底削弱德日, 瓦解苏联东西两边的敌人,保障苏联安全。此外,在大国沙文主义和狭隘的民族主义影响下, 斯大林竭力谋求苏联在远东的利益,积极推进和扩大苏联的势力和影响。 美国争霸世界的既定目标和苏联坚决捍卫安全利益的战略计划发生了尖锐的对立。 双方都视 对方为实现自己国家利益的主要障碍。与此同时,双方在意识形态和社会制度方面的根本对 立,使美苏之间的矛盾和冲突不可避免。 在这种历史背景下,美苏迅速由战时盟友转变为冷战 对手。 遏制政策是第二次世界大战后美国奉行的基本国家战略。可以说,战后美国在世界上的每一 项重大举动,都是在"遏制"(Containment)共产主义这一总的战略方针的指引下进行的。 第二次世界大战后,美苏之间的矛盾和斗争不断尖锐。 杜鲁门就任总统之后,美苏之间围绕着 德国和波兰等问题冲突不断。美国政府内部对苏强硬的呼声日益占据上风。1946 年 1 月,美 国在联合国首届大会上公开推翻关于国际控制原子能的协议,并就苏联伊朗争端发难,指责 苏联干涉伊朗内政。1946 年 2 月 9 日,斯大林在莫斯科选区选民大会上发表演说。他指出资 本主义世界经济危机引起了二次世界大战,并认为资本主义国家之间对世界市场的争夺将会

导致新的世界大战爆发,苏联在新的五年计划中要优先发展重工业。斯大林的演说在美国政 府内部引起了强烈的反应。副国务卿迪安·艾奇逊(Dean Acheson)认为斯大林否认了美苏 和平共处(Peaceful Coexistence)的可能。 1946 年 2 月中旬,美国政府得知苏联有意不参加世界银行和国际货币基金组织协定,由 国务院致电美国驻莫斯科使馆,要求搞清苏联的真实意图。2 月 22 日,美国驻苏联使馆代办 乔治·凯南(George F.Kennan 1904- )着手起草了一份长达 8,000 字的电报传回国内。凯 南不但全面分析了战后苏联的"理论、意图、政策和做法",而且还提出了一整套"遏制"苏联 的政策。电报引起了美国国务院和白宫的高度重视。凯南不久奉调回华盛顿。 1947 年 7 月,出任国务院政策规划研究室主任的乔治·凯南在美国《外交季刊》上发表 了署名"X 先生"的《苏联行为的根源》一文,对遏制政策进行了详细阐述。凯南的理论可以 归结为以下三点:首先,他对苏共党的路线从根本上进行了否定,认为"苏联共产党的路线并 不是以对国外形势的客观分析为依据的"。 他说资本主义国家内部的基本矛盾"已经主要不是 生产资料的资本主义所有制所产生的矛盾,而是高度城市化和工业化本身所产生的矛盾";" 资本主义内部的竞争不一定引起战争";二战之后"还侈谈对苏联进行干涉的可能性,那完全 是一派胡言","资本主义国家和社会主义国家之间互利的和平共处是完全可能的"。 在凯南看 来,"克里姆林宫对世界事务过于敏感的看法,其根源是俄国人传统的和本能的不安全感"。 第 二,凯南认为现在苏联共产党的统治和过去沙皇的独裁统治没有什么两样,只不过披上了马 克思主义这块"能使他们在道德和思想上受人尊重的遮羞布"而已。 斯大林向外扩张的目的并 不是想履行其国际无产阶级义务,而是出于俄国统治者传统的不安全感;苏联强调意识形态 分歧的目的,一是使其非法建立的政府合法化,二是借口存在资本主义包围而使其对国内的 镇压和向国外的扩张具有理论依据;苏联领导人在世界上不会放过任何一个有利于其扩张势 力和影响的机会。但和希特勒德国不一样,苏联"从不冒那些不必要的风险"。在遇到强大的 阻力时,苏联人"可以轻易地退却"。 第三,在上述两点基础上,凯南提出了美国应采取的战略, 这就是保持"我们自己社会的健康和活力",并"必须为其它国家指明比我们过去提出的更为 积极、更具建设性、也是我们希望看到的那样一种世界图景"。 凯南提出的遏制理论为美国政府在美苏关系从合作到敌对的转折时期,选择了一条切实可行 的道路。 这条道路的特点是:既不触发美苏之间的全面战争,又能对苏联的"侵略"行为组织有 效的对抗。凯南的遏制理论奠定了战后美国外交政策的思想基础。 1946 年 1 月 16 日,英国前首相丘吉尔应邀访问美国。 月 5 日,在杜鲁门总统的陪同下,丘吉 3 尔来到密苏里州的富尔敦(Fulton),在总统肆业的威斯敏斯特学院,发表了名为《和平砥柱》 的演讲。 丘吉尔在演说中宣称"从波罗的海的斯德丁(什切青)到亚得里亚海边的的里亚斯特, 一幅横贯欧洲大陆的铁幕(Iron Curtain)已经降落下来。"铁幕之后的东欧、中欧国家都处 于苏联的势力范围之内,而共产党的"第五纵队"则遍布世界各国,"到处构成对基督教文明的 日益严重的挑衅和危险"。为了对付这种威胁,丘吉尔呼吁"以英联邦与英帝国为一方和与以 美国为另一方建立特殊的关系",呼吁"西方民主国家团结一致","没有人会来冒犯它们"。 丘吉尔的演说引起了极大的轰动。 美国政府借丘吉尔这位"反布尔什维克老兵"之口说出了自

己不便公开的主张,同时,它也表达了英国企图借助美国的力量在欧洲抗衡苏联的愿望。3 月 13 日,斯大林就丘吉尔的演说答《真理报》记者问时指出,该演说的"目的是要在盟国中间散 布纠纷的种子,使它们难于合作??毫无疑问,丘吉尔先生的方针是进行战争的方针,即号召 同苏联开战"。富尔敦演说被认为是美英对苏联发动"冷战"的信号。 1947 年 3 月 12 日,杜鲁门在国会两院联席会议上宣读了一篇要求国会批准向希腊和土耳其 提供经济和军事援助的咨文。杜鲁门声称希腊受到了共产主义领导的"恐怖主义活动的威胁 ",这种"混乱和无政府状态很可能危及土耳其和整个中东地区",甚至会给欧洲和全世界造成 灾难性的后果。为此,杜鲁门请求国会同意在 1948 年 6 月 30 日以前向希、土两国提供 4 亿 美元的援助。美国国会两院于 5 月 15 日通过了"援助希腊、土耳其反对共产主义"的法案。5 月 22 日,杜鲁门总统签署生效。 根据该法案,美国政府在三年内援助希、 土两国 6.59 亿美元。 1949 年希腊的革命烈火被扑灭。 杜鲁门主义是一种新的世界范围的门罗主义。杜鲁门称援助希腊、土耳其"这是美国外交政 策的转折点,它现在宣布,不论什么地方,不论直接或间接侵略威胁了和平,都与美国的安全 有关"。杜鲁门主义标志着美苏战时同盟的公开破裂和美苏"冷战"的全面展开 1950 年 1 月,杜鲁门总统指示国务院、国防部重新审议整个美国的防务及外交战略。4 月 14 日以保罗·尼采为主席的特别委员会完成了文件的起草, 并提交给国家安全委员会, 这就是 国家安全委员会第 68 号文件。文件对苏联的根本意图、目标与能力进行了重点分析,强调" 苏联图谋统治全世界"。 文件声称苏联为了把自己的强权统治强加于其他国家,将采用完全颠 覆或用武力破坏非苏维埃世界的政府机构和社会组织的手段。克里姆林宫(Kremlin)把美国 看作主要敌人,在拥有足够核力量情况下,苏联可能会对美国发动攻击。文件由此得出结论, 美国对苏联推行的遏制政策需要大大加强。文件强调说:本纲要的成功全赖美国政府和人民 以及全体自由国家的人民认识到,冷战实际上是一场关系到自由世界存亡的真正的战争。在 此过程中,朝鲜战争(Korean War)爆发,该文件提出的关于苏联威胁的思想进一步占上风。 1950 年 9 月 30 日,白宫安全委员会召开了各有关部门参加的联席会议,通过了在今后四五年 内执行 NSC-68 号文件的政策声明,并由总统正式批准尽快执行。国家安全委员会 68 号文件 首次全面地阐述战后美国国家战略,它对战后美国历届政府的外交政策产生了程度不同的影 响。 "冷战"(Cold War)一词最早由美国政论家赫伯特·斯沃普提出。1946 年初,斯沃普为美国参 议员伯纳德· 巴鲁克起草的演说稿中写道,美国处于"冷战方酣之中"。1947 年 4 月 16 日, 巴鲁克发表了这篇演说,"冷战"一词开始流行。同年 9 月,美国著名政论家沃尔特 ·李普曼 (Walter Lippmann)发表了以《冷战》为题的论著。 "冷战"是相对于战争行动而定义的。 它指的是第二次世界大战结束以后形成的以美国和 苏联为首的东西方两大政治、军事集团之间的紧张斗争与较量。综观东西方冷战的全过程, 美苏之间的关系始终是冷战的核心内容,它左右着冷战的发展方向。 冷战的基本特征之一为: 它既是战争,又是和平。 说它是战争,因为东西方之间的紧张对峙和冲突包括战场上的较量始 终不断。说它是和平,因为冷战中的两个最主要角色美国和苏联之间从来没有发生过直接的

军事对抗。 以美苏争夺世界霸权为核心的东西方冷战持续了近半个世纪之久,其间虽时有起伏,张 弛相间,攻守之势也常有变化,但美苏冲突与对抗一直是国际关系中的主流。尽管在 80 年代 末、90 年代初东西方冷战退出了历史舞台,但寻本溯源,冷战的缘起是由多种因素综合作用 的结果。 战后初期的国际环境为美苏对抗和东西方冷战的产生创造了条件。二战结束后,战时维 系大国同盟的纽带逐渐消失。 战后和平的到来,客观上为大国的冲突与对抗创造了条件;战后 国际力量的对比发生了根本性的变化,其基本特征是"两极化"(polarization),美国和苏联 成为世界上最强大的国家。国际力量对比"两极化"的状况,为美苏之间产生冲突和对抗、从 而由同盟走向冷战创造了条件。从历史上看,"两极化"的国际体系很容易导致双方间日益加 剧的敌视和争斗;德、意、日法西斯集团战败后,世界上出现了大片"权力真空"地区,这为美 苏两国的斗争提供了场所;战后国际体系中充满着动荡与混乱。 许多国家政局不稳,进步力量 与保守力量之间的斗争十分尖锐。 同时,由于战争所造成的巨大破坏,世界上的许多国家处于 经济混乱状态,孕育着紧张的社会矛盾,从而进一步加剧了政局的动荡。 此外,二战以后,殖民 体系首先在亚洲瓦解,印度、缅甸、菲律宾、印度尼西亚等取得独立或正在进行反帝、反殖、 和争取民族独立的斗争。在这一斗争中,各种势力的介入也增加了国际紧张局势。动荡和混 乱的国际局势,将美苏两大国拖入了广泛的国际纠纷中。战后的国际环境尤其是"两极化"的 国际力量格局为美苏冲突和对抗、由战时同盟走向冷战创造了条件。 战后美苏凭借强大的经济、军事实力在全球划分势力范围,使双方相互感到在地缘安全 上受到了威胁。 战争结束时,苏联红军占领了东欧诸国及德国与奥地利的一部分,以美英为首 的西方盟国军队控制了欧洲其他地区。 在中东,苏军占领了伊朗的北部,美英军队占据了其南 部。 在远东,苏军进驻中国的东北、 朝鲜半岛北部、 库页岛和千岛群岛等地,美国控制了日本、 朝鲜南部和太平洋诸岛。经过战前战后一系列会议的"讨价还价",形成了美苏两大国各自控 制和影响的势力范围,形成了地缘政治上的两极对峙。 美苏两国在国家利益上的矛盾与冲突使双方很难再维持战时合作关系。 美国在战后最为关心 的是政治军事安全和经济繁荣。 政治军事安全要求战后的国际政治格局按照美国关于世界秩 序的设想来建立。 它要求:一方面避免危及美国生存的新一次世界大战的爆发,保证西方世界 不受来自东方的政治和军事威胁;另一方面,美国要在全球扩张其势力和影响,确立美国在世 界政治中的领导地位。在经济上,美国比历史上任何时期都更加依赖国际的资源和市场。从 1944 年开始,美国由石油出口国变为进口国,进口比例逐年递增;在战时经济向和平经济转 化中,如何避免发生严重经济衰退是当时美国执政者十分关心的问题。 因此,开拓国际市场成 为至关重要之事。 苏联在战争后期及战后初期所追求的目标主要是出于安全上的考虑。 苏联首先是确保德国不 再发动侵略,同时,由于苏联在战争中遭受巨大破坏,经济重建与恢复也是迫在眉睫。因此在 战后许多重要问题上,苏联一度避免与西方对抗,甚至采取一些妥协与让步来争取一个和平 的国际环境。但是,苏联的极端民族利己主义和大国沙文主义在一些事件中暴露无遗。如

1944 年 10 月,斯大林和丘吉尔在莫斯科达成的关于巴尔干势力范围的"百分比协议";1945 年雅尔塔协定中关于远东问题的秘密条款,苏联以损害中国的利益和割让日本的领土作为参 加对日作战的先决条件。因此说:"美苏关系紧张并非因双方误解而起,而是双方政策、目标 迥然不同,无法调和而起"。 美苏传统政治文化的迥异与意识形态和社会制度的对立使东西方的分歧难以调和。美苏是" 世界事物中心的'后来者',它们各自对于世界的看法与传统的国际社会观很难吻合,因为,从 诸多方面看,它们对世界都抱有'救世'观念,它们并不关心主权实体之间的均势,而自认为对 世界共同体负有某种使命"。 美国自立国以来,就有天生的优越感,一直以"上帝的选民"自居, 从而产生有责任以自己的面貌改造世界的"使命感"。 苏联自彼得大帝开始就为俄罗斯树立起 一个致强致富的传统--陆地蚕食加水域开拓,俄罗斯一度自诩为"斯拉夫人的解放者"。从苏 联的外交实践中不时闪现"彼得大帝"式的身影。 美国和苏联,一个是最强大的资本主义国家, 一个是最强大的社会主义国家。受意识形态信仰的驱使,双方都努力扩大自己意识形态信仰 的影响范围。美国早在俄国十月革命以前就存在的反共意识,虽然在二战中美苏合作时有所 消退,但远未消除。二战结束后,随着苏联的崛起,美国国内的"反共主义"又逐渐抬头。美国 还以西方文明的捍卫者自居,企图运用自己的影响,使全世界按照美国模式的资本主义方向 发展。 苏联则在"无产阶级国际主义"的口号下,根据"苏联的利益代表全人类"的逻辑,尽可能 地在全世界扩张苏联的势力,至少要求社会主义国家和各国革命运动服从苏联国家利益的需 要。 此外,美苏领导人和决策层对彼此认识的差异与处理外交的方式或外交策略的不同也加剧了 美苏对立。战后"两极化"的国际力量格局,使相互对峙的两大国之间很容易产生相互猜疑和 不信任。 意识形态信仰的不同使美苏领导人常常带着有色眼镜来审视对方。 从某种程度上说, 正是"美苏领袖的文化差异助长了冷战兴起。" 促使冷战缘起的各种因素并不是孤立地起作用,而是存在着内在联系。维护和追求本国 的国家利益是美苏制定对外政策最根本的依据和动因;势力范围的划分和争夺既是美苏追求 国家利益的具体体现,又为"两极化"的国际力量格局创造了地缘条件;美苏传统文化的迥异 与意识形态和社会制度的不同不仅为美苏冷战提供了思想基础和支撑,也充当了进行冷战的 宣传工具;美苏领导人认识的差异是这些因素相互作用的结果和表现。各种因素综合起来, 在二战后出现了以美苏对峙为主要特征和内容的冷战岁月。 美国步步为营,分阶段地实现了自己的战略目标。 杜鲁门主义是冷战的政治标志,马歇尔计划 (Marshall Plan)是冷战的经济基础,北约组织是美国的军事手段。针对美国的行为,苏联采 取了一系列反击措施。九国情报局、经互会和华约组织的相继建立,使美苏冷战日益深化和 扩大。

2.

大西洋联盟的形成

西欧的求援为美国趁机控制西欧提供了机会。随着战争的结束,1946 年秋美国国内出现了生 产过剩的危机。杜鲁门主义出台后,美国援助西欧的步伐加快。1947 年 5 月 28 日,国务院召

开会议正式通过了美国援欧方针。6 月 5 日,乔治·马歇尔(George C. Marshall)借在哈佛 大学接受荣誉学位发表演说之机,公开提出了美国对欧洲进行援助的设想,这就是马歇尔计 划。马歇尔谈到,欧洲如果没有外援,就会面临性质极其严重的经济、社会和政治状况的恶 化,"美国应该尽其所能,帮助世界恢复正常的经济状态"。美国政策的目的是"恢复世界上行 之有效的经济制度,从而使自由制度赖以存在的政治和社会条件能够出现"。 马歇尔要求欧洲 主动向美国请求援助,"就美国方面来说,任何行动获得成功主要在于美国人民了解问题的性 质以及应该予以挽救的办法。 政治情绪和偏见是没有份的"。 这就向德国发出了信号,暗示德 国也在援助之列。一周后,马歇尔又补充说,美国的援助计划适用于亚洲以西的欧洲大陆,表 面上把苏联和东欧国家也包括在内。 1948 年 4 月 2 日,美国国会通过了 《1948 年对外援助法》 , 马歇尔计划以法律形式被确定下来。第二天,马歇尔计划正式实施。 美国推行马歇尔计划,自身也获得了丰厚的经济和政治回报。美国国内的经济危机得到了缓 解。美国通过马歇尔计划迫使欧洲国家及其殖民地以对待本国居民的同等条件,向美国投资 者开放,大大有利于美国资本和商品的输出。 政治上,美国通过马歇尔计划稳定了西欧的资本 主义政权,增强了美国对抗苏联的力量,美国对西欧的政治和文化影响也进一步深入。此外, 马歇尔计划在实施过程中削弱了西欧国家的关税和贸易壁垒,客观上为西欧的经济一体化提 供了有利条件。 美国在经济上援助西欧的同时,把目光投向了西欧的共同安全防务问题。杜鲁门政府积极推 进西欧的联合运动,试图建立以美国为首的军事政治集团,从而实现控制西欧和遏制苏联的 目的。北大西洋公约组织(the North Atlantic Treaty,简称 NATO)是美国这一战略构想的 直接产物。 杜鲁门主义与马歇尔计划相继出台后,美国以反共和复兴欧洲为号召,推动西欧联合进一步 发展。1947 年 12 月,马歇尔向英国外交大臣贝文表示美国赞成西欧的联合,并将给予支持。 1948 年 1 月 22 日,英国阐述了对欧政策的三原则,正式提出西欧联盟的建议。 月 17 日,英、 3 法、荷、比、卢五国签署了为期 50 年的《布鲁塞尔条约》(Brussels Pact),它规定各缔约 国在"维持国际和平和安全以及抵抗任何侵略时,彼此提供援助";德国侵略政策复活时,各缔 约国可以采取一切必要措施;当任一缔约国在欧洲成为武装攻击的目标时提供"能力所及的 一切军事或者其他援助"。布鲁塞尔条约的主要目标是针对苏联。8 月 25 日,该条约生效后, 布鲁塞尔条约组织正式成立。它的领导机构包括外长协商委员会、西方联盟防务委员会、参 谋部和司令官委员会。 西欧和美国都认为布约存在着很大的局限。布约各国对于西欧的防务安全仍然表示怀疑,认 为没有美国的参与,就谈不上西欧的共同安全。 布约也不符合美国的要求,一方面布约的缔约 国数目太少,有效范围过于狭窄,无法满足美国大西洋安全的需要;另一方面布约是一个全面 联盟,牵涉到经济、 文化诸多方面,而且各缔约国必须向遭受攻击的盟友提供一切能力所及的 援助,这将使美国负担过重。经过了一系列的准备,1949 年 3 月 18 日,《北大西洋公约》条 文正式公布。 月 4 日,以美国为首的 12 个国家在华盛顿举行 4 《北大西洋公约》 的签字仪式。 8 月 24 日,该条约正式生效,北大西洋公约组织成立。北约最初缔约国共有 12 个。希腊和土

耳其于 1952 年、联邦德国于 1955 年加入了北约。 北约组织的最高权力机构是理事会,由各成员国的外交部长组成。它还拥有统一的军事指挥 系统,其最大的军事指挥机构"欧洲盟军最高司令部",下设中欧、 北欧、 南欧和地中海四个盟 军司令部。 北约的建立,标志着以美国为首的大西洋联盟的形成。 它加深了美苏之间的对立, 推动着冷战向纵深方向发展。另一方面,北约组织内部一直存在着美欧之间控制与反控制的 斗争。特别是进入 60 年美苏出现第一次缓和之后,西欧争取独立安全防务的步伐加快。 "英美特殊关系"一词最早见于第二次世界大战期间的英国文献,用来描述两国战时结成的亲 密同盟合作关系以及规划战时英国的对外政策。 一般认为丘吉尔和罗斯福是英美特殊关系的 缔造者,是丘吉尔创造了这一短语,并使之得到了广泛的流传。 英美特殊关系始自第二次世界大战期间。 英美两国相似的政治制度和价值观念与文化传统的 联系紧密,进一步密切英美合作关系。但是,随着二战的结束和法西斯共同威胁的消失,英美 关系一度松弛。1945 年 8 月,美国宣布停止实行租借法案。1946 年 8 月,美国通过了麦克马 洪法案,拒绝参与英国的核武装,并停止了与英国在核武器研制方面的合作。 遏制苏联扩张的 共同利益和冷战的到来,使英美两国关系在新的利益基础上重新确定下来。 法德和解是欧洲联合的关键。 1950 年 5 月 9 日,法国外长舒曼提出建立"欧洲煤钢共同体"的 计划,即舒曼计划。 他主张以法国和西德的煤钢工业作为基础,把西欧其他国家的煤钢企业联 合起来,在一个超国家的机构下进行统一管理。经过谈判后,西欧六国即法国、联邦德国、意 大利、比利时、荷兰、卢森堡于 1951 年 4 月 18 日在巴黎签署了《欧洲煤钢联营条约》,条 约从 1952 年 7 月 25 日起生效,有效期 50 年。六国煤钢联营取消了煤钢贸易中的关税,建立 了 6 国煤钢的共同市场,调整了运费价格,并对生产过程实行干预。欧洲煤钢共同体 (European Coal and Steel Community)的运营取得了显著的经济成果。 欧洲煤钢共同体的成功推动着欧洲联合进一步发展。1957 年 3 月 25 日,六国首脑在罗马签 订了《建立欧洲经济共同体条约》和《建立欧洲原子能共同体条约》,统称为《罗马条约》。 条约于 1958 年 1 月 1 日生效,欧洲经济共同体(European Economic Community,简称 EEC)正 式成立。 它的宗旨是:消除成员国之间的关税壁垒,在各成员国之间废除阻止人员、 服务和资 本自由流通的各种障碍;建立共同体统一的经济政策;实现资本、 人员、 商品和劳务在共同体 内自由流动;设立欧洲投资银行;设立一笔欧洲社会基金以便增进工人就业的机会,并促进工 人生活水平的提高。条约还规定,欧洲经济共同体设立会议、部长理事会和法院等机构。 欧洲经济共同体的建立,大大促进了成员国的对外贸易,促进了各国经济的发展,并为欧洲联 合的进一步发展奠定了基础。 与此同时,伴随着西欧经济的恢复和发展,欧共体试图摆脱美国 的控制执行独立的外交政策。 特别是进入 60 年代之后,美欧之间控制与反控制的斗争日益激 烈,欧共体试图在美苏之外成为影响世界的第三种势力。

3.

社会主义阵营的建立

在苏联的外交战略中,东欧占有极其重要的地位。苏联吸取了第二次世界大战的历史教训, 力图把东欧变为自己控制的势力范围,以对付来自资本主义世界的军事、 思想和心理的挑战。

苏联利用了战后欧洲百废待兴,资产阶级力量相对削弱,左翼和共产党在人民群众中有着广 泛影响的有利时机,帮助和支持东欧国家陆续建立起人民民主政权。 战后初期,东欧地区先后建立了 8 个人民民主国家,即南斯拉夫、阿尔巴尼亚、匈牙利、 捷克斯洛伐克、保加利亚、波兰、罗马尼亚和德意志民主共和国。由于具体国情不同,这些 国家获得解放和建立人民民主政权的途径也有所不同。 其中南斯拉夫和阿尔巴尼亚是本国共 产党组织领导人民通过武装斗争取得了胜利;罗马尼亚、保加利亚、匈牙利则是本国共产党 领导武装起义,配合苏军进攻取得胜利建立的;波兰、 捷克斯洛伐克的民主政权则在苏联直接 支持与帮助下建立起来的;东德是在冷战东西方分裂的情况下由苏军占领区成立的。 冷战全面爆发后,美国在经济上抛出了马歇尔计划,在军事上组建了北大西洋公约组织,与西 欧国家结成了遏制苏联的大西洋联盟。面对美国咄咄逼人的战略攻势,苏联加强了与东欧各 国的联系,积极推进社会主义阵营的形成。共产党和工人党情报局的建立是苏联实施的首要 措施。 1947 年夏,苏共中央写信给波兰工人党第一书记哥穆尔卡,授意波兰工人党出面召开欧 洲一些国家的共产党和工人党会议,讨论加强彼此之间的联系与合作问题。1947 年 9 月 22 至 27 日,苏、波、匈、罗、保、南、捷、法、意等九国共产党和工人党的代表在波兰举行了 会议。苏共中央书记处书记日丹诺夫作了关于国际形势的报告。会议据此通过了《关于国际 形势的宣言》 宣言指出世界已经分裂为两大对立的阵营,一个是帝国主义反民主阵营,一个 。 是反帝国主义民主阵营。 美国的杜鲁门主义和马歇尔计划是帝国主义全球扩张计划的组成部 分。会议号召各国共产党团结一切民主的爱国力量,反对帝国主义的扩张和侵略计划。在关 于建立联合机构的问题上,波兰、南斯拉夫和捷克斯洛伐克代表反对建立任何形式的共产国 际中心。 在苏联作出让步的情况下,会议最后决定由与会各个党的代表组成情报局,其任务是 组织经验交流,必要时在相互协议的基础上,配合各国党的活动。 九国共产党和工人党情报局从成立到 1956 年结束活动,在反对侵略和争取世界和平方面发 挥了一定作用。但是,苏联试图通过情报局控制东欧一些国家的行为也造成了严重的后果。 九国共产党和工人党情报局建立后,苏联又积极推动经互会的成立。 美国抛出马歇尔计划后, 在苏联的影响下,东欧各国也拒绝参加马歇尔计划。美国和西欧开始禁止向东欧出售某些商 品和基本设施。 苏联为此采取了一系列措施摆脱困境。 1947 年 7 至 8 月,苏联先后与保、 捷、 匈、波、罗等国签订了一系列双边贸易和经济协定,西方称之为"莫洛托夫计划"。莫洛托夫 计划初步形成了以苏联为首的东欧贸易圈。随着西方国家对东欧的经济封锁越来越严重,苏 联决定与东欧建立多边性的经济合作机构。1949 年 1 月,苏、保、罗、匈、波、捷等六国代 表在莫斯科举行会议,决定建立经济互助委员会。 1954 年 11 月 29 日至 12 月 2 日,在没有西方国家参加的情况下,苏联、 波兰、 捷克、 匈牙利、 罗马尼亚、保加利亚、阿尔巴尼亚、民主德国等 8 国代表在莫斯科举行了欧洲和平与安全会 议。会议通过的宣言指出,如果美国和西欧国家批准巴黎协定,东欧国家"不得不采取迫切的 措施,同爱好和平的国家联合起来的力量来对抗上述由西方国家组成的军事集团的侵略势力, 以保障自身的安全。"1955 年 5 月巴黎协定正式生效后,苏联立即采取了一系列反击措施,宣

布废除 1942 年和 1944 年签订的苏英友好条约与苏法友好条约。5 月 11 至 14 日,欧洲国家 保障欧洲和平与安全第二次会议在华沙召开,苏联等上述 8 国签署了 《友好合作互助条约》 , 即《华沙条约》。华沙条约组织的建立使苏联加强了与北约抗衡的实力,也加强了苏联对东 欧各国的控制。华约的建立着社会主义阵营在东欧形成。 社会主义阵营建立后不久,由于苏联的大国主义和沙文主义,其内部的矛盾和冲突就爆发出 来。苏联和南斯拉夫两国关系的恶化和公开破裂是两国矛盾逐渐积累和激化的结果。

4.

东西方阵营的激烈对抗

美英占领区合并之后,1947 年 6 月,苏占区成立了德国经济委员会,独立管理苏占区的经济。 1948 年 3 月 20 日,苏联宣布退出盟国管制委员会。 月 30 日,苏联通知美国,从 4 月 1 日起, 3 苏联将检查所有通过苏占区的美国人的证件,并对所有货运和除私人物品以外的一切物品进 行检查。6 月 18 日,西方宣布币制改革后,苏联军事长官索洛科夫斯基发表了《告德国民众 书》,谴责美英法三国"推行肢解德国的政策"。6 月 22 日,苏联在苏占区实行币制改革,发行 了新的"D"记马克。 月 24 日,苏联出兵全面切断了西方占领区与柏林之间的水陆交通,第一 6 次柏林危机爆发。货币改革引发了重大的政治危机,德国在政治和经济上全面走向分裂。 美国利用柏林危机造成的国际紧张局势,加紧了分裂德国的步伐。1948 年 8 月,美英法三方 委员会起草了占领法。 同年 9 月,西德议会委员会召开,议会负责拟订临时宪法即 《基本法》 。 1949 年 5 月 8 日,西德议会委员会通过了《基本法》。5 月 12 日,美英法三国军事长官批准 了《基本法》,同时公布了《占领法》。5 月 23 日,四国外长巴黎会议召开的同时,西方国家 在西占区举行了庆祝基本法的签署与正式生效的活动。 月 20 日,由于美苏双方在德国问题 6 上都不肯让步,巴黎外长会议以失败而告终。8 月,西占区举行了联邦议院选举。9 月 20 日, 德意志联邦共和国正式成立,康纳德·阿登纳担任总理。与此同时,苏联也在积极筹建东德 国家。10 月 7 日,德意志民主共和国在苏占区内正式成立。西德和东德的相继建立,标志着 德国的正式分裂。 1950 年 6 月 25 日,朝鲜战争爆发。 在美国的操纵下,安理会于 6 月 25 日下午通过决议,指责 北朝鲜为破坏和平的侵略国,要求北朝军队撤回三八线。 月 27 日,杜鲁门正式发表声明,命 6 令美国第七舰队开进中国台湾海峡地区,阻止中国大陆解放台湾。 月 7 日,在美国的操纵下, 7 安理会又通过了一项决议,要求联合国会员国提供军队组成"联合国军"。 在美国的拼凑下,16 个国家组成了以美国远东驻军总司令道格拉斯·麦克阿瑟为总司令的"联合国军"。 朝鲜战 争是冷战中东西方阵营的第一次热战,交战双方都付出了极大的代价。但美苏自始至终没有 发生直接对抗。朝鲜停战协定的签署,使朝鲜民主主义人民共和国的安全得到了巩固。朝鲜 战争对于中国的影响极其深远。中国在建国之初再次经受了一场战争的严峻考验,国际地位 和国际威望空前提高。 华盛顿和莫斯科都感受到了新中国的分量。 新中国是以推迟第一个五 年计划和解放台湾实现祖国统一大业为代价取得了抗美援朝的伟大胜利。 美国在侵朝战争失 败后,对亚太战略进行调整,采取了扶植日本,支持法国在印度支那的殖民战争,组建亚太军 事体系等手段,扩展美国在远东的势力,拼凑起对中国的包围圈。

1945 年 9 月,法军占领西贡,设立了殖民统治机构。1946 年 12 月法军在大量增兵之后,悍然 向河内发动总攻,越南抗法战争开始。 法国殖民战争尽管得到了美国的大力支持,法军在战场 上仍然接连受挫。法国国内经济日益恶化,难以背负战争的沉重负担。法国国内出现了有条 件地结束越南战争,从而保全法国在远东的利益,同时加强法国在欧洲和北非的战略地位的 呼声。 英国为了维持它在东南亚的殖民利益,也积极支持法国的政策。 美国在英法的劝说下, 同意在日内瓦召开包括五大国在内的国际会议,以求和平解决朝鲜和越南问题。 1954 年 4 月 26 日,日内瓦会议正式召开。中国总理兼外交部长周恩来率中国代表团出席了 会议。这是新中国成立后在世界外交舞台上的第一次亮相。1954 年 7 月 21 日,日内瓦会议 通过了《日内瓦会议最后宣言》。这项宣言与会议通过的关于在越、老、柬停止军事行动的 三个协定以及其他有关文件统称为《日内瓦协议》。日内瓦会议上,亚洲国家第一次以平等 身份同西方国家进行了直接谈判。在中国、越南和苏联代表团的积极努力下,会议达成了关 于印支问题的协议,这对于国际形势的缓和具有积极作用。但是美国拒绝正式参加该协定, 美国总统艾森豪威尔于 《日内瓦协议》 通过的同一天公开声称美国不接受日内瓦协议的约束。 1949 年 1 月 20 日,杜鲁门在就职演说中提出了美国外交行动的第 4 点,即所谓的技术援助落 后地区计划,又称为第四点计划(The Point Four Program)。1950 年 9 月,美国国会通过了 《国际开展援助法案》,正式实行"技术援助落后地区计划"。该计划的目的是通过有条件的 技术援助,进行经济扩张,保证美国军事原料的供应,建立美国控制下的冷战联盟体系。截至 1953 年 4 月,33 个国家和地区接受了该项计划的援助。1951 年,美国国会通过了《共同安全 法》,取代了《国际开展援外法案》。对外援助的重点从经济援助转向以军事援助为主,援助 的地区也扩展到了亚洲、非洲和拉丁美洲。美国把对外援助纳入了共同安全计划的范围,迫 使"第四点计划"的受援国为美国提供军事基地,或参加美国组织的区域性军事集团,或签订 双边军事协定。第四点计划为美国建立亚太军事体系提供了有利条件。 1953 年艾森豪威尔就任美国总统后,提出了所谓的"多米诺骨牌"理论(Domino Theory)。他 声称"一个国家倒下后,其他国家将会一个跟着一个倒下去","如果印度支那落入共产党手中, 泰国、 缅甸与印尼就将受到威胁","如果印度支那失掉,共产党就可以转向由日本、 台湾与菲 律宾结成的岛屿防御锁链,并将成为澳大利亚与新西兰的威胁"。在此理论的指导下,美国加 紧策化亚太军事体系。 1951 年 8 月 30 日,美菲两国在旧金山签署了《美菲共同防御条约》,9 月 1 日,美、澳、新三 国签署了《美、澳、新安全条约》。两个条约在内容上基本一致。这两项条约使菲律宾、澳 大利亚和新西兰成为美国在西太平洋地区的战略基地。1951 年 9 月,《对日和约》签订的当 天,美国与日本签署了《美日安全条约》。第二年两国又签署了《日美行政协定》。从 1951 年到 1955 年,美国已建立起新月形的亚太军事体系。通过签订军事条约,美国在中国的周边 地区建立军事基地,拼凑起针对中国的包围圈。英法两国也直接参加到美国的亚太防务体系 中来。冷战在亚太地区急剧发展。

第十六讲 20 世纪 50、60 年代的国际关系

1.

美苏第一次缓和

1953 年 3 月 5 日,斯大林突然逝世。赫鲁晓夫逐渐掌握了苏联的党政大权。苏联新领导开始 调整对外政策,缓和紧张的国际局势。1956 年 2 月在苏共 20 大上,尼基塔·赫鲁晓夫 (Nikitas Khrushchev)全面而系统地阐述了他在对外政策方面的观点。 赫鲁晓夫提出的"和平共处"、 "和平竞赛"、 "和平过渡"的三和路线是苏联新外交政策的核心。 赫鲁晓夫摒弃了斯大林时代与西方国家针锋相对、 强硬对抗的外交方针。 他以缓和取代全面 对抗,从而使苏联赢得了外交上的主动权与较大的活动空间。赫鲁晓夫随即对西方发起了一 场声势浩大的和平攻势,迫使西方承认了苏联在东欧的势力范围并扩大了苏联的国际影响。 但是,赫鲁晓夫把苏美之间的"和平共处"作为所有社会主义国家外交政策的总路线,要求其 他社会主义国家的对外政策服从于苏联的国家利益,大国主义思想暴露无遗。赫鲁晓夫的" 三和路线"是造成社会主义阵营分化的思想渊源。 1953 年美国领导人也发生了更迭。艾森豪威尔带着人们的无限希望与赫赫战功入主白宫。 艾森豪威尔出生于美国德克萨斯州的一个小镇。他不是一位普通的将军,而是一名军人政治 家。艾森豪威尔选择了约翰·福斯特·杜勒斯(John Foster Dulles,1888-1959)作为自己 的国务卿。艾森豪威尔政府调整了美国的外交方针。由于侵朝战争的失败,美国国内对杜鲁 门政府的遏制政策展开了猛烈的抨击,认为它消极被动, 消耗了纳税人的大量金钱而没有取 得应有的胜利。 在这种国内背景下, 艾森豪威尔与杜勒斯提出了"新面貌"的对外战略。 它主 要由政治上的"解放战略"和军事上的"大规模报复战略"组成。 在政治战略方面, 艾森豪威尔 以"解放政策"代替"遏制政策"。 在军事战略方面,艾森豪威尔政府提出了"大规模报复战略", 即依靠美国战略核力量的优势对苏联形成有效的威慑。 美国对苏核力量的绝对优势是艾森豪威尔政府对外战略的基础。50 年代中期之后苏联军事 力量突飞猛进,宣布了这一战略的破产。1955 年,苏联开始实验射程为 1,600 公里的中程导 弹。1957 年 10 月 4 日,世界第一颗人造地球卫星在苏联升空。这些消息传到大洋彼岸,美国 朝野震动,"大规模报复"战略的基础动摇了。从 1957 年开始,美国朝野内外的有识之士对此 战略提出了尖锐批评。 "大规模报复"战略后来被肯尼迪政府的"灵活反应的战略"所代替 1954 年 10 月,以美﹑英﹑法为首的西方九国共同签署了《巴黎协定》,允许西德重新武装并 加入北大西洋公约组织。对于苏联而言,这意味着通过全德自由选举而恢复德国统一的希望 已成泡影,在这种情况下,再坚持德奥问题共同解决已毫无意义。1954 年 4 月,奥地利总理拉 布亲自率团访问了莫斯科,双方就一系列重大问题达成共识。 1955 年 5 月 15 日,美﹑苏﹑英 ﹑法四国和奥地利的代表在维也纳签署了 《重建独立和民主奥地利的国家条约》 条约规定: 。 美﹑苏﹑英﹑法四国承认奥地利恢复成为一个主权﹑独立和民主国家,恢复其战前边界;奥 地利保证永远保持中立,禁止德奥合并或"建立任何形式的政治和经济同盟",奥地利彻底消 灭一切法西斯组织,在条约生效之后,四国占领军于 1955 年底以前撤走。12 月 25 日,四大国 履行了诺言,各自撤出了自己的军队。第二天,奥地利国民议会通过了宪法性文件,宣布永久

中立。 1955 年 7 月 18 日,美﹑苏﹑英﹑法四大国的政府首脑聚集在日内瓦 ,举行了二战之后的首 次最高级首脑会晤。 四大国围绕着德国问题﹑欧洲安全问题﹑裁军问题和发展东西方之间的 接触问题展开了谈判。 德国的统一和欧洲安全问题是会议的中心议题。 西方三国坚持在自由 选举的基础上组成一个全德政府,反对统一后的德国执行中立政策,其实质是要把统一后的 德国拉入北大西洋公约组织。 苏联代表团则提出了截然不同的方案。 苏联部长会议主席布尔 加宁建议,组成一个包括欧洲﹑美国和苏联在内的"集体安全体系",在一定阶段,华沙条约组 织和北大西洋公约组织将一起解散。 苏联的意图在于消除西德加入西方军事集团的可能。 由 于自始至终存在根本分歧,会议最后未能达成任何政治协议。 日内瓦会议上,东西方的首脑们 能够坐在一起协商国际问题,这标志着国际局势正在由紧张走向缓和。 1955 年 9 月 8 日,阿登纳率团飞抵了莫斯科。苏德双方开始了困难重重的谈判,双方矛盾的 焦点在于德国战俘和德国国家统一这两个问题。 月 13 日,苏联和联邦德国签署了建立外交 9 关系的换文,双方同意互派大使,还商定在近期就发展贸易问题举行谈判。 苏德建交使苏联接 近了预期的战略目标。阿登纳离开莫斯科后仅一周时间,9 月 20 日,苏联与民主德国签订了 两国关系条约,从而建立了两个德国政府的对等地位。 对于德国人民而言,这或许是当时唯一 的选择。为了实现统一的长远目标,他们还要忍受漫长而痛苦的等待。 1956 年 10 月,他带病亲自飞往莫斯科进行谈判。 月 19 日日苏双方签署了 10 《日苏共同宣言》 , 宣布结束两国战争状态,恢复外交和领事关系。 第二年,苏联赞同日本加入联合国。 日苏之间 的领土问题被暂时搁置。 1959 年 9 月 15 日至 27 日,赫鲁晓夫对美国进行了为期 12 天的访问。 赫鲁晓夫与艾森豪威 尔总统在美国总统别墅戴维营(Camp Davis)进行了三天非正式会谈,史称"戴维营会谈"。在 此基础上,艾森豪威尔总统决定举行四国首脑会议并于 1960 年访苏。 戴维营会谈达到了美苏 第一次缓和的顶点。赫鲁晓夫对自己的美国之行甚为满意。在他看来,艾森豪威尔答应访苏 意味着美国承认了苏联超级大国的地位。同时,戴维营会谈开创了两个超级大国通过首脑会 晤形式解决国际争端的先例。 960 年 5 月 1 日,一架美国 U-2 高空侦察机深入苏联领空后被苏军击落,飞行员被活捉,并供 认了搜集情报的使命。U-2 飞机事件使正在宣传"戴维营精神"的赫鲁晓夫左右为难。他一直 迫切希望举行四国首脑会议,但是 U-2 飞机事件发生后,苏联国内要求对美采取强硬政策的 呼声高涨。5 月 16 日,赫鲁晓夫宣布收回对艾森豪威尔的访苏邀请,并要求美国政府向苏联 道歉,否则苏联将不参加预定于 5 月份召开的四国首脑会议。 由于艾森豪威尔政府拒绝道歉, 四国首脑会议流产。

2.

第二次柏林危机与古巴导弹危机

1961 年 1 月 20 日 12 点 51 分,民主党人约翰·菲茨杰拉德·肯尼迪( John Fitzgerald kennedy,1917-1963 ) 宣誓就任美国总统。他提出了"箭与橄榄枝"的外交战略。 肯尼迪政府遵循了"以实力求和平"的美国外交政策指导思想,提出以"灵活反应"军事战略来

代替僵化的"大规模报复战略"。 肯尼迪认为,在苏联已经掌握了洲际导弹的情况下,美国如果 轻率使用核武器,必然会使自身置于危险的境地。为此,美国必须多样化地发展军事力量,以 便更有效地适应不同需要的目的。 具体地说,在核力量方面,美国使用战术核武器打有限战争, 使用战略核武器打核大战。 在常规力量方面,肯尼迪政府提出了"两个半战争"的理论,即准备 在欧洲和亚洲同时与苏﹑中各打一场大战,与此同时还要有能力在其他地区应付局部的紧急 情况(即半个战争)。 肯尼迪政府一方面挥动象征战争的利箭,另一方面又举起了象征和平的橄榄枝。肯尼迪提出 了所谓"和平战略"(Peace Strategy),即试图通过经济援助、 贸易和人员交流等手段,从思想 意识形态入手来改变社会主义国家的性质。肯尼迪同时将"和平战略"应用于第三世界,他企 图用软方法将发展中国家笼络在美国一边,阻止中间地带倒向苏联。 为此,肯尼迪政府向亚﹑ 非﹑拉不发达国家提供了大量援助,例如"粮食用于和平"、"和平队"就是肯尼迪的新发明。 从表面上看,肯尼迪政府对第三世界的战略同以前相比有巨大的差别,但在实质上,肯尼迪政 府在第三世界特别是具有社会主义性质的民族解放地区例如越南依然奉行强权政治。 军事遏制与和平演变相互交织,构成了肯尼迪任期内的对外政策,它那咄咄逼人的进攻态势 立刻与赫鲁晓夫的"和平攻势"相撞击,第二次柏林危机便是这位美国年轻领导人面临的第一 次挑战。 1961 年肯尼迪就任总统后,美苏于 6 月初在维也纳举行了第二次美苏首脑会谈。维也纳会谈 期间,赫鲁晓夫再一次发出了关于柏林问题的最后通牒,。7 月 8 日赫鲁晓夫宣布暂停执行裁 军计划,并增加军事预算。肯尼迪的态度随着赫鲁晓夫带有挑衅的言行而强硬起来。8 月 12 日至 13 日的夜间,东德在西柏林四周拉起了铁丝网,只留若干严加控制的过境点。 四天之后, 混凝土修筑的柏林墙(The Berlin Wall)建立起来。这座墙伫立了三十年之久,默默地注视着 东西方的冷战。危机此时达到了高峰,战争似乎一触即发。美苏双方都发出大量言辞激烈的 讲话﹑声明﹑照会等,并做出一系列表明坚定立场的姿态。华约和北约都举行了军事演习。 柏林墙的建造使大批东德人逃亡的压力暂缓,美国又表示愿意同苏联有所缓和。赫鲁晓夫在 此情况下,主动平息了柏林危机。他在苏共 22 大正式取消了要求美、英、法于 1961 年 12 月底以前撤出西柏林的期限。 第二次柏林危机的余波还在颤动,古巴导弹危机(The Cuba Missile Crisis)又接踵而来。 1961 年的猪湾入侵虽然失败了,卡斯特罗却忧心忡忡,担心美国有可能再次发动武装入侵, 因此他请求苏联给予军事援助。苏联给古巴源源不断地运送武器,但是苏古之间相隔万里, 这些措施都不足以抵御美国一次真正的大规模入侵。 赫鲁晓夫想到了部署导弹。 美国很快发 现了苏联的秘密。10 月 22 日晚,肯尼迪发表了电视演说,宣布武装封锁古巴,要求苏联在联 合国的监督下撤走已经部署在古巴的进攻性武器。 赫鲁晓夫致信肯尼迪,提出解决方案:苏联 从古巴撤走导弹,美国保证不入侵古巴。此外,赫鲁晓夫要求美国撤除部署在土耳其的导弹。 对于苏联提出的条件,肯尼迪表示苏联从古巴撤走导弹后,美国将解除对古巴的封锁。 至于土 耳其问题,肯尼迪表示将其纳入欧洲核武器谈判议程。到 11 月 11 日,苏联部署在古巴的 42 枚导弹全部撤走。11 月 20 日苏联同意在 30 天内撤走伊尔-28 轰炸机后,美国宣布解除对古

巴的海上封锁。 古巴导弹危机就此平息。 古巴导弹危机是美苏以包括核武器在内的军事手段 进行的一次空前危险的对抗,冷战被推到了核大战的边缘。美苏更深刻地认识到双方在避免 核对抗、维持核垄断方面有着相互吻合的利益。这次危机也是一次力量和意志的较量。赫鲁 晓夫低估了美国的情报系统和肯尼迪政府的强硬策略,更重要的是苏联军事力量仍然处于劣 势。以此为鉴,苏联领导人下定决心在核力量方面赶上并超过美国。美国当然自认为是取得 了胜利。对肯尼迪而言也是雪洗了猪湾之耻。西方一些专家认为:肯尼迪在这件事中显示了 勇敢﹑灵活和坚定的意志。同时,古巴导弹危机有助于美国领导人相信他们新的核战略的有 效性,美国军费也由此直线上升。古巴导弹危机成为国际力量分化的催化剂。中苏关系、古 苏关系、美法关系发生了变化。 60 年代中后期,美苏主要围绕着核武器控制、越南战争、中东问题展开了外交攻势。它们在 共同利益方面相互勾结,甚至不惜牺牲盟国的利益;而在关系到各自切身利益的关键问题上, 美苏又针锋相对、毫不妥协。 核军备控制是这一时期美苏关系的紧迫问题。早在 1958 年 10 月,美苏英三国就开始了全面 禁止核试验的谈判。 但是当时美苏都不愿意签署一个将限制自己核能力发展的全面禁止核试 验条约。 古巴导弹危机发生后,美苏双方认识到维护其核垄断地位的重要性。 这样,一直陷入 争吵的关于禁止核试验的日内瓦谈判获得了新的进展。 1963 年 8 月 5 日,美苏英三国签署了 《禁止在大气层、外层空间和水下进行核武器试验条约》,即《部分禁止核试验条约》。在 此之后,美苏还想搞一个防止核武器扩散条约,旨在阻止无核国家获得核武器。特别是中国、 法国核实验获得成功之后,美苏在这方面的紧迫感加强。1968 年 7 月,美苏英三国又签署了 《防止核武器扩散条约》。这一条约也不是真正的裁军条约,它的主要目的是防止新的国家 加入拥有原子武器国家的行列。中国与法国都拒绝参加这一美苏合作主宰世界的条约。 越南战争(Vietnam War)是阻碍美苏关系发展的另一大障碍。早在艾森豪威尔任总统时期, 美国就制定了扶持南越政府的基本方针。肯尼迪继承了这一外交方针,不断扩大战争规模, 到约翰逊总统期间,美国已派遣地面部队直接参战。1969 年,侵越美军达到近 55 万人。苏联 对越南战争采取了一种比较灵活的战略,充分反映了这一时期美苏既争夺重大利益又避免直 接对抗的僵持特点。为了维持在民族解放运动和国际共运中的地位,苏联强烈谴责了美国的 侵略行径。 勃列日涅夫在苏共 23 大的报告中明确表示:由于美国侵略越南和美帝国主义的其 他侵略行为,我们同美国的关系恶化了。同时苏联从 1965 年起给越南提供了大量的物质援 助。 但是,为了避免同美国直接对抗,苏联又小心翼翼地避免直接卷入越南战争。 苏联一直希 望政治解决越南战争问题。1965 年至 1970 年,苏联提出帮助美国从越南找到一条出路,并主 张召开没有先决条件的日内瓦会议。苏联正是借越南战争的机会,悄悄缩小了同美国的军事 实力差别,从而为 70 年代的扩张战略奠定了基础。

3.

东西方阵营的分化

1956 年 2 月 24 日,赫鲁晓夫代表苏共中央在苏共 20 大上做了 《关于个人崇拜及其后果的报 告》。报告长达 4 个半小时之久,主要内容是通过大量历史材料,揭露和批判斯大林的错误。

赫鲁晓夫要求报告保密,但是,这一报告却迅速在苏联国内传播,并且很快传到了西方。秘密 报告在苏联党内引起了激烈的争论,公布于世后又在社会主义阵营内部产生了巨大分歧。反 对个人崇拜是一场思想解放运动。它使苏联和国际共运的理论领域恢复了生机,促进了社会 主义模式多样化的历史探索,从而有力地推进了苏联的改革进程。 但是,赫鲁晓夫的秘密报告 也有严重的失误和缺陷。它没有划清批判斯大林和全盘否定斯大林的界限,虽然在秘密报告 中也有肯定斯大林的辞句,但它与报告中对斯大林的否定相比是苍白的;赫鲁晓夫把个人崇 拜的根源归结于斯大林的个人责任,没有深刻探讨个人崇拜形成的根源;赫鲁晓夫没有就批 判斯大林在苏联国内和社会主义阵营内部进行思想和组织上的充分准备,这造成了社会主义 各国思想上的混乱。 同年的 4 月 17 日,苏联宣布解散共产党情报局。 这两件事大大地推动了 东欧国家摆脱苏联控制和斯大林模式的进程,波兰和匈牙利事件相继发生。 1956 年世界上两件发生了使世人震惊的大事:苏伊士运河危机公开暴露了英、 法与美国之间 的矛盾;波匈事件则表明苏联为了维护其国家利益,不惜对东欧盟国使用武力。 无独有偶的两 件事表明:美苏冷战依然持续,但"铁幕"后的双方不再是铁板一块。 第二次世界大战后,在苏联的帮助下,波兰建立了社会主义政权。 但是单一的斯大林模式并不 完全适应波兰的国情,高度集中的政治经济体制的弊端很快暴露出来,人民生活水平下降,国 内要求改革的呼声日益高涨。 波兰的民族利益与克里姆林宫的要求发生了现实冲突。 斯大林 逝世后,苏联内政外交发生了重大变化,特别是赫鲁晓夫的秘密报告,使波兰国内潜在的不满 情绪再也无法控制。1956 年 6 月,波兹南事件发生。苏联密切关注着波共的一举一动。赫鲁 晓夫担心波兰最终会脱离苏联, 这是他所不能容忍的。经过苏共中央集体讨论,赫鲁晓夫决 定直接干预波兰内政。 第二年的 1 月 15 日至 18 日,哥穆尔卡率团访问了莫斯科,两国发表了 联合声明:苏联补偿波兰由于不平等的贸易所遭受的损失并提供 7 亿卢布的贷款,波兰同意 苏军继续驻扎波兰,但是不得干涉波兰的主权。 波兰事件以较为平静的方式结束了。 在此之后, 哥穆尔卡进行了波兰式的社会主义道路的探 索。 赫鲁晓夫在苏共 20 大上允许多种社会主义道路的发言被证明是有一定限度的,即以不损 害苏联的国家利益为前提。 苏联直接干涉匈牙利内政,按照自己的意图更换匈牙利党的领导人, 这是导致匈牙利悲剧发 生的根本原因之一 。1956 年 10 月 20 日,哥穆尔卡当选波共第一书记的消息传来,深受鼓舞 的裴多菲俱乐部向党中央提出 10 点要求,主要内容是要求纳吉领导国家;在匈牙利进行经济 和政治改革;清算拉科西的错误;反对苏联的大国主义。这时,匈牙利共产党本应团结一致, 顺应民情进行改革。 然而,格罗却采取了相反的措施。 他禁止群众游行示威并发表广播讲话, 将参加游行的群众称为"暴徒"。 避免匈牙利悲剧发生的最后机会丧失了。 布达佩斯街头人越 来越多,示威游行很快转为 BD。10 月 24 日,新任总理纳吉呼吁人们遵守宪法和法律,但是骚 动已经开始,布达佩斯的局势完全失控。 匈牙利事态的发展震惊了苏联最高决策层,为了控制 匈牙利不断恶化的局势,赫鲁晓夫派米高扬与苏斯洛夫乘坦克来到布达佩斯。但事件却不断 升级,在征得包括南斯拉夫在内的东欧社会主义国家同意后,苏联决定出兵干涉。11 月 4 日 凌晨,苏军第 2 次开进布达佩斯,炮声在这座古老的城市里响起。 纳吉与其支持者躲进了南斯

拉夫驻匈牙利大使馆避难。几天之后布达佩斯平静下来,卡达尔在苏联的支持下建立了新的 工农革命政府,纳吉后来被处死。波匈事件定下了此后东欧国家的发展道路: 党领导的一种 妥协式的改革道路。 事实上,在匈牙利事件之后,卡达尔逐渐在匈牙利采取了一系列的改革措 施。 1968 年 4 月,捷共中央对主席团进行了改组,进一步打击了保守势力,通过了反映改革要求的 《行动纲领》 纲领的宗旨是要求改革整个政治制度,发扬社会主义民主,保证人民群众的基 。 本权利,在对外政策方面反对苏联控制、采取独立自主的外交方针。这一纲领无疑向世人公 开宣布地处欧洲心脏的捷克斯洛伐克将摆脱苏联的控制。 捷克斯洛伐克的一系列改革措施使 苏联恼羞成怒。 莫斯科密切注视着布拉格的一举一动。 为了阻止捷克斯洛伐克的离心倾向可 能引起的连锁反应,苏联对捷施加压力。1968 年 8 月 20 日,苏、东德、保、匈、波五国共 50 万军队入侵捷克斯洛伐克。21 日傍晚,捷克斯洛伐克被军事占领,杜布切克等改革派领导人 被绑架到莫斯科。 捷克斯洛伐克举国上下坚决反对苏联的入侵。 这使得勃列日涅夫改变了扶 植一个亲苏政权的想法,决定通过谈判迫使捷共就范。10 月 16 日,捷克斯洛伐克被迫签订了 《关于苏军暂时留驻捷克斯洛伐克条件的条约》。苏联领导集团无视国际法准则,公然出兵 干涉捷克斯洛伐克内政,使一度轰轰烈烈的捷克斯洛伐克改革夭折了。它与前面的波匈事件 均代表了社会主义改革的潮流。苏联虽然用高压政策暂时压抑住了东欧改革潮流,但是殊不 知埋下了 30 多年之后东欧剧变的隐患。 美国对欧洲经济共同体的战略比较复杂。从遏制苏联的整体战略出发,一个联合的西欧显然 更便于美国控制并且能够发挥对抗苏联的更大作用,美国因此对欧洲的联合持积极态度。但 是,美国国内一部分有识之士对欧共体表示忧虑,担心欧共体有朝一日会脱离美国的控制。 政 治联盟是欧共体的创始目标。 1958 年 8 月,戴高乐将军重新执政,掀起了建立政治联盟的 GC。 1960 年 7 月 30 日,戴高乐致函西德总理阿登纳,倡议建立六国政治同盟。1961 年 2 月,巴黎 六国首脑会议就建立政治同盟原则上取得了一致意见。7 月,波恩首脑会议决定委托法国驻 丹麦大使斯蒂昂·富歇为主席的政治委员会起草联盟条约。。然而,六国马上陷入了政治同 盟具体形式的争论中。 戴高乐将军作为一名坚定的民族主义者, 坚决主张建立一个邦联形式 的政治同盟。 他反对建立超国家的政治一体化权力机构, 主张保留民族国家在联合体中的主 权。 其它五国特别是西德则持相反意见, 它们希望建立一个超国家的联邦性质的一体化权力 机构。两派争执不下,代表法国利益的富歇方案两次未被通过。政治联盟之争,实质是围绕 着两个核心展开的。争夺欧共体的领


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